跨國(guó)公司理論的主要內(nèi)容

1、淺談跨國(guó)公司理論的最新發(fā)展00025062 經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際經(jīng)貿(mào) 陳軍二戰(zhàn)以后，跨國(guó)公司在世界范圍內(nèi)的蓬勃發(fā)展引人注目。到 80 年代初，分布在世 界各個(gè)角落的跨國(guó)公司及其分支機(jī)構(gòu)已控制了整個(gè)資本主義世界工業(yè)生產(chǎn)的 2/3 左右，它們 所經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品和勞務(wù)價(jià)值，約占西方國(guó)家總產(chǎn)值的1/3 ，產(chǎn)品銷售額則占到世界總出口額的一半以上。目前世界已擁有跨國(guó)公司（僅指母公司） 3.5 萬家，海外子公司 1.5 萬家，分布 在 16 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的這一新現(xiàn)象引起了西方學(xué)者的普遍關(guān)注。他們從政 治、經(jīng)濟(jì)等方面對(duì)跨國(guó)公司的直接投資行為進(jìn)行研究，提出了許多觀點(diǎn)各異的理論。（一）壟斷優(yōu)勢(shì)理論 這一理論認(rèn)

2、為，東道國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)具有與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)聯(lián)系較廣泛，熟悉消費(fèi)者嗜好， 了解當(dāng)?shù)卣叻ㄒ?guī)， 產(chǎn)品與原料購銷運(yùn)輸距離較短等便利條件， 而跨國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)則在 這些方面處于劣勢(shì)。 但由于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不完全性， 外國(guó)公司能夠憑借其擁有的來自生產(chǎn)秘密， 市場(chǎng)營(yíng)銷技能，組織管理技能及規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面壟斷優(yōu)勢(shì)同當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行有效地競(jìng)爭(zhēng)。獲得規(guī)模效益。 當(dāng)一體經(jīng)，對(duì)價(jià)格有了一定生產(chǎn)秘密主要是指企業(yè)擁有的專利及技術(shù)秘訣。 它是企業(yè)產(chǎn)品自然差別的來源。 市 場(chǎng)營(yíng)銷技能則指企業(yè)通過市場(chǎng)調(diào)研， 產(chǎn)品推銷及促銷等手段的運(yùn)用， 使消費(fèi)者在心理上產(chǎn)生 對(duì)本廠產(chǎn)品的偏愛， 即形成產(chǎn)品的心理差別。 通過這種差別產(chǎn)品， 外國(guó)公司便可在一這

3、程度 上獲得對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格及銷售量的控制。 管理組織技能則是指跨國(guó)企業(yè)優(yōu)于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的組織 管理技術(shù)， 它使跨國(guó)公司獲得更高的經(jīng)營(yíng)效率。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)， 它 是產(chǎn)生大公司， 尤其是跨國(guó)公司的市場(chǎng)力量的來源。 跨國(guó)公司通過水平的或垂直的一體化經(jīng) 營(yíng)，可以達(dá)到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)所不能達(dá)到生產(chǎn)規(guī)模， 從而可以降低成本， 營(yíng)達(dá)到一定程度后，公司成為本行業(yè)的寡頭企業(yè)（在行業(yè)中占統(tǒng)治地位） 的控制能力，從而通過提高產(chǎn)品價(jià)格，壓低原材料價(jià)格，獲得壟斷利潤(rùn)。（二）產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期包括產(chǎn)這一理論認(rèn)為， 美國(guó)企業(yè)對(duì)外投資活動(dòng)與產(chǎn)品生產(chǎn)周期有關(guān)。 品導(dǎo)入期，產(chǎn)品成長(zhǎng)期，產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品衰減期四

