一拖集團――采購管理手冊

1、目 錄YTCG-01 前言 .6 YTCG-02 采購管理理 念與原則 .8 YTCG-03 采購管理 規(guī)范 .11 YTCG-03-01 采購 產(chǎn)品關(guān)鍵需求信息輸入規(guī)范 .12 YTCG-03-02 潛在供方信息輸入及評審規(guī)范 .15 YTCG-03-03 供方審核 管理 規(guī)范 .19 YTCG-03-03-01 供方 質(zhì)量管理 體系審核規(guī)范 .25 YTCG-03-03-02 供方計 量 檢測體系評審規(guī)范 .29 YTCG-03-03-03 供方研 發(fā) 能力評審規(guī)范 .32 YTCG-03-03-04 供方制造能力與水 平 評審規(guī)范 .36 YTCG-03-03-05 供方現(xiàn)場 管理 評審

2、規(guī)范 .42 YTCG-03-03-06 供方相關(guān) 采購 產(chǎn)品 質(zhì)量 控制評審規(guī)范 .45 YTCG-03-03-07 供方基礎(chǔ)條件、成本適應(yīng)性、 經(jīng) 營能力、合 作 意愿評分細則 .47 YTCG-03-04 供方變更 管理 規(guī)范 .50 YTCG-03-04-01 新供新增產(chǎn)品樣件 /小批 量 檢驗驗證規(guī)范 .54 YTCG-03-05 采購 產(chǎn)品價格 管理 規(guī)范 .59 YTCG-03-06 采購 產(chǎn)品 技 術(shù)協(xié)議簽訂要求 .70 YTCG-03-07 質(zhì)量 協(xié)議模版 .72 YTCG-03-08 采購 計 劃 管理 規(guī)范 .76 YTCG-03-09 采購 產(chǎn)品供 貨比例 管理 規(guī)范

3、.78 YTCG-03-10 采購 合 同 管理 規(guī)范 .83 YTCG-03-11 采購 產(chǎn)品 進廠質(zhì)量 控制規(guī)范 .94 YTCG-03-12 供方 業(yè)績 評價與應(yīng) 用 管理 規(guī)范 .100 YTCG-03-13 臨時 采購管理 規(guī)范 .106 YTCG-03-14 顧客提 供產(chǎn)品與 指定 配 套 產(chǎn)品 管理 規(guī)范 .110 YTCG-04 基礎(chǔ) 類 規(guī)范 .111 YTCG -04-01 采購 產(chǎn)品品 質(zhì) 定位 管理 規(guī)范 .112 YTCG-04-02 各類 別 供方 管理 的 基本原則 和策 略 .115 YTCG-04-03 審核 人員 要求及審核 組組 成 .123YTCG-03

4、 采購管理規(guī)范YTCG-03-01 采購 產(chǎn)品 關(guān) 鍵需 求 信息輸入 規(guī)范本規(guī)范 提出了 采購 需求 單位 向 采購 單位提出的 關(guān)鍵需求信息 的 管理 要 求 。 采購 產(chǎn)品需求信息 的 管理 是 做好 采購 活 動的 起 點。 采購 需求 單位 在輸 出 采購 需求信息 時, 應(yīng) 同時 向 采購 單位 輸 出 明 確的標準 /圖紙 /樣件 等 技 術(shù) 質(zhì)量 要 求、品 質(zhì) 定位 要求 和 價格 預(yù) 期 控制 目 標。各 需求信息 按 以 下 要求 組織 : 1 技術(shù) 質(zhì)量要求 :標 準、 圖紙 、 樣 件 等技術(shù) 質(zhì)量要求1.1 對 采購 需求 單位提 供 的 圖紙 、 標準 或 技 術(shù)

5、條件 的 要求1.2 對供方自行設(shè)計(或 委 托設(shè)計 、購 買設(shè)計產(chǎn)品 的 圖紙 、 標 準 或技術(shù) 要求的要求應(yīng)要求 其 征得 書 面 確 認 方 可 發(fā)生 變更 ; 發(fā)生 更 改后 , 采購 需求 單位 應(yīng)及 時 變 更相關(guān) 技 術(shù) 文 件 。1.3 樣 件要求對于 易腐蝕 、 易老 化 或 受 存 放周 期 影響 的 產(chǎn)品 封 樣樣件應(yīng) 按 期 進 行 更新 。 當 對 涉 及產(chǎn)品 封 樣樣件 所代表 的 產(chǎn)品 特 性 做 出 任 何 更 改 時,必須 更 換 產(chǎn)品 封 樣樣件 。1.4 其它對于 無圖紙 、 無 標準 、 無 樣件 而 需要 按 型號 、品 牌 或 用 戶 指定 采購

