企業(yè)法律體檢方案

1、企業(yè)法律體檢方案為了實現(xiàn)依法治理公司，促進公司對外經(jīng)濟活動的開展，規(guī)范對外經(jīng)濟行為， 提高經(jīng)濟效益，避免因貽誤事先控制防范風(fēng)險的先機而造成損失，依據(jù)國家有關(guān) 法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本法律風(fēng)險防范體系方案。一、風(fēng)險調(diào)查風(fēng)險調(diào)查是指通過文件查閱、訪談、實地考察、問卷調(diào)查等手段，對公司的 基本情況、法人治理結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)財務(wù)狀況、人事崗位安排以及各部門業(yè)務(wù)流程等 進行系統(tǒng)的診斷、檢查，向企業(yè)的經(jīng)營者提供全面、系統(tǒng)的信息資料，并對該信 息資料中反映出來的與法律沖突的情況及可能發(fā)生的風(fēng)險進行評估說明。（一）前期準(zhǔn)備在確定法律體檢對象后，永祺律師事務(wù)所組成項目工作組，開展前期準(zhǔn)備工 作。前期準(zhǔn)備工作

2、的目的是為了摸清體檢對象（以下稱項目公司）的基本狀況， 各部門、各崗位的設(shè)置情況以及公司經(jīng)營運行狀況，為正式開展工作，有針對性 的制定工作方案，準(zhǔn)備調(diào)查材料，收集必要信息。在前期準(zhǔn)備工作中，需要公司預(yù)先通知各部門、各崗位工作人員配合工作組 開展工作。為全面了解公司的運營狀況，需要公司提供如下資料（如有）：1、基本情況，包括歷史沿革、營業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司章程、驗資 報告、完整的組織機構(gòu)圖、歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的決議等；2、股東文件，包括股東自然狀況（法人股東營業(yè)執(zhí)照）、股東之間是否存在 關(guān)聯(lián)關(guān)系、公司股權(quán)質(zhì)押狀況等；3、公司的重大資產(chǎn)，包括土地、房屋、無形資產(chǎn)等；4、生產(chǎn)經(jīng)營和建設(shè)

3、項目，包括業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理文件、產(chǎn)品或服務(wù)清單、 經(jīng)營許可證等；5、重大合同，包括重要交易對象名單、標(biāo)準(zhǔn)合同文本、合同管理制度、重 要的采購、生產(chǎn)、銷售協(xié)議等；6勞動人事，最近員工統(tǒng)計表、勞動制度及員工手冊、社保登記證等；7、安全生產(chǎn)，包括曾經(jīng)發(fā)生的安全事故、與安全生產(chǎn)有關(guān)的行政處罰、安 全保障措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度、公司投保情況。8、產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)知證書、公司所遵守的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、與質(zhì)量有關(guān)的 行政處罰。根據(jù)公司提供的上述材料，工作組針對公司的法人治理機構(gòu)、人力資源部門、 采購部門、營銷部門、銷售部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門等不同崗位制定調(diào)查問卷 表、準(zhǔn)備訪談紀(jì)要以及工作日程安排。二、體檢方法

4、在前期準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，對公司各部門的負(fù)責(zé)人以及主要工作人員，對公 司的各項管理制度、業(yè)務(wù)流程等經(jīng)營項目中不明確的問題進行調(diào)查。主要通過以 下形式進行：（一）調(diào)查問卷工作組通過前期準(zhǔn)備工作，根據(jù)各部門不同的工作性質(zhì)，以及工作中所涉及 的法律問題以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險和需要明確的事項，根據(jù)不同部門的不同崗位制 定調(diào)查問卷。調(diào)查問卷由有關(guān)部門的相關(guān)人員填寫完畢后，交還工作組，進行整理、分析。（二）訪談?wù){(diào)查問卷之后，對于工作組在公司提供的相關(guān)文件以及調(diào)查問卷中發(fā)現(xiàn)的新 的問題，對特定人員進行詢訪，進一步了解各部門的運營狀況， 以及可能存在的 風(fēng)險。（三）實地考察為更加全面的了解貴司的經(jīng)營狀況， 工作組將