4、個(gè)階段。在產(chǎn)品導(dǎo)入階段， 生產(chǎn)一般都集中在國(guó)內(nèi)。 因?yàn)檫@時(shí)產(chǎn)品尚未標(biāo)準(zhǔn)化， 產(chǎn)品所需的 生產(chǎn)要素投入和加工工藝及規(guī)格的變化很大， 企業(yè)需要同材料供應(yīng)廠家、 消費(fèi)者等保持密切 有效的聯(lián)系， 以便迅速了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)， 不斷對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)設(shè)計(jì)的適應(yīng)消費(fèi)者的要求與偏好。 這時(shí)，產(chǎn)品屬于知識(shí)和技術(shù)密集型， 售價(jià)高， 價(jià)格彈性小，生產(chǎn)成本對(duì)企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位選擇的 影響不大， 企業(yè)主要利用產(chǎn)品差別等非價(jià)格手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。 由于美國(guó)的人均收入水平高， 對(duì) 新產(chǎn)品和高檔消費(fèi)品有較強(qiáng)的市場(chǎng)吸引能力， 產(chǎn)品主要面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。 同時(shí)， 通過出口滿足 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)與美國(guó)大致相同的西歐國(guó)家的部分市場(chǎng)需求。在產(chǎn)品成長(zhǎng)階段，產(chǎn)

5、品逐漸標(biāo)準(zhǔn)化， 在國(guó)內(nèi)及國(guó)外市場(chǎng)（主要是西歐）開始出現(xiàn)仿 制品， 且不斷增多， 企業(yè)的技術(shù)壟斷地位日漸削弱。隨著產(chǎn)品需求彈性的增加，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)占 了主導(dǎo)地位， 生產(chǎn)成本成為企業(yè)考慮的首要因素。 于是最初創(chuàng)制新產(chǎn)品的美國(guó)企業(yè)便到那些 技術(shù)水平比較接近， 勞工成本較低， 對(duì)產(chǎn)品需求也較大的歐洲國(guó)家設(shè)立子公司， 以繞過西歐 國(guó)家的關(guān)稅壁壘，占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)，并以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格的產(chǎn)品向母國(guó)返銷。在產(chǎn)品成熟階段， 產(chǎn)品的生產(chǎn)程序， 工藝完全標(biāo)準(zhǔn)化。 企業(yè)的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)不復(fù)存 在，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)是價(jià)格與成本。 這時(shí)企業(yè)最關(guān)心的尋找成本較低的生產(chǎn)區(qū)位。 于是， 勞動(dòng)力與自然資源相對(duì)豐富的發(fā)展中國(guó)家便成為美國(guó)企業(yè)

6、的最佳選擇。 在發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)出 來的產(chǎn)品除了滿足當(dāng)?shù)匦枰猓€返銷母國(guó)或銷往其他國(guó)家。在產(chǎn)品衰減期，該產(chǎn)品因在國(guó)際市場(chǎng)逐漸失去銷路而遭淘汰。（三）市場(chǎng)內(nèi)部化理論和折衷理論的討論與發(fā)展。內(nèi)部化理論認(rèn)為，之所以出現(xiàn)跨國(guó)公司，是因?yàn)榇嬖谑袌?chǎng)失效（即市場(chǎng)機(jī)制不能發(fā)揮 作用），尤其是“自然性”市場(chǎng)失效；更具體地說，跨國(guó)公司的出現(xiàn)是因?yàn)槭袌?chǎng)交易的天然 成本太高。該理論認(rèn)為，廠商通過建立跨國(guó)公司，讓交易成本內(nèi)部化，因此，跨國(guó)公司是一 種節(jié)省交易成本的制度設(shè)計(jì)。在一定程度上，內(nèi)部化理論的觀點(diǎn)是正確的，即使只是部分正 確，亦有重要意義。尤其是該理論認(rèn)為，應(yīng)該從根本上反思某些國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司的政策態(tài)度。 例如，如

