工程項目招投標與合同管理第三章

1、第三章 施工項目投標l了解投標活動的一般程序了解投標活動的一般程序l掌握投標文件的組成掌握投標文件的組成l熟悉技術(shù)標編制要求、投標報價的費用組熟悉技術(shù)標編制要求、投標報價的費用組成、影響投標決策的因素、不平衡報價的成、影響投標決策的因素、不平衡報價的意義和做法意義和做法投標是按投標人根據(jù)招標文件的要求，提出完成發(fā)包業(yè)務(wù)的方法、措施和報價，競爭取得業(yè)務(wù)承包權(quán)的活動。（1）投標人之間協(xié)商投標報價等投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容；（2）投標人之間約定中標人；（3）投標人之間約定部分投標人放棄投標或者中標；（4）屬于同一集團、協(xié)會、商會等組織成員的投標人按照該組織要求協(xié)同投標；（5）投標人之間為謀取中標或者排斥

2、特定投標人而采取的其他聯(lián)合行為。（1）不同投標人的投標文件由同一單位或者個人編制；（2）不同投標人委托同一單位或者個人辦理投標事宜；（3）不同投標人的投標文件載明的項目管理成員為同一人；（4）不同投標人的投標文件異常一致或者投標報價呈規(guī)律性差異；（5）不同投標人的投標文件相互混裝；（6）不同投標人的投標保證金從同一單位或者個人的賬戶轉(zhuǎn)出。（1）招標人在開標前開啟投標文件并將有關(guān)信息泄露給其他投標人；（2）招標人直接或間接向投標人泄露標底、評標委員會成員等信息；（3）招標人明示或者暗示投標人壓低或者抬高投標報價；（4）招標人授意投標人撤換、修改投標文件；（5）招標人明示或者暗示投標人為特定投標人

3、中標提供方便；（6）招標人與投標人為謀求特定投標人中標而采取的其他串通行為。（1）使用偽造、變造的許可證件；（2）提供虛假的財務(wù)狀況或者業(yè)績；（3）提供虛假的項目負責人或者主要技術(shù)人員簡歷、勞動關(guān)系證明；（4）提供虛假的信用狀況；（5）其他弄虛作假的行為。投標的組織主要包括組建一個強有力的投標機構(gòu)和配備高素質(zhì)的各種人才。投投標標班班子子經(jīng)營管理類人才經(jīng)營管理類人才專業(yè)技術(shù)類人才專業(yè)技術(shù)類人才商務(wù)金融類人才商務(wù)金融類人才成立投標組織成立投標組織未被選中未被選中被選定投標被選定投標投標初步?jīng)Q策投標初步?jīng)Q策參加資格預(yù)審參加資格預(yù)審領(lǐng)購招標文件領(lǐng)購招標文件現(xiàn)場勘察、招標現(xiàn)場勘察、招標預(yù)備會預(yù)備會環(huán)境調(diào)

4、查環(huán)境調(diào)查編制投標文件編制投標文件參加開標參加開標接受評標結(jié)果接受評標結(jié)果未中標未中標中標中標簽訂承包合同簽訂承包合同報價計算報價計算n 建設(shè)工程投標文件，是建設(shè)工程投標人單方面單方面闡述自己響應(yīng)招標文件要求，旨在向招標人提出愿意訂立合同旨在向招標人提出愿意訂立合同的意思表示的意思表示，是投標人確定和解釋有關(guān)投標事項的各種書面表達形式的統(tǒng)稱。（1）投標函及投標函附錄；（2）法定代表人身份證明或附有法定代表人身份證明的授權(quán)委托書；（3）聯(lián)合體協(xié)議書；（4）投標保證金；（5）已標價工程量清單；（6）施工組織設(shè)計；（7）項目管理機構(gòu)；（8）擬分包項目情況表；（9）資格審查資料；（10）投標人須知前附

