OHSAS18001-2007管理手冊

1、德信誠培訓網OHS職業(yè)健康安全管理手冊（適用于OHSAS18001-2007）0 前言0.1批準本職業(yè)健康安全管理手冊概要地闡述了公司的職業(yè)健康安全管理體系(以下簡稱OHS管理體系),使相關方確信公司所提供的產品和服務能滿足國家有關職業(yè)健康方面的法律法規(guī)要求,致力于環(huán)境保護和工作場所提供健康與安全保障。通過體系的有效運行，實現持續(xù)改進，達到動態(tài)的、系統的、全員參與、制度化的、以預防為主的體系管理方式，不斷增強員工和相關方滿意度。本管理手冊滿足:職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)。本管理手冊由公司管理者代表審核。本管理手冊由總經理批

2、準后生效。本管理手冊適用于公司的OHS管理體系。本管理手冊現行版本：01-2014 A1版。0.2 OHS管理者代表任命書為了貫徹執(zhí)行職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)，加強對管理體系運作的領導，特任命 （生產總監(jiān)）為公司的OHS管理者代表。管理者代表的職責是：主要職責和權限對公司本部職業(yè)健康安全管理體系負責，并向最高管理者提交OHS績效報告，以供評審。確保管理體系所需的過程得到建立、實施和保持。執(zhí)行公司的管理方針，并監(jiān)管目標和指標的執(zhí)行情況。組織職業(yè)健康安全管理體系的內部審核。向最高管理者報告管理體系的業(yè)績和任何改進的需求。承擔

3、最高管理者中的被任命者(上級)委派的任務。協調公司內部以及外部相關方的與職業(yè)健康安全有關的溝通工作。確保在整個組織內提高職業(yè)健康安全管理意識和滿足顧客要求的意識。0.3 OHS員工代表公告經全體員工推薦，公司管理層認可，現推選工會主席 為DXC公司OHS員工代表。 主要職責見4.4.1.4 總經理（簽字）： 2014年1月1日0.4 OHS管理方針遵紀守法，建立健全職業(yè)健康安全系統；以人文本，保障提供健康安全環(huán)境條件；技術先導，不斷借鑒風險控制實踐經驗；創(chuàng)新務實，消除風險損失持續(xù)提高績效。 總經理（簽字）： 2014年1月1日0.5 公司簡介1 OHS管理體系范圍和刪減說明1.1 OHS管理體

4、系范圍1.1.1 產品及相關服務1.1.2 組織單元 1.1.3 過程： 標準要求的所有產品實現過程、管理過程及支持過程。1.1.4 運作場所：1.2 OHS管理體系刪減說明公司OHS管理體系未對職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準進行任何刪減。2 規(guī)范性引用文件 2.1職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)。 2.2質量和（或）環(huán)境管理體系審核指南（GB/T19011-2003 IDT ISO19011:2002） 2.3職業(yè)健康安全管理體系指南 ILO-OSH:20

5、013 術語和定義公司管理體系采用職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準中的術語和定義。 本文檔還使用下列術語：OHS:職業(yè)健康安全；OHSMS:職業(yè)健康安全管理體系。4 OHS管理體系要求4.1總要求公司按職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進本公司OHS管理體系，形成文件。本公司OHS體系范圍已形成文件，見本手冊1.1。 4.2 職業(yè)健康安全管理方針4.2.1 職業(yè)健康安全管理方針公司總經理確定并貫徹如下職業(yè)健康安全方針：遵紀守法，