7、果政策的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)（即工業(yè)組織績(jī)效分析理論，這在早期跨國(guó)公司中有所反映）為基礎(chǔ)，那么離開完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就有問題。因此，應(yīng)該將大跨國(guó)公司看作是國(guó)家干預(yù)的潛在目標(biāo)。不過，如果跨國(guó)公司解決了市場(chǎng)失效的問題，而不是市場(chǎng)失效的始作俑者，那么奉行敵視跨國(guó)公司政策的國(guó)家應(yīng)改變政策態(tài)度和姿態(tài)（當(dāng)然這不能否認(rèn)跨國(guó)公司攫取國(guó)際超額壟斷利潤(rùn)，進(jìn)行跨國(guó)剝削的事實(shí)）?；蛟S這種重要的影響是對(duì)市場(chǎng)內(nèi)部化理論所依據(jù)的大量文獻(xiàn)的一種詮釋。不管出于何種原因，內(nèi)部化理論的問世肯定至少部分說明了跨國(guó)廠商理論系統(tǒng)化的 必要性和可能性。在跨國(guó)公司文獻(xiàn)之外來看，內(nèi)部化理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中已取得了顯赫的地位。 這方面大量文獻(xiàn)和教科書的快速增加，

8、亦反映了這一點(diǎn)。盡管跨國(guó)公司理論家麥克馬納斯 多國(guó)廠商理論、巴克萊和卡森多國(guó)企業(yè)的未來分別獨(dú)立和同時(shí)提出了市場(chǎng)內(nèi)部化一交易 成本框架，但是他們的貢獻(xiàn)大多還不為工業(yè)組織理論所認(rèn)識(shí)。其中一個(gè)原因看來是， 人們往往將跨國(guó)公司理論看作一般廠商理論的一個(gè)特例，因而其在一般廠商理論領(lǐng)域的貢獻(xiàn)最易受到重視。另一原因可能是威廉姆遜多產(chǎn)且有影響的著作。威廉姆遜很少直接提及跨國(guó)公司。 無論如何，我們認(rèn)為，應(yīng)該對(duì)跨國(guó)公司理論家在充滿活力的交易成本研究方案中所做出的貢 獻(xiàn)給予公正、恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。這不僅僅是為了直陳微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織理論和交易成本理論的歷史。例如，更為重要的是，這樣可以促使工業(yè)組織理論家向研究跨國(guó)公司理論

9、的同行學(xué)習(xí)。盡管如此，其他的研究亦很必要。不喜歡或認(rèn)識(shí)不到這種研究之重要性，或許是未能認(rèn)識(shí)到有關(guān)市場(chǎng)內(nèi)部化的跨國(guó)公司理論家的又一原因。起初，產(chǎn)業(yè)組織理論強(qiáng)調(diào)諸如壟斷等“結(jié)構(gòu)性”市場(chǎng)失效， 后來才考慮到“自然性” 市場(chǎng)失效。因此，這種發(fā)展所產(chǎn)生的反托拉斯影響和效應(yīng)被看作是 對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的挑戰(zhàn)； 正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論不承認(rèn)或懷疑壟斷。此外，在提出挑戰(zhàn)時(shí)，交易成本理論試圖站在工業(yè)組織理論主流派的立場(chǎng)上。（四）交易成本分析論與此形成鮮明對(duì)照的是，在跨國(guó)公司理論中，交易成本分析已無可辯駁地取得了 主導(dǎo)地位，而且發(fā)展很快。盡管海默原先關(guān)注的焦點(diǎn)是跨國(guó)公司行為的“市場(chǎng)權(quán)力”方面， 但是，近來跨國(guó)公司理論方面的

10、論著總體上都排斥這種觀點(diǎn)。這些跨國(guó)公司理論過分重視和強(qiáng)調(diào)交易失敗問題，而對(duì)跨國(guó)公司通過戰(zhàn)略性行為取得的壟斷力量卻很少予以注意。交易成本理論居主導(dǎo)地位招致了很多學(xué)者的不滿，其中有部分原因是交易成本理論在產(chǎn)業(yè)組織理論文獻(xiàn)中已受到很多的詰難和批評(píng)，這些論著的批評(píng)表明，不能繼續(xù)完全以交易成本為基礎(chǔ)解釋跨國(guó)公司?？鐕?guó)公司理論文獻(xiàn)，對(duì)此應(yīng)予以重視。希望工業(yè)組織理論和跨 國(guó)公司理論真正完全地有機(jī)統(tǒng)一起來，并在一定程度上結(jié)合起來。 從以上分析可知，人們傾向于將這兩個(gè)理論領(lǐng)域截然對(duì)立起來。不過，僅有這種結(jié)合是不夠的，工業(yè)組織理論應(yīng)該發(fā)展成為能對(duì)全球工業(yè)進(jìn)行科學(xué)、全面、及時(shí)、系統(tǒng)、準(zhǔn)確分析的理論。也就是，工業(yè)組織

