案例評(píng)析課程教學(xué)大綱

1、證券法課程教學(xué)大綱The Securities)適用專(zhuān)業(yè)：法律碩士專(zhuān)業(yè)課程學(xué)時(shí)： 18 課時(shí) 課程學(xué)分： 2 學(xué)分 一、課程的性質(zhì)和任務(wù) 證券法在我國(guó)法律體系中占據(jù)著重要地位。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入發(fā)展，金融特別是證券 在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，在企業(yè)改制、籌集資本、完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)方面意 義重大。通過(guò)學(xué)習(xí)證券法的基本原理、證券法的基本制度和相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)，使學(xué)生系統(tǒng)、全 面地了解證券法學(xué)基本原理和我國(guó)現(xiàn)行的證券法律制度，以培養(yǎng)學(xué)生的證券法律意識(shí)，掌握證券 法律知識(shí)，以更好適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。二、課程的內(nèi)容和基本要求 本課程簡(jiǎn)要、全面地介紹證券法的基本概念、理論、基本原則和制度

2、及相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)， 重點(diǎn)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管制度、證券發(fā)行制度、證券交易制度、上市公司的收購(gòu)制度、證券交易所 和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券法律責(zé)任。在課堂講授時(shí)，注重理論聯(lián)系實(shí)際，使學(xué)生系統(tǒng)、全面了 解掌握證券法的基本原理和我國(guó)現(xiàn)行的證券法律制度， 并啟發(fā)式地引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注當(dāng)代證券改革的 理論和實(shí)踐，培養(yǎng)學(xué)生的法律分析和解決問(wèn)題的能力。課程內(nèi)容重點(diǎn)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管制度、 證券發(fā)行制度、 證券交易制度、 上市公司的收購(gòu)制度、 證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券法律責(zé)任。第一章 證券法概述 第一節(jié)：證券的概念和特點(diǎn) 第二節(jié)：證券法的調(diào)整對(duì)象 第三節(jié)：證券法的法律淵源 第四節(jié)：證券法的性質(zhì)和地位證券法頒布前

3、的證券法制狀況證券法的實(shí)踐證券法的修訂第二章 證券法的歷史 第一節(jié)： 第二節(jié)： 第三節(jié)：第三章 證券法的宗旨和原則 第一節(jié)：證券法的立法宗旨 第二節(jié)：證券法的基本原則第四章 證券市場(chǎng)信息披露制度 第一節(jié)：信息披露制度的制度價(jià)值 第二節(jié)：信息披露的概述 第三節(jié)：信息披露的文件名稱(chēng)和內(nèi)容第五章 證券發(fā)行制度 第一節(jié)：證券發(fā)行概述 第二節(jié)：股票發(fā)行的條件 第三節(jié)：證券發(fā)行審核程序 第四節(jié)：公司債券發(fā)行制度第六章 證券發(fā)行的承銷(xiāo)和保薦第一節(jié)：證券承銷(xiāo)概述第二節(jié)：證券承銷(xiāo)法律關(guān)系第三節(jié)：證券發(fā)行保薦制度第七章證券上市制度第一節(jié)：證券上市制度概述第二節(jié)：證券上市條件第三節(jié)：證券上市的程序第四節(jié)：上市暫停、

4、恢復(fù)和終止第八章證券交易制度第一節(jié)：證券交易制度概述第二節(jié)：證券集中交易制度第三節(jié)：證券的非集中交易第四節(jié)：證券交易的特別限制第九章上市公司收購(gòu)制度第一節(jié)：上市公司收購(gòu)制度概述第二節(jié)：一般收購(gòu)制度第三節(jié)：要約收購(gòu)第四節(jié)：協(xié)議收購(gòu)第五節(jié)：收購(gòu)人及其法定義務(wù)第六節(jié)：上市公司收購(gòu)的監(jiān)管規(guī)則第十章證券交易所第一節(jié)：證券交易所概述第二節(jié)：證券交易所的基本功能第三節(jié)：證券交易所的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)第十一章證券公司第一節(jié)：證券公司概述第二節(jié)：證券公司的設(shè)立第三節(jié)：證券公司內(nèi)部控制第四節(jié)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 第五節(jié)：對(duì)證券公司的特別監(jiān)督 第六節(jié)：證券公司與欺詐客戶(hù)第十二章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第一節(jié)：證券登記結(jié)算概述第二