6、建立健全職業(yè)健康安全系統；以人文本，保障提供健康安全環(huán)境條件；技術先導，不斷借鑒風險控制實踐經驗；創(chuàng)新務實，消除風險損失持續(xù)提高績效。4.2.2職責4.2.2.1公司總經理負責職業(yè)健康安全方針的制定、批準、修訂和保持。4.2.2.2管理者代表負責OHS方針的實施貫徹。4.2.2.3人事部負責環(huán)境方針的管理。4.2.3OHS方針內容應：公司制定、修訂OHS方針應確保在界定的OHS管理體系內。公司OHS方針應適合于風險職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模。包括防止至少遵守與其職業(yè)健康安全風險源有關的適用法律法規(guī)要求及公司應遵守的其他要求承諾。提供建立和評審職業(yè)健康安全目標的框架。4.2.4OHS方針的管理

7、4.2.4.1公司保持文件化的OHS方針，使全體職工及代表本公司工作人員能正確理解和掌握，利用卡片、廣告等宣傳形式向社會公開承諾。4.2.4.2保證OHS方針的各項承諾得到有效實施，并持續(xù)有效運行OHS管理體系。4.2.4.3OHS方針的評審、修訂，在管理評審時由公司總經理組織進行。4.3 策劃公司總經理確保：對OHS管理體系進行策劃和建立，以確保滿足OHS管理體系的總體要求。在對OHS管理體系的變更進行策劃和實施時，綜合考慮職業(yè)健康安全管理的要求，保持管理體系的完整性。4.3.1 危險源辨識、風險評價和控制措施的確定危險源辨識、風險評價和控制措施的確定由安全科歸口管理，建立和保持危險源辨識、

8、風險評價和控制措施確定控制程序，對公司的活動、產品或服務中能夠控制和可以期望通過對其施加影響的危險源進行辯識和危險評價，以確定公司的重大危險源。公司確保在建立職業(yè)健康安全目標時考慮這些危險評價的結果及控制的效果，將此文件化并保持最新。危險源的辯識和風險評價程序應考慮：1、 應考慮常規(guī)和非常規(guī)活動；2、 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；3、 人的行為、能力和其他人為因素；4、 已識別的源自工作場所外，但對在工作場所內受公司控制的人員產生不利影響的危險源；5、 在公司控制下，由控制相關活動引起，卻產生在臨時工作場所外的危險源6、 工作場所內的基礎設施、設備和材料，不論是由本

9、公司還是外界提供的；7、 公司及其活動或材料的變更和已納入計劃的變更；8、 職業(yè)健康安全體系的變更，包括臨時性的變更和它們對操作、流程和活動的影響9、 任何與風險評價和實施必要控制措施適用的法規(guī)要求；10、 對工作區(qū)域、過程、裝置、機械/設備、運行程序和工作組織的設計，包括與人的能力相適應。公司進行危險源識別和評價時，要結合公司的實際情況，包括常規(guī)、非常規(guī)的活動，正常、異常和緊急狀態(tài)，應考慮：事故發(fā)生的可能性、人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度、發(fā)生事故可能造成的后果等。對公司范圍內的危害進行識別和評價，確定出公司的重大危險源。公司所采用的危害辯識和危險評價的方法應：依據其范圍、性質和時間安排

10、進行界定，以保證進行危險源辨識和評價是主動的而不是被動的，其方法切實可行，具有可操作性；確定風險級別和風險的優(yōu)先次序并形成風險文件；與運行經驗和所采取的風險控制措施的適當應用；為確定設備要求、明確培訓需求和開展運行控制提供適宜信息；提供必要的監(jiān)測活動，保證實施的有效性和及時性。對于變更管理，公司在變更前，識別在公司內、OHS管理體系中或公司活動中與該變更相關的OHS危險源和職業(yè)健康安全風險。公司確保在確定控制措施時考慮這些評價結果。在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應從以下順序考慮降低風險：首先是消除危險源；其次是替代；再次是工程控制、信號/警示或管理控制；最后是個體防護設備。公司確保將