5、組織人員，在公司的配合下對 公司的各職能部門的運行狀況進行實地考察跟蹤， 對于需要明確的問題，工作組 成員隨時詢問。第二章風(fēng)險分析根據(jù)調(diào)查情況，出具調(diào)查報告，就在調(diào)查過程中查明的事實、 公司運作過程 中存在的法律風(fēng)險以及改進防范的辦法進行說明。 在征得公司同意后，在盡量保 障公司原有工作崗位制度不變的情況下對各部門的工作制度、 工作流程、工作職 責(zé)進行規(guī)范。一、分析依據(jù)：1、公司所提交的相關(guān)資料；2、調(diào)查問卷；3、訪談紀(jì)要；4、現(xiàn)場考察記錄。二、分析方法（一）信息甄別法法律風(fēng)險識別是通過工作組的調(diào)查資料了解公司運營狀態(tài)，經(jīng)過收集企業(yè)設(shè) 立、運營、發(fā)展、流程等信息，企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷以及正在面臨的風(fēng)險

6、信息，企業(yè)各 部門與法律風(fēng)險有可能存在聯(lián)系的信息等，經(jīng)過專業(yè)分析，得出對識別法律風(fēng)險 有幫助的資料情況。信息甄別是貫穿收集和整理資料的全過程的，而且在收集資料過程中，可能會不斷發(fā)現(xiàn)有新的信息需要收集。（二）風(fēng)險事故樹法這種方法將法律風(fēng)險事件置于樹的頂端，可能導(dǎo)致該法律風(fēng)險的原因作為樹 的分支并通過一個節(jié)點連接。并通過原因事件進一步分支連接，我們將得到法律 風(fēng)險的發(fā)生原因的層次性圖表，能夠系統(tǒng)分析企業(yè)某項法律風(fēng)險發(fā)生的各種原 因，以及原因之間的相互關(guān)系。（三）風(fēng)險因素分析法因素分析法是分析風(fēng)險因素與法律風(fēng)險的關(guān)系，從而確定風(fēng)險因素對法律風(fēng) 險的影響方向和影響程度的一種方法。三、法律風(fēng)險體檢報告報

7、告由以下幾部分組成：（一）總體說明1、公司外部環(huán)境，包括對項目公司所處行業(yè)所涉及的法律法規(guī)、地方規(guī)章 以及政策性規(guī)定以及可能存在的政策性風(fēng)險做詳細(xì)闡述。2、公司內(nèi)部情況，包括股東治理結(jié)構(gòu)、公司的經(jīng)營狀況、公司的財產(chǎn)狀況 以及存在的法律風(fēng)險。（二）對可能存在的法律風(fēng)險做詳細(xì)闡述對項目公司可能存在的法律風(fēng)險類型，產(chǎn)生原因以及規(guī)避方法做詳細(xì)闡述主要包括如下幾個方面：1、公司設(shè)立法律風(fēng)險；主要包括：公司設(shè)立的法律瑕疵、公司章程違法風(fēng)險、股東出資不實風(fēng)險等。3、合同法律風(fēng)險；主要包括：合同簽訂法律風(fēng)險、合同履行法律風(fēng)險、合同管理不當(dāng)法律風(fēng)險。5、市場營銷法律風(fēng)險；主要包括：產(chǎn)品或服務(wù)的法律風(fēng)險、營銷方案