5、表規(guī)定的其他材料。投投標標文文件件的的組組成成n（一）投標文件編制的一般要求：（一）投標文件編制的一般要求：（1）投標人編制投標文件時必須使用招標文件提供的投標文件表格格式，但表格可以按同樣格式擴展。（2）應(yīng)當編制的投標文件“正本”僅一份，“副本”則按招標文件前附表所述的份數(shù)提供，同時要在標書封面標明“投標文件正本”和“投標文件副本”字樣。（3）投標文件正本和副本均應(yīng)使用不能擦去的墨水打印或書寫，各種投標文件的填寫都要字跡清晰、端正，補充設(shè)計圖紙要整潔、美觀。（4）所有投標文件均由投標人的法定代表人簽署、加蓋印鑒，并加蓋法人單位公章。（5）填報投標文件應(yīng)反復(fù)校核，保證分項和匯總計算均無錯誤。（

6、6）如招標文件規(guī)定投標保證金為合同總價的某百分比時，開投標保函不要太早，以防泄漏已方報價。（7）投標人應(yīng)將投標文件的技術(shù)標和商務(wù)標分別密封在內(nèi)層包封，再密封在一個外層包封中，并在內(nèi)封上標明“技術(shù)標”和“商務(wù)標”。標書包封的封口處都必須加貼封條，封條貼縫應(yīng)全部加蓋封章或法人章。內(nèi)層和外層都應(yīng)由投標人的法定代表人簽署、加蓋印鑒，并加蓋法人單位公章。（8）投標文件的打印應(yīng)力求整潔、悅目，避免評標專家產(chǎn)生反感。n（二）技術(shù)標編制的要求（二）技術(shù)標編制的要求需注意的問題需注意的問題（1 1）針對性）針對性（3 3）先進性）先進性（4 4）可行性）可行性（5 5）經(jīng)濟性）經(jīng)濟性（2 2）全面性）全面性n

7、投標人應(yīng)在招標文件前附表規(guī)定的日期規(guī)定的日期內(nèi)將投標文件遞交給招標人。n 投標人在遞交投標文件以后，在規(guī)定的投標截止時間之前投標截止時間之前，采用書面形式書面形式向招標人遞交補充、修改或撤回其投標文件的通知。n 投標截止日期以后投標截止日期以后，不能不能更改投標文件。投標人的補充、修改或撤回通知，應(yīng)按招標文件中投標須知的規(guī)定編制、密封、簽章、標識和遞交，并在包封上標明“補充”、“修改”或“撤回”字樣。n 投標人撤回已提交的投標文件，應(yīng)當在投標截止時間前書面通知招標人。招標人已收取投標保證金的，應(yīng)當自收到投標人書面撤回通知之日起5日內(nèi)退還；投標截止后投標人撤銷投標文件的，招標人可以不退還投標保證

8、金。n 投標報價，根據(jù)有關(guān)法規(guī)、取費標準、市場價格、施工方案等，考慮上級企業(yè)管理費、風(fēng)險費用、預(yù)計利潤和稅金等所確定的承攬該項工程的企業(yè)水平價格。投標估價的主要依據(jù)：投標估價的主要依據(jù)：（1）招標文件，包括招標答疑文件；（2）建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范、預(yù)算定額、費用定額以及地方的有關(guān)工程造價文件，有條件的企業(yè)應(yīng)盡量采用企業(yè)施工定額；（3）勞動力、材料價格信息，包括由地方造價管理部門編制德爾造價信息；（4）地質(zhì)報告、施工圖，包括施工圖指明的標準圖；（5）施工規(guī)范、標準；（6）施工方案和施工進度計劃；（7）現(xiàn)場踏勘和環(huán)境調(diào)查所獲得的信息；（8）當采用工程量清單招標時應(yīng)包括工程量清單。研究招標文件

9、現(xiàn)場調(diào)查編制施工組織設(shè)計計算或復(fù)核工程量確定工、料、機單價計算工程直接費計算間接費計算工程總報價估算上級企業(yè)管理費、預(yù)計利潤、稅金及風(fēng)險費用審核工程報價確定報價策略和投標技巧最終確定投標報價現(xiàn)場調(diào)查現(xiàn)場調(diào)查（1）自然地理條件）自然地理條件施工現(xiàn)場的地理位置；地形、地貌；用地范圍；氣象、水文情況；地質(zhì)情況；地震及設(shè)防烈度；洪水、臺風(fēng)及其他自然災(zāi)害情況等。（2）市場情況）市場情況建筑材料和設(shè)備、施工機械設(shè)備、燃料、動力和生活用品的供應(yīng)狀況、價格水平與變動趨勢；勞務(wù)市場狀況；銀行利率和外匯匯率等情況。（3）施工條件）施工條件臨時設(shè)施、生活用地位置和大??；供排水、供電、進場道路、通信設(shè)施現(xiàn)狀；引接供排