11、危險源辨識、風險評價和控制措施的確定的結果形成文件并及時更新。在建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系時，公司確保對職業(yè)健康安全風險和確立的控制措施得到考慮。4.3.3 法律、法規(guī)和其它要求生產部管理公司OHS適用的法律、法規(guī)和其它要求，建立和保持法律法規(guī)及其他要求控制程序，用來識別適用于公司所進行的活動、所開發(fā)或提供的產品或服務中OHS法律、法規(guī)以及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。在建立、實施和保持OHS管理體系時，生產部確保對適用法律法規(guī)要求和公司應遵守的其他要求得到考慮。公司向有關書籍、網站、政府環(huán)保部門、咨詢/認證機構等收集相關的OHS法律法規(guī)及其他應遵守的要求，評價其

12、適用性和遵循情況，并定期跟蹤其變化，使其處于最新狀態(tài)。公司將適用的OHS法律法規(guī)及其他要求通過信息交流和溝通控制程序達到公司相關部門和員工。4.3.4 OHS目標、指標和管理方案生產部安全科每年年初根據OHS管理方針提供的框架提出量化可考的年度OHS總體目標指標，管理部根據生產部提出的目標指標制定出公司的年度OHS總體目標指標。OHS目標通過各部門傳達到各級人員和全體員工，以貫徹執(zhí)行。OHS目標的制定應包括滿足產品要求所需的內容，還應考慮對重大環(huán)境影響因素、重大職業(yè)健康安全因素的控制要求。管理部對總體OHS目標和各部門的目標實現結果進行跟蹤檢查。公司從辨識評價出來的重大危險源風險中挑選出能夠量

13、化且對OHS影響較大的部分項目列入OHS目標，并通過OHS管理方案來充分實現這些目標。具體按 OHS 目標、指標及管理方案控制程序。（1）OHS管理方案至少包括但不限于下述內容：a)目標和指標及實現目標和指標的職責；b)實現目標和指標的方法和時間表。（2）OHS管理方案由管理者代表批準。（3）OHS管理方案可隨重要因素或目標的改變而更改。（4）管理方案的執(zhí)行情況將在每次的管理評審時進行評估。4.4 實施與運行4.4.1 資源、作用、職責、責任和權限4.4.1.1 總經理負責為OHS體系建立、實施、保持和改善提供必要資源，包括人力資源、專門技能、基礎設施、技術和財力資源等，并承擔最終責任。4.4

14、.1.2 職責和權限公司總經理根據生產經營活動的要求設置職能管理部門、業(yè)務部門、事業(yè)部并規(guī)定各部門的職責和權限。公司OHS管理體系組織機構圖見圖一。OHS管理體系職能分配表見表一。各部門的管理職責見公司發(fā)布的管理文件各部門職責。制造部職責（*0101）財務部職責（*0102）研發(fā)中心職責（*0103）采購部職責（*0104）營銷部職責（*0105）管理部職責（*0106）質量部職責（*0107）法務部職責（*0108）表一:OHS職能分配表職能部門 體系要求最高管理者管理者代表設備安全室管理部人力資源室營銷部研發(fā)中心采購部倉儲中心制造部各生產車間質量部售后服務部法務部總經辦標準條款職業(yè)健康安全

15、管理體系4職業(yè)健康安全管理體系要素4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標和方案4.4實施和運行4.4.1資源、作用、職責、責任和權限4.4.2能力、培訓和意識4.4.3溝通、參與和協商4.4.3.1溝通4.4.3.2參與和協商4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應4.5檢查4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2合規(guī)性評價4.5.3事件調查、不符合、糾正措施和預防措施4.5.3.1事件調查4.5.3.2不符合，糾正措施和預防措施4.5.4記錄控制4.5.5內部審核4.6管理評

16、審注：主管職能 配合職能 相關職能4.4.1.3 管理者代表管理者代表由公司總經理任命。 主要職責：對公司本部OHS管理體系負責，并直接向最高管理者提交管理體系的運行績效報告。確保按本GB/T28001：2007標準建立、實施和保持OHS管理體系。承擔最高管理者中被任命者（上級）委派的其他任務。執(zhí)行公司的管理方針，并監(jiān)管目標和指標的執(zhí)行情況。組織OHS管理體系的審核。向最高管理者報告管理體系的業(yè)績和任何改進的需求。協調公司本部內部以及外部相關方的與OHS有關的溝通工作。確保在整個組織內提高OHS管理意識和滿足顧客要求的意識。最高管理者中的被任命者的身份通過文件形式向公司控制下的所有人員公開。公