5、節(jié)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能活動(dòng)第三節(jié)：賬戶(hù)及其運(yùn)行第四節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施第五節(jié)：違約處理第十三章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第一節(jié)：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位第二節(jié)：禁止行為和法律責(zé)任第十四章證券投資基金第一節(jié)：證券投資基金概述第二節(jié)：證券投資基金的類(lèi)型第三節(jié)：證券投資基金法律關(guān)系 第四節(jié)：證券投資基金的運(yùn)作方式第五節(jié)：證券投資基金的監(jiān)管證券市場(chǎng)監(jiān)管制度概述 政府監(jiān)管自律監(jiān)管證券交易所的監(jiān)管 證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管第十五章證券市場(chǎng)監(jiān)督 第一節(jié)： 第二節(jié)： 第三節(jié)： 第四節(jié)： 第五節(jié)：第十六章虛假陳述的法律管制第一節(jié)：虛假陳述概述第二節(jié)：虛假陳述的法律責(zé)任 第三節(jié)：虛假陳述民事責(zé)任的認(rèn)定內(nèi)幕交易的概述 內(nèi)幕信息的范圍

6、 知情人的范圍 知情人的法律責(zé)任 短線交易與歸入權(quán)第十七章內(nèi)幕交易及短線交易之法律責(zé)任 第一節(jié)： 第二節(jié)： 第三節(jié)： 第四節(jié)： 第五節(jié)：第十八章操縱市場(chǎng)第一節(jié)：操縱市場(chǎng)概述第二節(jié)：操縱市場(chǎng)的行為類(lèi)型第三節(jié)：處置市場(chǎng)的法律責(zé)任的構(gòu)成及承擔(dān)第十九章投資者保護(hù)的救濟(jì)程序第一節(jié)：民事訴訟程序 第二節(jié)：特別程序和制度三、學(xué)時(shí)分配章次教學(xué)內(nèi)容課堂活動(dòng)課時(shí)分配（學(xué)時(shí)）第一章證券法慨述講授理論1第二章證券法的歷史第三章證券法的宗旨和原則第四章證券市場(chǎng)信息披露制度理論與案例結(jié)合講授1第五章證券發(fā)行制度理論與案例結(jié)合講授1第六章證券發(fā)行的承銷(xiāo)和保薦理論與案例結(jié)合講授1第七章證券上市制度理論與案例結(jié)合講授1第八章證

7、券交易制度理論與案例結(jié)合講授1第九章上市公司收購(gòu)制度理論與案例結(jié)合講授1第十章證券交易所理論與案例結(jié)合講授1第1 早證券公司理論與案例結(jié)合講授1第十二章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)理論與案例結(jié)合講授1第十三章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)理論與案例結(jié)合講授1第十四章證券投資基金理論與案例結(jié)合講授1第十五章證券市場(chǎng)監(jiān)督理論與案例結(jié)合講授1Zf-Zr' 、:第十八早虛假陳述的法律管制理論與案例結(jié)合講授1第十七章內(nèi)幕交易及短線交易之法律責(zé)任理論與案例結(jié)合講授1第十八章操縱市場(chǎng)理論與案例結(jié)合講授1第十九章投資者保護(hù)的救濟(jì)程序理論與案例結(jié)合講授1案例評(píng)析、討論、答疑實(shí)踐教學(xué)1課后作業(yè)（對(duì)有關(guān)案例的評(píng)析）課外實(shí)踐不定時(shí)合計(jì)18注：理論講授課時(shí)為10學(xué)時(shí)，實(shí)踐教學(xué)課時(shí) 8學(xué)時(shí)，課外練習(xí)課時(shí)根據(jù)學(xué)生水平不同而不同。四、教學(xué)方法和教學(xué)手段說(shuō)明該課程教學(xué)的組織方式包括三個(gè)部分：課堂講授、課后作業(yè)、課外實(shí)踐。課堂講授時(shí)，以理 論聯(lián)系實(shí)際，以日常生活中的案例，促使學(xué)生比較系統(tǒng)、全面地了解證券法學(xué)的基本原理和我國(guó) 現(xiàn)行的證券法律制度， 培養(yǎng)學(xué)生判斷法律、 適用法律的能力。注重課后作業(yè)，所布置的典型案例, 學(xué)生必須進(jìn)行評(píng)析，以了解學(xué)生在學(xué)習(xí)中存在的問(wèn)題，及時(shí)予以糾正。五、所用教材，中國(guó)人民大學(xué)出版社。2007版六、參考書(shū)目國(guó)家法官學(xué)院和中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院主編：最高人民法院中國(guó)應(yīng)用法