6、的 產(chǎn) 品 , 采購 需求 單位 產(chǎn)品 技 術(shù) 部 門 應(yīng) 結(jié) 合 實 物 編 制產(chǎn)品 進廠質(zhì)量 控制要求 ,指 導(dǎo)該 類 產(chǎn)品 質(zhì)量 驗證 。2 產(chǎn)品品 質(zhì) 定 位要求堅 持采購 產(chǎn)品品 質(zhì) 等 級 與 主機 產(chǎn)品品 質(zhì) 定位 相 匹 配 的 原則 , 采購 需求 單 位 應(yīng) 向 采購 單位 輸入 明 確的 采購 產(chǎn)品 的 品 質(zhì) 定位。采購 產(chǎn)品品 質(zhì) 定位依 據(jù) 本 手冊 YTCG-04-01 采購 產(chǎn)品品 質(zhì) 定位 管理 規(guī)范 確定。3 采購價 格預(yù)期控 制目 標 要求3.1 采購 需求 單位 在 確定 采購 產(chǎn)品 技 術(shù) 質(zhì)量 、品 質(zhì) 定位 、供方 等 級 等 要求 的 前 提 下

7、 , 應(yīng) 明 確 采購 產(chǎn)品 的 采購 價格 預(yù) 期 控制 目 標, 以 便 準確 、 有 效開 展 采購工作 。3.2 采購 需求 單位 應(yīng)在成本分 析 、 市 場 調(diào) 研 等 的 基礎(chǔ) 上確定 采購 價格 預(yù) 期控制 目 標 (價格控制 的上 、 下 限 范 圍 。同時, 應(yīng) 明 確 核 算 價格 的 條件 , 主 要 包括 :技 術(shù) 質(zhì)量 要求、計 量 單位 、 含 增 值 稅率 及 是 否含稅 、 交 貨 地 點 、 包 裝 、 采購 批 量 、增 值 稅率 及 是 否含稅 、 結(jié) 算 方 式 等 。YTCG-03-02 潛 在 供方信息輸入及評 審規(guī)范本規(guī)范 提出了 潛在供方 的 推

8、 薦 、信息輸入與評審 的 規(guī)范 ,用于 公司 潛在 供方 的 尋找 與 確定。1 術(shù)語潛在供方 :是 錄 入潛在供方信息 庫 、 目 前 或 未來 可 能與 一拖公司 建立業(yè) 務(wù)合 作 關(guān)系 的 境 內(nèi)外 合法 生 產(chǎn) 經(jīng) 營 企業(yè)。2 潛 在 供方信息輸入公司 所 有 職 工 、 行業(yè) 專家 、 政 府 部 門 、 經(jīng) 銷 商 、 用 戶 及潛在供方 , 均 可 向 采購 單位提出 推 薦 或 自 薦 意 見 。 推 薦 或 自 薦者 應(yīng) 填寫 潛在 推 薦 /自 薦 評審 表 (見附 件 一 :潛在供方 推 薦 /自 薦 評審 表 。當 推 薦者 提 供 的 信息 不 充 分 但 具 有

9、技 術(shù)、品 質(zhì) 或 成本 的 潛在 優(yōu) 勢 時, 采 購 單位 應(yīng) 主 動完善 相關(guān)信息 。3 潛 在 供方信息評 審 及評 審 結(jié)果 應(yīng)用3.1 采購 單位 收 集 潛在供方 推 薦 /自 薦 評審 表 , 并 提出 潛在供方評審意 見 和建 議 , 及 時上 報 公司采購管理部 門 。3.2 公司采購管理部 門 負 責 對 潛在供方 推 薦 /自 薦 評審 表 進 行 編號 ,組織 對 潛在供方信息 進 行 初步 評審 并 提出 初 審 結(jié) 論 。 初 審 結(jié) 論 一 般 為 :通 過 , 安 排 現(xiàn)場審核 ; 不 通 過 ; 需 進一 步 核 實或 補充 信息 后 再 次 評審 。3.3