17、司確保工作場所的人員在其能控制的領域承擔OHS方面的責任，包括遵守公司適用的OHS要求。4.4.1.4 員工代表（工會主席）員工代表經全體員工推薦，公司管理層認可。主要職責：負責代表員工就員工健康安全方面的問題與公司協商處理。參與安全事故的調查和處理工作。參與公司職業(yè)健康安全管理事務，并提出合理化建議。協助完成環(huán)境職業(yè)健康安全文件的編制，并參加內外部的審核和管理評審工作。關心員工勞動條件的改善，保護員工在勞動中的安全與健康，執(zhí)行有毒、有害作業(yè)人員崗位的輪換、離崗規(guī)定。參加安全檢查和對新裝置、新工程的“三同時”監(jiān)督，督促事故隱患的整改，參加重大事故的調查處理，協助做好傷亡事故的善后處理工作。負責

18、與公司相關部門的信息交流和協商以及記錄的管理。宣傳、貫徹、遵守與環(huán)境及職業(yè)健康安全體系相關的國家法律、法規(guī)、行業(yè)標準，及地方法規(guī)、要求。4.4.2 能力、培訓和意識人力資源部負責編制員工培訓控制程序，確定各崗位能力要求，建立崗位職責，對OHS管理體系中涉及到的所有人員實施有效的培訓，確保在公司控制下完成對OHS有影響的任務的任何人員都具有相應的能力，促進相關人員健康、安全、環(huán)境意識和工作能力的不斷提高。 （1）各部門以崗位職責和其開展的活動確定崗位能力要求，明確重大影響崗位和可能影響工作場所內職業(yè)健康安全人員的應有能力。（2）根據崗位能力要求，實施員工的聘用、培訓及考核，確保處于每一有關職能和

19、層次的人員都能夠：a) 意識到符合OHS方針；b) OHS管理體系要求的重要性；c) 實際或潛在的重大環(huán)境影響和職業(yè)安全后果；d) 其在OHS管理體系中的作用、角色、職責、責任和權限以及個人工作改進所帶來的OHS效益；e) 偏離規(guī)定運行程序的后果，并滿足體系對于人員能力的要求。（3）各部門提供聘用能力要求和培訓需求，由人力資源室制定培訓計劃并組織實施。培訓必須根據以下內容考慮到不同層次的需求：a) 人員的職責、能力、掌握的語言和文化程度；b) 風險級別。（4）對特殊工種及特殊工作人員按照法律法規(guī)的要求進行資格培訓和考核。（5）外部相關方人員的能力要求和培訓由制造部設備安全室、各相關部門根據程序

20、要求予以落實。（6）人力資源室和各職能部門根據程序規(guī)定，保留培訓的記錄并存檔管理。（7）各培訓辦理部門對培訓工作進行總結評價，以促進培訓工作及培訓效果的改進。4.4.3 溝通、參與和協商4.4.3.1溝通溝通、參與和協商由公司人力資源部歸口管理，建立并執(zhí)行溝通、參與和協商控制程序。內部信息溝通與交流方式包括但不限于以下內容，確保在公司不同層次和職能進行：（1）各類工作會議；（2）宣傳報道及布告欄；（3）公司內部電子媒體； （4）電話、電子郵件、口頭傳述、書面文件；（5）各類管理活動、評審活動及其記錄、報告等；（6）其它適宜的形式。對進入工作場所的承包方和其他訪問者進行溝通，主要采用以下方式：（