10、水線路、電源、通信線路和道路的條件和距離等。（4）其他條件）其他條件交通運輸條件；工地現(xiàn)場附近的治安情況等。計算或復(fù)核工程量計算或復(fù)核工程量計算中應(yīng)注意以下方面：計算中應(yīng)注意以下方面： 1. 正確劃分分項工程，做到與當?shù)囟~或單位估價表項目一致； 2. 按一定順序進行，避免漏算或重算； 3. 以施工圖為依據(jù)； 4. 結(jié)合已定的施工方案或施工方法； 5. 進行認真復(fù)核與檢查。審核工程報價審核工程報價 （1）單位工程造價）單位工程造價 （2）全員勞動生產(chǎn)率）全員勞動生產(chǎn)率 （3）單位工程消耗指標）單位工程消耗指標 （4）分項工程造價比例）分項工程造價比例 （5）各類費用的比例）各類費用的比例 （6

11、）預(yù)測成本比較）預(yù)測成本比較 （7）擴大系數(shù)估算法）擴大系數(shù)估算法 （8）企業(yè)內(nèi)部定額估價法）企業(yè)內(nèi)部定額估價法投標報價應(yīng)根據(jù)下列依據(jù)編制：投標報價應(yīng)根據(jù)下列依據(jù)編制：（1）建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范505002013；（2）國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門頒發(fā)的計價辦法；（3）企業(yè)定額，國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門頒發(fā)的計價定額；（4）招標文件、工程量清單及其補充通知、答疑紀要；（5）建設(shè)工程設(shè)計文件及相關(guān)資料；（6）施工現(xiàn)場情況、工程特點及擬定的投標施工組織設(shè)計或施工方案；（7）與建設(shè)項目相關(guān)的標準、規(guī)范等技術(shù)資料；（8）市場價格信息或工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的工程造價信息；（9）其他的相關(guān)資料。

12、n 工料單價法工料單價法定額計價法定額計價法指分部分項工程的單價為直接工程費單價，以分部分項工程量乘以對應(yīng)分部分項工程單價后的合計為單位直接工程費，直接工程費匯總后另加措施費、間接費、利潤、稅金得到工程總報價。n 綜合單價法綜合單價法工程量清單計價法工程量清單計價法綜合單價法的分部分項工程單價為全費用單價，全費用單價經(jīng)綜合計算后生成，其內(nèi)容包括直接工程費，間接費，利潤和風(fēng)險因素(措施費也可按此方法生成全費用價格）。各分項工程量乘以綜合單價的合價匯總后，再加計規(guī)費和稅金，便可生成建筑或安裝工程造價。綜合單價的確定步驟和方法：綜合單價的確定步驟和方法： 1.確定計算基礎(chǔ)。確定計算基礎(chǔ)。計算基礎(chǔ)主要

13、包括消耗量的指標和生產(chǎn)要素的單價。投標人應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的施工定額，并結(jié)合擬定的施工方案確定完成清單項目需要消耗的各種人工、材料、機械臺班的數(shù)量。當沒有企業(yè)定額或企業(yè)缺項時，可參照與本企業(yè)實際水平相近的國家、地區(qū)、行業(yè)定額，并通過調(diào)整來確定清單項目的人工、材料、機械臺班單位用量。各種人工、材料、機械臺班的單價，則根據(jù)詢價的結(jié)果和市場行情綜合確定。 2.分析每一清單項目的工程內(nèi)容。分析每一清單項目的工程內(nèi)容。在招標文件中提供的工程量清單中，招標人已對項目特征進行了準確、詳細的描述，投標人根據(jù)這一描述，再結(jié)合施工現(xiàn)場情況和擬定的施工方案確定完成清單項目實際應(yīng)發(fā)生的工程內(nèi)容。 3.計算工程內(nèi)容的工程數(shù)量