10、 公司采購管理部 門 負 責 及 時 將 初 審意 見 通知 采購 單位 、 推 薦 人。 3.4 初 審 結(jié) 論 為 “ 通 過 , 安 排 現(xiàn)場審核 ” 的, 公司采購管理部 門 負 責將 該 潛在供方 納 入 公司 潛在供方信息 庫 , 并按 照 供方 管理 辦 法規(guī) 定執(zhí)行。3.5 初 審 結(jié) 論 為 “不 通 過” 的, 公司采購管理部 門 負 責 對 相關(guān)信息 資 料 歸 檔 。3.6 初 審 結(jié) 論 為 “ 需 進一 步 核 實或 補充 信息 后 再 次 評審 ” 的, 公司采購管 理部 門 負 責 組織 相關(guān) 部 門 核 實或 補充 信息 。 待 完 成相應(yīng) 安 排 工作 之

11、后 , 按 照上 述 評審要求 重 新 進 行 評審 。 附 件 一 :潛在供方 推 薦 /自 薦 評審 表附 件 一 潛在供方 推 薦 /自 薦 評審 表 編號 :供 方 信 息基本情況供方 名 稱 地 址 郵編互聯(lián)網(wǎng)址 法 定 代表 人 聯(lián) 系 人 電話傳真 電子郵 件 企業(yè) 性 質(zhì) 成 立時 間員 工總 數(shù) 技 術(shù) 人員 數(shù) 量 質(zhì)量管理 人 數(shù) 注 冊 資金 (萬元 質(zhì)量 體系 認 證 認 證 單位 通 過 時 間生產(chǎn)及質(zhì)量保證能力年 份 相關(guān) 固 定 資 產(chǎn) 相關(guān) 年 度 銷售額 生 產(chǎn)能力 主 要 專 利 、研 發(fā) 業(yè)績 、 獲獎 業(yè)績(可 附頁 主 要 工藝技術(shù) 特點主 要 生

12、產(chǎn) 設(shè) 備 類 型 :普 機 口 數(shù) 控 設(shè) 備 口 自動化 生 產(chǎn) 線口 主 要檢測 設(shè) 備 類 型 :自動 檢測 口 人 工 檢測 口 主 要 工藝 主 要 設(shè) 備 規(guī)格 型號 數(shù) 量 主 要檢測 項 目 檢測 設(shè) 備 型號 /精度 數(shù) 量 (可 附頁 銷售業(yè)績主 要 客 戶 名 稱供 貨 額 (萬元 推薦 理 由 推 薦 人 :聯(lián) 系方 式 :評 審 意采購 單位 意 見主管 領(lǐng) 導(dǎo) :年 月 日 公司采購管理部 門 評審意 見 主管 領(lǐng) 導(dǎo) :年 月 日見備注YTCG-03-03 供方 審 核 管理規(guī)范本規(guī)范 提出了對 供方審核 的 管理 要求 和 供方 綜 合能力審核、 各類 專 項

13、 審核 的標準 模 板 。1 適 用范圍本規(guī)范適 用于對 供方 的 綜 合能力審核 和 專 項 審核 。2 術(shù)語和定 義2.1 綜 合能力審核 : 審核小 組 通 過 對 供方 的 全 面 評審 , 判 斷 其 質(zhì)量管理 體系、 制造能力與水 平 、 經(jīng) 營 情 況 、現(xiàn)場 管理 等 綜 合能力能 否滿足 要求 的 綜 合性審核 。 2.2 專 項 審核 :針對 產(chǎn)品 出 現(xiàn) 的 較 大 質(zhì)量 問題 、 典型 質(zhì)量 問題 、 較 大異 常 質(zhì) 量 波 動 、 用 戶 對 產(chǎn)品 的 抱怨 、供方 質(zhì)量 要 素 發(fā)生 較 大 變 化 等情 況 ,對 供方 進 行 的 專 題 審核 。3 審 核 要