21、1）公司層面領導間的互訪；（2）職能層面領導間的互訪；（3）工作文件和聯絡函件；（4）職業(yè)健康安全的口頭或書面投訴；（5）其它適宜的形式。接收、記錄和回應來自外部相關方的相關溝通。4.4.3.2參與和協商公司編制并執(zhí)行溝通、參與和協商控制程序，用于：1、工作人員適當參與危險源辨識、風險評價和控制措施的確定；適當參與事件調查；參與OHS方針和目標的制定和評審；對影響他們職業(yè)健康安全的任何變更進行協商；對職業(yè)健康安全事務發(fā)表意見。人力部告知全體工作人員關于他們的參與安排，包括誰是他們的職業(yè)健康安全事務代表。2、公司管理部負責與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全的變更進行協商。適當時，公司確保與相關的外

22、部相關方就有關的OHS事務進行協商。4.4.4 文件公司建立文件化的OHS管理體系，作為建立、實施并保持管理體系以及過程有效和高效運行的一種手段。這些文件主要包括：1、OHS方針和目標2、管理手冊，包括：對職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍的描述；對OHS管理體系的主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；3、標準所要求建立的程序、作業(yè)文件記錄；4、公司為確保對所涉及其OHS風險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括程序、作業(yè)文件和記錄。文件化的管理體系結構為：第一層次為管理手冊；第二層次為程序文件；第三層次為作業(yè)文件；第四層次為記錄。編制的文件要與公司運作的復雜程度、相關的危險

23、源和風險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數量盡可能少。4.4.4.1 管理手冊 本管理手冊是公司文件化的OHS管理體系的綱領性文件，是描述OHS活動的正式體系文件，提供了達到法定條例、技術規(guī)范、健康安全、環(huán)境目標等要求的證據。本管理手冊適用于產品實現過程的各個環(huán)節(jié)及公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理活動、場所，公司各部門采取各種措施來達到本管理手冊中所規(guī)定的OHS要求，并引出達到要求所需要的管理文件。4.4.4.2 程序文件程序文件是為實施公司OHS管理目標而開展活動所規(guī)定的程序，是OHS管理手冊的支持性文件。程序文件由運營管理室負責歸口管理、發(fā)放及控制。按職能分工原則由各相關部門負責制訂、修改，公

24、司主管領導批準。程序文件的內容符合OHS管理手冊的要求。對程序文件詳細的管理規(guī)定參考文件控制程序。4.4.4.3 作業(yè)文件作業(yè)文件是對程序文件的支持和細化，是進行OHS活動的有關管理規(guī)定、實施方法、檢驗規(guī)范等的指導性文件。對作業(yè)文件詳細的管理規(guī)定參考文件控制程序。4.4.5 文件控制行政部負責建立和保持文件控制程序，規(guī)定：（1）文件在發(fā)布前由授權人員審批，確保文件的充分性和適宜性。（2）定期對文件進行評審與更新，并再次批準。a)每年一次對OHS管理體系文件進行評審，必要時予以更新；b)當公司體制或業(yè)務發(fā)生較大變化或調整時,對相關文件進行評審與更新。（3）文件的評審與更新由該文件的責任部門負責。

25、評審與更新后必須按原文件的審批程序進行再次批準。（4）制定識別文件現行版本的辦法，如文件發(fā)布同時發(fā)布有效文件清單，確保文件的更改和現行修訂狀態(tài)得到識別。（5）有關版本的文件和資料發(fā)放到對管理體系運行的場所。（6）確保文件保持清晰、易于識別。（7）作廢的文件應及時從使用場所撤銷以防止誤用。對因積累知識等目的而保留的任何已作廢的文件都應進行適當標識，防止非預期使用。（8）確保對策劃和運行OHS管理體系所需的外來文件作出標識，并對其發(fā)放予以控制。4.4.6 運行控制公司在日常的OHS管理中，確定那些與已辨識的、需實施必要控制的危險源相關的運行和活動，以管理OHS風險，包括變更管理。對于需要實施必要控