8、制訂的法律風(fēng)險、廣告宣傳的 法律風(fēng)險、市場競爭的法律風(fēng)險。6人力資源法律風(fēng)險；主要包括：合同制用工違規(guī)風(fēng)險、勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風(fēng)險、勞務(wù)派遣用 工風(fēng)險、培訓(xùn)合同不當(dāng)風(fēng)險、勞動合同內(nèi)容不當(dāng)風(fēng)險等。7、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險主要包括：商標(biāo)權(quán)申報風(fēng)險、商標(biāo)管理不當(dāng)風(fēng)險、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、商標(biāo)權(quán) 許可使用不當(dāng)風(fēng)險；專利申報風(fēng)險、專利管理不當(dāng)風(fēng)險、專利轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、專利許 可使用不當(dāng)風(fēng)險；專有技術(shù)和商業(yè)秘密的流失9、資本運作法律風(fēng)險主要包括：12、與行政主體關(guān)系的法律風(fēng)險主要包括：行政許可、行政復(fù)議、行政處罰、國家賠償。13、訴訟（仲裁）法律風(fēng)險主要包括：證據(jù)風(fēng)險、時效風(fēng)險、期限風(fēng)險。（三）法律風(fēng)險表對以上的法律

9、風(fēng)險進行歸類整理匯編法律風(fēng)險表，該表由兩部分組成。1、部門風(fēng)險表：按照不同部門的不同崗位所涉及的不同風(fēng)險分類；2、類別風(fēng)險表：按照違規(guī)類、違約類、不當(dāng)類、怠于類、侵權(quán)類分類；（四）法律風(fēng)險分布圖第三章控制管理一、制度建設(shè)根據(jù)各部門的具體情況分別制定如下制度， 達到權(quán)責(zé)分明、流程規(guī)范、監(jiān)管 有效的目的。（一）合同管理制1、合同管理機構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)；2、合同簽訂前評審；3、簽訂合同代理 人權(quán)限；4、合同履行變更；5、合同文件管理；6、其他函件文件管理。（二）質(zhì)量管理制度1、質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)；2、質(zhì)量檢驗規(guī)范；3、質(zhì)量檢驗儀器管理；4、原物料質(zhì) 量管理；5、制造前質(zhì)量條件復(fù)查；6制程質(zhì)量管理；7、成品

10、質(zhì)量管理；8、質(zhì) 量異常反應(yīng)及處理；9、成品出廠前的質(zhì)量管理10、產(chǎn)品質(zhì)量確認(rèn)；11、質(zhì)量異 常分析改善。銷售管理制度（四）（五）（六）（七）生產(chǎn)管理制度 采購管理制度 經(jīng)營企劃管理制度 辦公總務(wù)管理制度（八）倉儲管理制度（九）知識產(chǎn)權(quán)制度1、商標(biāo)管理及審查制度；2、專利管理及審查制度；3、著作權(quán)管理及審查 制度。（十）人事管理制度1、招聘；2、離職；3、員工培訓(xùn)制度；4、考核制度；5、福利制度；6女 工未成年工的保護制度；7、員工在職管理制度；8工資發(fā)放制度。（十一）財務(wù)管理制度1、財務(wù)機構(gòu)設(shè)置和職責(zé)；2、基礎(chǔ)會計制度；3、資金管理制度；4、成本核算制度；5、庫存管理制度；6融資管理制度；7、資產(chǎn)管理制度； 8、稅務(wù)管理制度。二、風(fēng)險清除計劃第四章運行 一、說明匯報工作組根據(jù)公司存在的和潛在的法律風(fēng)險，制定相應(yīng)的解決方案，包括制定 崗位職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)管理等手段。對于制定的具體整改方案向公司匯 報說明，征得公司同意后，開展實施計劃。二、培訓(xùn)講解（一）制度講解招集項目公司相關(guān)人員，對企業(yè)管理制度進行說明，對員工不理解的條款進 行解答。（二）流程講解在公司原有工作流程的基礎(chǔ)上，對公司各部門各崗位的工作流程做進一步規(guī) 范。對工作流程中所需填報的申請表格做詳細(xì)的說明，并作示范操作。三、試運行在完成以上工作的基礎(chǔ)上，在工作組的指導(dǎo)下，各部門有計劃地