14、求3.1 新供方 進 入 按 供方 綜 合能力審核評價 指 導(dǎo) 標準 (見附 件 一 及 各 專 項 評 審規(guī)范 , 進 行 供方 綜 合能力 全 要 素 審核 。各 評價 項 目按表 中 的 專 項 評價細則評分 。項 目 專項評 價 細 則一 、基礎(chǔ)條件YTCG -04-01 采購 產(chǎn)品品 質(zhì) 定位 管理 規(guī)范YTCG-03-03-07 供方基礎(chǔ)條件、成本適應(yīng)性、 經(jīng) 營能力、合 作 意愿評分細則二 、成本適應(yīng)性 YTCG-03-03-07 供方基礎(chǔ)條件、成本適應(yīng)性、 經(jīng) 營能力、合 作 意愿評分細則三 、 質(zhì)量管理 體系 YTCG-03-03-01 供方 質(zhì)量管理 體系審核規(guī)范四 、制造

15、能力與水 平 YTCG-03-03-04 供方制造能力與水 平 評審規(guī)范五 、現(xiàn)場 管理 YTCG-03-03-05 供方現(xiàn)場 管理 評審規(guī)范六 、相關(guān) 采購 產(chǎn)品 質(zhì)量 控制 YTCG-03-03-06 供方相關(guān) 采購 產(chǎn)品 質(zhì)量 控制評審規(guī)范七 、研 發(fā) 能力 YTCG-03-03-03 供方研 發(fā) 能力評審規(guī)范八 、計 量 檢測體系 YTCG-03-03-02 供方計 量 檢測體系評審規(guī)范九 、 財 務(wù) 狀 況YTCG-03-03-07 供方基礎(chǔ)條件、成本適應(yīng)性、 經(jīng) 營能力、合 作 意愿評分細則十 、 三 包 服 務(wù)十 一 、 保 供能力十 二 、合 作 意愿3.2 當 供方 停 供

16、整改 復(fù) 審、合格供方 質(zhì)量 要 素 變 化 、新增產(chǎn)品、產(chǎn)品 出 現(xiàn) 較 大 質(zhì)量 問題 和 異 常 質(zhì)量 波 動時, 按 照 供方 綜 合能力審核評價 指 導(dǎo) 標準 進 行 部 分 要 素 專 項 審核 。4 審 核 準 備4.1 各單位 根據(jù) 需要 , 按 YTCG-04-03 審核 人員 要求及審核 組組 成 規(guī)范 , 選 定 審核 組 成 員組 成審核 組, 明 確 審核 組 長 。 審核 組 一 般 由 2-5 人組 成 。 審核 組 組 長 負 責 編 制評審 實施 計 劃,組織 開 展 供方審核 工作 , 按 照 供方 綜 合能力審核 報 告 標準 文 本 編寫 審核 報 告

17、。4.2 審核 組 根據(jù) 供方 擬 供產(chǎn)品 , 搜 集 該 產(chǎn)品 的 相關(guān)法律法規(guī)、 技 術(shù) 標準 、 技 術(shù)條件 /規(guī)范、 質(zhì)量 特 性、供方 質(zhì)量管理 體系 文 件、 標準 、 質(zhì)量 協(xié)議 和 技 術(shù)協(xié)議 等以 及供方 的 基本 情 況資 料, 形 成供方審核 實施 方 案 和 具 體 行 程安 排 。4.3 審核 組 長 負 責 召 開 審核 組準 備 會, 進 行 審核分 工 ,提出 審核要求 。4.4 審核 組 長 組織 審核 員準 備好 供方審核 所 需 文 件、 資 料 、 記 錄 或 報 告 表 格 。5 審 核實施5.1 審核 組 長主持 召 開 首 次 會 議 。 明 確

18、審核 的 目 的 、范 圍 , 介紹 審核 組 成 員 并 提出 有 關(guān)審核要求 。 受 審方 最高 管理 者 (或 管理 者 代表 及 有 關(guān) 部 門 負 責 人 出 席 會 議 。5.2 審核 員依 據(jù) 供方 綜 合能力審核評價 指 導(dǎo) 標準 相關(guān)評審規(guī)范 , 通 過 交 談 、 檢 查 文 件 和 記 錄 、 觀 察 現(xiàn)場 操 作 、 抽查 實 物 質(zhì)量 等 方法 , 獲 取 客 觀 證 據(jù) , 判 定 是 否 符 合要求 , 并如 實 作 好 審核 記 錄 。 證 據(jù) 資 料 原則 上 應(yīng) 以 照 片 、 錄 像 為主 。 5.3 在審核 過 程中 , 審核 員 如 果 發(fā) 現(xiàn) 可 能