26、制的危險源相關的運行與活動進行控制，對其可能產生的重大安全影響作業(yè)點、控制點明確控制要求。同時根據運行控制管理的對象確定需要編制的程序，各部門根據需要編制作業(yè)指導書并實施。對有關活動中可標識的重大危險源實施運行控制，并通報給相關方（如供應商、承包商、合同方等）。對與重大危險源有關的活動、服務實施運行控制，并確保其符合公司方針、目標和指標，對其施加影響，使他們的行為符合環(huán)境保護和職業(yè)健康安全的要求，具體按相關方管理控制程序執(zhí)行。生產部負責實施和保持與采購貨物、生產設備和服務相關的控制措施有關部門負責實施和保持與進入本部門工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施。生產部依據特種設備管理程序對公司生產

27、服務過程中特種作業(yè)人員和特種作業(yè)設備安全進行控制，確保人身健康和安全、設備安全和保護環(huán)境，公司各職能部門依據規(guī)定的要求執(zhí)行。依據危險作業(yè)控制程序對公司生產服務過程中的危險作業(yè)進行控制，確保人身健康和安全、設備安全和保護環(huán)境，公司各職能部門依據規(guī)定的要求執(zhí)行。由倉儲部負責危險化學品管理辦法的落實管理，對公司經營過程中的危險化學品進行有效的控制，防止各類事故的發(fā)生，公司各職能部門依據規(guī)定的要求執(zhí)行。由生產部負責安全標識管理辦法的落實管理，以提醒員工，保證作業(yè)員工的安全，在公司各作業(yè)場所使用安全標識應依據規(guī)定的要求執(zhí)行。 針對消防設施管理，依據消防安全管理規(guī)定之規(guī)定實施。生產部負責對對新進人員、為公

28、司工作的相關方人員實施環(huán)境保護教育和安全教育培訓，并按照安全教育實施辦法執(zhí)行。行政部負責食堂飲食、飲水安全，對食堂衛(wèi)生和安全進行檢查和監(jiān)控；具體見食堂管理制度。公司嚴格勞防用品穿戴制度，員工進入現場須按要求正確穿戴，由設備安全室制訂勞動防護用品管理辦法并實施。4.4.7 應急準備和響應應急準備和響應由生產部歸口管理，建立和保持應急準備和響應控制程序，識別和確定潛在的緊急情況，制定應急預案，以預防或減少可能發(fā)生的危害和環(huán)境影響。相關部門按應急預案對發(fā)生的緊急情況做出相應。制定緊急預案時要考慮相關方的需求，如應急服務機構、相鄰組織或居民。定期評審應急準備和響應程序。必要時，特別是在定期測試和緊急情

29、況發(fā)生后，對應急準備和響應的程序予以修訂。應急準備和響應程序包括：（1）應急措施關鍵人員名單、職責和聯絡方法；（2）應急設備和物資；（3）內、外部的聯絡方法；（4）發(fā)生緊急情況時的措施。可行時，通過定期演習和事故處理來驗證應急準備和響應程序。4.5 檢查4.5.1 績效監(jiān)測和測量職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量由行政部歸口管理，對職業(yè)健康安全績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量。包括：（1）適合于公司的定性和定量測量，如飲用水、車間廢氣、車間內噪聲等的測量；（2）對公司的職業(yè)健康安全目標滿足程度的監(jiān)視；（3）主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運行準則和適用的法規(guī)要求；（4）被動性的績效測量，

30、即監(jiān)視安全事故、疾病、事件和其它不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據；（5）定期評價對適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況，并保留評價結果記錄；（6）記錄充分的監(jiān)視和測量的數據和結果，以便于后面的糾正和預防措施的分析；（7）建立并保持程序，對績效測量和監(jiān)視設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結果的記錄。 由行政部負責制訂OHS 績效監(jiān)控與測量控制程序，并實施。4.5.2 法律、法規(guī)和其它要求合規(guī)性評價法律、法規(guī)和其它要求合規(guī)性評價由行政部歸口管理，建立和保持法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價控制程序，定期組織有關部門對職業(yè)健康安全適用法律、法規(guī)和其它要求的適用性和遵守情況。合規(guī)性定期評