11、理 論家們應(yīng)該知道，只有從全球角度出發(fā)分析工業(yè)，才能真正把握許多國(guó)家許多工業(yè)所發(fā)生的變化。有關(guān)跨國(guó)公司重要性的文獻(xiàn)這一命題提供了證明，即有關(guān)跨國(guó)公司成長(zhǎng)、擴(kuò)張和影響的文獻(xiàn)給此命題提供了論據(jù)。相應(yīng)地，產(chǎn)業(yè)組織理論家們還應(yīng)該知道，在對(duì)全球工業(yè)進(jìn)行分析時(shí)，跨國(guó)廠商是最主要的角色。 這樣，工業(yè)組織理論和跨國(guó)公司理論的基礎(chǔ)至少應(yīng)融為一 體，即兩者的基礎(chǔ)至少應(yīng)統(tǒng)一。從某種意義看，更重要的是，對(duì)交易成本理論的批評(píng)不是尋找其他理論或解釋的唯 一原因?？鐕?guó)廠商理論可能一直以獨(dú)特的方式認(rèn)可或吸收對(duì)跨國(guó)廠商存在及其意義的眾多解 釋、觀點(diǎn)，吸取后者的精華?？鐕?guó)公司理論容忍和鼓勵(lì)一系列廣泛的理論和方法；后者與更一般的經(jīng)

12、濟(jì)學(xué)相比，亦是很獨(dú)特的，由于交易成本理論及其分析方法居主導(dǎo)地位，因而這種說法似乎自相矛盾。 不過，即使在這一時(shí)期， 人們一直很樂意接受其他跨國(guó)公司理論。在這些不同的跨國(guó)公司理論中，有的曾強(qiáng)調(diào)寡頭壟斷的相互依賴性，有的強(qiáng)調(diào)資本企圖以分而治之的戰(zhàn)略征服、統(tǒng)治和剝削工人，有的則強(qiáng)調(diào)資本宏觀經(jīng)濟(jì)要求方面的分析，有的甚至企圖將各種理論綜合起來，尤其突出和有影響的是英國(guó)里丁大學(xué)鄧寧的跨國(guó)公司國(guó)際生產(chǎn)“折衷”理論。這種兼容并蓄的學(xué)習(xí)態(tài)度和研究?jī)A向是應(yīng)肯定和鼓勵(lì)的，因?yàn)檫@對(duì)真正理解跨國(guó)公司及跨國(guó)公司理論研究的進(jìn)展是很重要的。因此，應(yīng)有專文對(duì)一系列各不相同、范圍很廣的跨國(guó)公司理論進(jìn)行系統(tǒng)論述?？堤赝枃?guó)際生產(chǎn)理

13、論的概述一文對(duì)國(guó)際生產(chǎn)的不同理論進(jìn)行了全面、重點(diǎn)的考察，更為重要的是，他所列出的參考文獻(xiàn)價(jià)值連城。亞民海默對(duì)跨國(guó)公司貢獻(xiàn)的再評(píng)價(jià)一文對(duì)海默這位在跨國(guó)公司理論史上最杰出的理論家重新進(jìn)行了評(píng)價(jià)。亞民認(rèn)為，盡管海默的論文一直產(chǎn)生積極影響，鼓舞著其他跨國(guó)公司研究專家，但他亦被人們誤解，因而并未得到應(yīng)有的中肯的評(píng)價(jià)。赫納特多國(guó)企業(yè)的交易成本理論一文是對(duì)內(nèi)部化理論富有激情的 寬口徑權(quán)威性評(píng)價(jià)。前邊已指出，內(nèi)部化理論近來和目前的影響比與海默有正統(tǒng)聯(lián)系的跨國(guó) 公司理論大和廣。赫納特的主題是，交易成本理論及分析方法提供了經(jīng)濟(jì)組織通論，因而對(duì)我國(guó)理解跨國(guó)公司的產(chǎn)生、發(fā)展和作用以及跨國(guó)公司組織結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略管理、技術(shù)創(chuàng)