19、 導(dǎo) 致 重大不 合格 的 線 索 , 即 使 其 不 在審核 項 目 之 列 , 也 應(yīng) 予 以 記 錄 并 進 行 調(diào) 查 。5.4 現(xiàn)場審核 結(jié) 束 后 , 審核 組 長 召 開 審核 組會 議 , 匯 總 所 有 審核 結(jié) 果 , 交 流 審核 情 況 , 復(fù) 核 客 觀 證 據(jù) ,確定 不 合格 項 和 觀 察 項 , 判 定 不 合格 的 性 質(zhì) , 進 行 符 合性 和 有 效 性分 析 ,確 認 審核 發(fā) 現(xiàn) 。5.5 審核 組 長主持 召 開 末 次 會 議 。 向受 審核方 通 報 審核 發(fā) 現(xiàn) ,提出 改 進 建 議 和 要求 。5.6 審核 報 告 編寫審核 組 長 組

20、織, 按 照 供方 綜 合能力審核 報 告 模版 (見附 件 二 要求 編寫 審 核 報 告 。 審核 報 告 的 主 要 內(nèi) 容 包括 :審核 的 范 圍 和 目 的 、 依 據(jù) 、審核 組 成 員 、 審核 日 期 、供方基本 情 況 、審核 內(nèi) 容 及 得 分、審核 綜 述 、 不 符 合 描 述 和 改 進 建 議、審核 結(jié) 論 等 。 相關(guān)審核 資 料 由 審核 組織單位存 檔 保 管 。5.7 整改 、驗證審核 組織單位對 供方 的 糾正 措 施 的 實施 效 果 進 行 跟蹤 驗證 。 驗證應(yīng) 側(cè) 重 于 消除 原 因 , 以 防止 再 發(fā)生 , 并 保 留 驗證 記 錄 。6

21、其他6.1 免 于審 核 的 條 件按 照 YTCG-04-01 采購 產(chǎn)品品 質(zhì) 定位 管理 規(guī)范 , 其 產(chǎn)品 被 評審 為國 際 先 進 、 國 內(nèi)領(lǐng)先 、 國 內(nèi)先 進 的 供方 , 免 于 審核 。6.2 審 核監(jiān)督審核 組織單位 可根據(jù) 需要 對各類 審核 通 過 的 某個 供方 的 一 組 要 素 或全 部 要 素 組織 監(jiān)督 審核 , 根據(jù) 監(jiān)督 審核 結(jié) 果 對 供方 提出 處置 意 見 ,對 原審核 組 成 員提 出 評價 考 核意 見 。附 件 一 :供方 綜 合能力審核評價 指 導(dǎo) 標準附 件 二 :供方 綜 合能力審核 報 告 模 板附 件 一 :供方 綜 合能力審核

22、評價 指 導(dǎo) 標準審核評價 項 目 子項 目 分 值一 、基礎(chǔ)條件 品 質(zhì) 位 勢 20 規(guī)模 位 勢 10 基礎(chǔ) 設(shè) 施 10 經(jīng) 營 資 質(zhì) 5 質(zhì)量 體系 認 證 5二 、成本適應(yīng)性 見 細則 260三 、 質(zhì)量管理 體系 見 細則 50四 、制造能力與水 平 見 細則 100五 、現(xiàn)場 管理 見 細則 50六 、相關(guān) 采購采購 產(chǎn)品 質(zhì)量 控制 見 細則 30七 、研 發(fā) 能力 見 細則 30八 、計 量 檢測體系 見 細則 30九 、 財 務(wù) 狀 況 見 細則 20十 、 三 包 服 務(wù) 見 細則 40十 一 、 保 供能力 見 細則 30十 二 、合 作 意愿 見 細則 10合計

23、700 相關(guān)要求 :1. 上 表 細則 中有 的, 表 示 子項 目 中有 關(guān)鍵 項 。 關(guān)鍵 項 得 分 率 低 于 85%為 不 合格 項 , 一 般項 得 分 率 低 于 70%為 不 合格 項 。2. 不 合格 項 是 否 允許 整改 復(fù) 審 , 由 審核 組提出 處置 建 議 , 單位 管理 者 代表 組織 評審 決 對于 制造 工藝 水 平 、 質(zhì)量管理 水 平 屬 于行業(yè)先 進 及 以 上的 供方 出 現(xiàn) 的 不 合格 項 , 原則 上 以 督導(dǎo)改 進為主 。3. 評審 通 過 的 原則 :凡 是出 現(xiàn) 否 決 項 的, 不 能 通 過 評審 。是 否 允許 整改 復(fù) 審 , 由