31、價結果的記錄應保存并定期或必要時更新。4.5.3 事件調查、不符合、糾正措施和預防措施4.5.3.1事件調查公司建立、實施并保持事件調查控制程序，以記錄、調查和分析事件，以便：1、確定內在的、可能導致或有助于事件發(fā)生的OHS缺陷和其他因素；2、識別采取糾正措施的需求；3、識別采取預防措施的可能性；4、識別持續(xù)改進的可能性；5、通過會議、公告溝通調查結果；對發(fā)生的事件應在一天內及時進行調查。對任何已識別的糾正措施的需求和預防措施的機會，應依據4.5.3.2相關要求進行處理。事件調查的結果應有記錄并由管理部保存。4.5.3.2職業(yè)健康安全不符合的控制職業(yè)健康安全管理不符合的控制由品質部歸口管理，建

32、立和保持不符合及糾正預防措施控制程序，以及時處理實際或潛在的事件、事故和不符合，減少由此產生的影響。職業(yè)健康安全不符合范圍：（1）不符合法律法規(guī)的要求；體系的運行不符合環(huán)境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)的要求；（2）日常運行過程中與體系文件的規(guī)定不符合；（3）不符合相關方的合理要求或本公司的承諾；（4）緊急狀態(tài)的發(fā)生。不符合通過以下途徑發(fā)現：（1）監(jiān)測和測量過程中發(fā)現不符合；（2）溝通交流中發(fā)現不符合；（2）管理評審中發(fā)現不符合；（

33、3）內審、外審發(fā)現不符合；（4）事故、事件調查時發(fā)現不符合；對不符合進行調查、分析，制定措施并實施。（1）對本部門內不符合情況進行調查、分析，制定糾正措施并實施，將實施結果反饋給設備安全室；（2）跨部門的不符合問題，由品質部按事件調查控制程序、不符合及糾正預防措施控制程序調查處理后，要求責任部門進行原因分析及糾正措施計劃并實施，品質部負責跟蹤驗證；（3）對不符合實施的有效性進行跟蹤和評價。（4）保存環(huán)境和職業(yè)健康安全不符合、事故、事件及采取糾正和預防措施的記錄。（5）事故、事件的處理除了履行上述程序，還必須及時報告公司總經理和上級主管部門，進行事故調查。 （6）在生產經營活動中，通過危險源和環(huán)

34、境因素的再識別和評價、合規(guī)性評價、增加監(jiān)測、全員教育等方式對事故預防。（7）采取有效手段消除事故的影響。4.5.3.3 糾正和預防措施公司建立和保持不符合及糾正預防措施控制程序，確定有關的職責和權限，以便處理和調查事故、事件和不符合，消除事故、事件和不符合的原因，防止不合格的再發(fā)生。 按照權限，由品質部組織進行事故、事件、不符合的調查和處理，評價出糾正措施和預防措施的需求，必須包括以下內容:（1）確定可能造成或引發(fā)事故、事件的潛在缺陷和其他因素；（2）評價采取糾正措施的需求；（3）評價出采取預防措施的必要性和可能性；（4）評價出持續(xù)改進的要求。對于糾正措施或預防措施中識別出新的或變化的危險源，