14、新暨轉(zhuǎn)讓是很重要的。鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)的折衷范式：個(gè)人的看法一文論述的是目前在國(guó)際生產(chǎn)、 跨國(guó)公司、微觀經(jīng)濟(jì)理論諸領(lǐng)域有普遍影響的跨國(guó)公司理論：鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)“折衷” 理論或國(guó)際直接投資綜合理論。這一理論將海默、金德爾伯格、約翰遜的理論與卡桑、巴克萊以交易成本分析為基礎(chǔ)的內(nèi)部化理論有機(jī)地綜合起來，形成了一個(gè)新的跨國(guó)公司理論范式。鄧寧在該文中提出有關(guān)折衷理論的個(gè)人看法，強(qiáng)調(diào)其曾闡述和未闡述的問題，探討了其思想演變過程，即由內(nèi)部化理論家成了折衷理論家，列出了其理論所受的批評(píng)。從某種程度上看，赫納特、鄧寧和亞民都采納了交易成本方法，只是程度有所差別罷了。凱伊多國(guó)企業(yè)的戰(zhàn)略選擇：某些交易成本觀點(diǎn)亦保持了對(duì)

15、交易成本理論及其方法 的興趣，該文對(duì)交易成本的概念提出了類似的批評(píng)。在某些方面，該文的論述比較適度地介于鄧寧和赫納特文章之間。不過，凱伊明確地強(qiáng)調(diào)了威廉姆遜的“市場(chǎng)與等級(jí)體系”理論， 因開始重視產(chǎn)業(yè)組織理論另一重要方面。凱伊的文章用了很大篇幅闡述這種產(chǎn)業(yè)組織理論。 凱伊的評(píng)價(jià)對(duì)不同的公司戰(zhàn)略（如專業(yè)化、多樣化、跨國(guó)主義和合資等）做了模式化論述。 格雷漢姆戰(zhàn)略管理和跨國(guó)廠商行為：一種正式的理論一文與凱伊的論文配合得很好。該文的出發(fā)點(diǎn)是這樣的： 產(chǎn)業(yè)組織理論文獻(xiàn)認(rèn)為， 集中度高的產(chǎn)業(yè)中的大廠商做出的決策是戰(zhàn) 略性的，即在做決策時(shí)就考慮、顧及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能的反應(yīng)和舉措。另外，日本形成了另一種跨國(guó)廠商理

16、論。日本一橋大學(xué)教授小島清、小澤輝智提出了跨國(guó)廠商的國(guó)際商務(wù)和宏觀經(jīng)濟(jì)理論。其代表作是小島清直接對(duì)外投資和直接對(duì)外投資的宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際商務(wù)理論，試圖從國(guó)際商務(wù)和宏觀經(jīng)濟(jì)兩個(gè)角度建立跨國(guó)廠商形成、發(fā) 展和作用的系統(tǒng)理論。特別需要指出的是，上述理論多被西方學(xué)者用來說明跨國(guó)公司產(chǎn)生和發(fā)展的原因，國(guó)內(nèi)有的學(xué)者也有類似的看法。根據(jù)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的觀點(diǎn)，生產(chǎn)力的發(fā)展才是跨國(guó)公司產(chǎn)生和發(fā)展的根本原因。眾所周知，世界主要資本主義國(guó)家從十八世紀(jì)下半期到十九世紀(jì)上半期就相繼完成了產(chǎn)業(yè)革命，生產(chǎn)從工場(chǎng)手工業(yè)過渡到機(jī)器大工業(yè)。但由于那時(shí)的生產(chǎn)力水平相對(duì)落后， 生產(chǎn)社會(huì)化程度不高， 還不足以使社會(huì)生產(chǎn)沖破國(guó)界限制， 跨 國(guó)公司的發(fā)展相當(dāng)緩慢。 戰(zhàn)后爆發(fā)的原子能、 電子計(jì)算機(jī)、 宇