14、與清單單位的含量。計算工程內(nèi)容的工程數(shù)量與清單單位的含量。每一項工程內(nèi)容都應(yīng)根據(jù)所選定額的工程量計算規(guī)則計算其工程數(shù)量，當定額的工程量計算規(guī)則與清單的工程量計算規(guī)則相一致時，可直接以工程量清單中的工程量作為工程內(nèi)容的工程數(shù)量。當定額的工程量計算規(guī)則與清單的工程量計算規(guī)則不一致時，需計算每一計量單位的清單項目所分攤的工程內(nèi)容的工程數(shù)量，即清單單位含量。 4.4.分部分項工程人工、材料、機械費用的計算。分部分項工程人工、材料、機械費用的計算。 首先計算完成每一計量單位清單項目所耗費的資源量，公式為： 每一計量單位清單項目某種資源的使用量 = 該種資源的定額單位用量相應(yīng)定額條目的清單單位含量 再根據(jù)

15、預(yù)先確定的各種生產(chǎn)要素的單位價格計算出每一計量單位清單項目的分部分項工程的人工費、材料費和機械使用費。 人工費 = 完成單位清單項目所需人工的工日數(shù)量每工日的日工資單價 材料費 = 完成單位清單項目所需的各種材料各種材料單價 機械使用費 = 完成單位清單項目所需的各種機械臺班數(shù)量機械臺班單價 5.5.計算綜合單價。計算綜合單價。 管理費 =（人工費+材料費+機械使用費）管理費費率（%） 利潤 = （人工費+材料費+機械使用費+管理費）利潤率（%） 將以上五項費用匯總之后，并考慮合理的風(fēng)險費用后，即可得到分部分項工程量清單綜合單價。 （1）目標性 （2）系統(tǒng)性 （3）信息化 （4）預(yù)見性 （5）

16、針對性內(nèi)內(nèi)部部因因素素 技術(shù)實力技術(shù)實力：精通本行業(yè)的估價師、工程師、會計師和管理專家等。 經(jīng)濟實力經(jīng)濟實力：充裕的流動資金、一定數(shù)量的固定資產(chǎn)和機具設(shè)備等。 管理實力管理實力：高素質(zhì)的項目管理人員等。 信譽實力信譽實力外外部部因因素素 招標人情況招標人情況：合法地位、支付能力和履約信譽等。 競爭對手情況競爭對手情況：數(shù)量、實力、優(yōu)勢等情況。 監(jiān)理工程師情況監(jiān)理工程師情況：是否公正等。 法制環(huán)境情況法制環(huán)境情況 地理環(huán)境情況地理環(huán)境情況：項目所在地的交通環(huán)境。 市場環(huán)境情況市場環(huán)境情況：勞動力、工、料、機的市場價格等。 項目自身情況項目自身情況 投標項目選擇的決策投標項目選擇的決策 造價估算的

17、決策造價估算的決策 投標報價的決策投標報價的決策投標項目選擇決策投標項目選擇決策 低風(fēng)險標低風(fēng)險標：項目對投標人來說基本上不存在什么技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題，或雖有技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題但可預(yù)見并已有了解決辦法。 高風(fēng)險標高風(fēng)險標：項目對投標人來說存在技術(shù)、設(shè)備、資金或其他方面未解決的問題，承包難度比較大。承包商決定是否參加投標，需綜合考慮各方面的情況，如承包商當前的經(jīng)營狀況和長遠目標，參加投標的目的，影響中標機會的內(nèi)部、外部因素等。有以下情況的招標項目，承包商不宜選擇投標：有以下情況的招標項目，承包商不宜選擇投標：（1）工程規(guī)模超過超過企業(yè)資質(zhì)等級的項目；（2）超越企業(yè)業(yè)務(wù)范圍