35、或者對新的或變化的控制措施的需求的情況，管理者代表組織有關部門對已擬定的措施在實施之前進行風險評價，根據評價結果確定措施。對所采取的任何糾正或預防措施，應與問題的嚴重性相適應，并與面臨的OHS風險相匹配。對因糾正措施和預防措施而引起的任何必要變化，公司確保其體現在OHS文件中。4.5.4 記錄控制行政部為記錄控制的歸口管理部門，公司建立和保持記錄控制程序，對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置的控制予以規(guī)定。（1）記錄可以以書面或計算機磁性載體等形式存放。記錄作為體系運行、實施活動有效及滿足要求確保追溯的證據。（2）記錄根據完整、經濟、實用原則設計。所有的記錄必須保持清晰、易于識別和檢索。

36、（3）記錄保存：公司規(guī)定管理體系相關文件和記錄的保存期，至少滿足法規(guī)、內外部審核和證明體系有效運行的要求。（4）記錄超過規(guī)定的保存期限，公司歸檔記錄由運營改善部按規(guī)定負責集中銷毀，部門保存記錄按規(guī)定自行銷毀。4.5.5 內部審核公司建立和保持內部審核控制程序，由OHS管理者代表組織生產部對OHS管理體系內部審核進行策劃，管理者代表應從審核活動和審核區(qū)域的狀態(tài)及其重要性以及前次審核的結果等方面來策劃審核方案，規(guī)定審核的目的、范圍、頻次和方法等。以確定OHS管理體系是否：符合本公司所確定的計劃和OHS管理手冊的要求，以及職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS1

37、8001:2007)的要求。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不得審核自己的工作。負責受審區(qū)域的管理人員應確保及時采取措施，及時消除已發(fā)現的不符合及其產生的原因。跟蹤活動應包括糾正措施執(zhí)行情況的驗證，并報告驗證結果。內部審核的輸出應形成文件，并作為管理評審的輸入。4.6管理評審4.6.1總則公司建立和保持管理評審程序，按策劃的時間間隔評審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審包括評價OHS管理體系的運行情況，改進的機會和體系變更的需要，包括管理方針和管理目標、指標。管理評審由公司總經理主持。制造部設備安全室在管理者代表的領導下負責組織管理評審輸入資料及

38、評審會議。管理評審的時間間隔不超過十二個月，原則上在內審以后外審之前實施。當機構、體制發(fā)生重大變化時，公司總經理可隨時召開管理評審會議。管理評審會議的報告、結論、實施和驗證的記錄由制造部設備安全室歸檔保存。4.6.2評審輸入管理評審的輸入包括以下方面的信息，由履行相關職能的部門收集、整理。（1）管理方針和管理目標、指標的實現情況；（2）下年度管理目標、指標（設備安全室提出總體環(huán)境和職業(yè)健康安全目標指標及分解）；（3）審核和合規(guī)性評價的結果；（4）過程的業(yè)績和產品符合性的評價；（5）資源配置（人員、軟、硬件、辦公環(huán)境等）的適宜性狀態(tài)；（6）OHS管理方案的執(zhí)行情況，重要環(huán)境因素和不可接受風險的控

39、制情況；（7）事故、事件的發(fā)生情況；（8）員工的合理建議及其他的改進建議；（9）糾正和預防措施的狀況；（10）以往管理評審決定事項的的跟蹤措施；（11）客觀環(huán)境的變化和可能影響管理體系的變更等信息；（12）改進的建議。4.6.3評審輸出管理評審的結論由公司總經理做出，包括與以下方面有關的決定和措施： （1）體系方針、目標有效性的評價；（2）體系正常運行的適宜性評價；（3）長期存在的、反復出現的系統性管理問題的解決對策（4）根據內、外部環(huán)境變化，制定的相應對策；（5）管理體系及其過程有效性的改進；（6）相關方要求改善措施。5 附件附件1：OHSAS18001:2007管理手冊章節(jié)號與環(huán)境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準條款對照表附件2：OHSAS18001:2007目標、指標附件1：OHSAS18001:2007管理手冊章節(jié)號與職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)標準條款對照表OHSAS18001:2007管理手冊章節(jié)號OHSAS18001:2007管理手冊章節(jié)標題名稱標準章節(jié)號GB/T2