18、和經(jīng)營能力之外之外的項目；（3）企業(yè)當前任務(wù)比較飽滿，而招標工程師風(fēng)險較大或盈利水平較低的項目；（4）企業(yè)勞動力、機械設(shè)備和周轉(zhuǎn)材料等資源不能保證的項目；（5）競爭對手在技術(shù)、經(jīng)濟、信譽和社會關(guān)系等方面具有明顯優(yōu)勢的項目。造價估算的決策造價估算的決策（1）風(fēng)險費用估算）風(fēng)險費用估算風(fēng)險費用風(fēng)險費用，是指工程施工中難以事先預(yù)見的費用，當風(fēng)險費用在實際施工中發(fā)生時，則構(gòu)成工程成本的組成部分，但如果在施工中沒有發(fā)生，這部門風(fēng)險費用就轉(zhuǎn)化為企業(yè)的利潤。工程施工風(fēng)險主要來自于以下因素：工程施工風(fēng)險主要來自于以下因素：1）工程量計算的準確程度2）單價估計的精確程度3）施工中自然環(huán)境的不可預(yù)測因素4）市場材

19、料、人工、機械價格的波動因素5）國家宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整6）其他社會風(fēng)險投標報價的決策投標報價的決策 可報高價的情形：可報高價的情形： 1）招標人對投標人特別滿意，希望發(fā)包給本承包商的； 2）競爭對手較弱，而投標人與之相比有明顯的技術(shù)、管理優(yōu)勢的； 3）投標人在建任務(wù)雖飽滿，但招標項目利潤豐厚，值得且能實際承受超負荷運轉(zhuǎn)的。 可報保本價的情形：可報保本價的情形： 1）招標工程競爭對手較多，而投標人無明顯優(yōu)勢的，但投標人有一定的市場或信譽上的目的； 2）投標人在建任務(wù)少，無后繼工程，可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)部分窩工的； 可報虧損價的情形：可報虧損價的情形： 1）招標項目的強勁競爭對手眾多，但投標人處于發(fā)

20、展的目的志在必得的； 2）投標人企業(yè)已出現(xiàn)大量窩工，嚴重虧損，急需尋求支撐的； 3）招標項目屬于投標人的新市場領(lǐng)域，本承包商渴望打入的； 4）招標工程屬于投標人壟斷的領(lǐng)域，而其他競爭對手強烈希望插足的。報價的微觀決策報價的微觀決策在同一工程造價估算中，單價高低一般根據(jù)以下具體情況確定：在同一工程造價估算中，單價高低一般根據(jù)以下具體情況確定：（1）估計工程量將來增加的分項工程，單價可提高一些，否則報低一些；（2）能先獲得付款的項目（如土方、基礎(chǔ)工程等），單價可報高一些，否則報低一些；（3）對做法說明明確的分項工程，單價應(yīng)報高一些。反之，圖紙不明確或有錯誤，估計將來要修改的分項工程，單價可報低一些

21、，一旦圖紙修改可以重新定價；（4）沒有工程量，只填報單價的項目（如土方工程中的水下挖土、挖濕土等備用單價），其單價要高一些，這樣做也不影響投標總價；（5）暫定施工內(nèi)容要具體分析，將來肯定要做的單價可適當提高，如果工程分標，該施工內(nèi)容可能由其他承包商施工時，則不宜報高價。報價的主要方法報價的主要方法一、不平衡報價法一、不平衡報價法 這種策略是指一個工程項目總報價基本確定后，通過調(diào)整內(nèi)部各個項目的報價，以期既不提高總報價，又能在結(jié)算時得到更理想的經(jīng)濟效益。一般可以在以下幾個方面采用不平衡報價： 1.能夠早日結(jié)算的項目（如前期措施費、基礎(chǔ)工程、土石方工程）可以適當提高報價，以利資金周轉(zhuǎn)，提高資金時間價值。后期工程項目如設(shè)備安裝、裝飾工程等的報價可適當降低。 2. 經(jīng)過工程量復(fù)核，預(yù)計今后工程量會增加的項目，單價適當提高，這樣在最終結(jié)算時可多盈利，而將來工程量有可能減少的項目單價降低，工程結(jié)算時損失不大。 3.設(shè)計圖紙不明確、估計修改后工程量要增加的，可以提高單價，而工程內(nèi)容說明不清楚的，則可以降低一些單價，在工程實施階段通過索賠再尋求提高單價的機會。 4.單價