24、 審核 組提出 處置 建 議 ,單位 管 理 者 代表 組織 評審 決 定。無 否 決 項 且 總 分 高 于 (含 600 分 (關(guān)鍵 重 要 部 件 /500 分 (一 般 件 的, 通 過 評審 。 無 否 決 項 且 總 分 低 于 600 分 (關(guān)鍵 重 要 部 件 /500 分 (一 般 件 的, 不 能 通 過 評審 。是 否 允許 整改 復(fù) 審 , 由 審核 組提出 處置 建 議 ,單位 管理 者 代表 組織 評審 決 定。4. 按 照 YTCG-04-01 采購 產(chǎn)品品 質(zhì) 定位 管理 規(guī)范 , 其 產(chǎn)品 被 評審 為國 際 先 進 、 國 內(nèi)領(lǐng)先 國 內(nèi)先 進 的,對 表

25、中一 、 三 、 四 、 五 、 六 、 七 、 八項 免 于 審核 , 按 最高 分計 算 。其他 項 按 標準 審核 。5. 自 本 標準 發(fā) 布 之日 起 , 新 進 入供方需 按 照 本 標準 審核 。 原供方 是 否 按 照 本 標準 重 新審核 由 各單位 根據(jù) 供方 業(yè)績 與 采購 產(chǎn)品 質(zhì)量 重 要 度 確定。6. 本 標準 發(fā) 布 后 , 各單位 應(yīng)及 時 將 本 標準 傳 遞給 現(xiàn)合格供方 , 并督導(dǎo) 供方 提升 能力與水 平附 件 二 :供方 綜 合能力審核 報 告 模 板供方綜合能力 審 核報告供方名稱 主審單位 編 號:供方產(chǎn)品 任 務(wù) 來 源審核 類 別 審核 時

26、間審核 組 長 審核 人員審核 依 據(jù)供 方 基 本 概況 (人員 、 生產(chǎn)能力、 向 其他 主 機 廠 配套 情 況 及 市場 占 有 率 、 近兩 年 的 產(chǎn) 量 、收 入 和 利 潤等 審核 內(nèi) 容 子項 目 和 重 要 度 分 值 得 分 備注 品 質(zhì) 位 勢 20規(guī)模 位 勢 10一 、基礎(chǔ)條件 基礎(chǔ) 設(shè) 施 10經(jīng) 營 資 質(zhì) 5質(zhì)量 體系 認 證 5二 、成本適應(yīng)性 260三 、 質(zhì)量管理 體系 50四 、制造能力與水 平 100五 、現(xiàn)場 管理 50六 、相關(guān) 采購 產(chǎn)品 質(zhì)量 控制 30七 、研 發(fā) 能力 30八 、計 量 檢測體系 30九 、 財 務(wù) 狀 況 20十 、 三

27、 包 服 務(wù) 40十 一 、 保 供能力 30 十 二 、合 作 意愿 10 合計 700審核 綜 述(按 審核 內(nèi) 容 描 述 優(yōu) 劣 勢 不 符 合 描 述審 核 組 審 核 結(jié) 論 (含 不 合 格 項 或 不 通 過 處置 建 議 (合 作 意愿 的 評價 結(jié) 果 , 要 單 獨 寫 入評審 報 告 結(jié) 論 中 審核 組 成 員 簽 字 :有 關(guān) 部 門 對 不 合 格 項 或 不 通 過 處 置 建 議 的 評 審 意 見 部 門 負 責 人 簽 字 : 部 門 負 責 人 簽 字 : 部 門 負 責 人 簽 字 :管 理 者 代 表或 最 高 管 理者 審批意 見簽 字 :YTCG

28、-03-03-01 供方 質(zhì)量管理 體系 審 核 規(guī)范本規(guī)范 提出了對 供方 質(zhì)量管理 體系審核 的 管理 要求 。1 評 審 時機1.1 新供方 引 入 時 評審 。1.2 供方 質(zhì)量 出 現(xiàn) 異 常 波 動 、 連 續(xù) 三 個 月交 付 質(zhì)量 下 降 或 突 發(fā) 重大 質(zhì)量 問題 時 評審 。1.3 停 供 整改后 復(fù) 審 。1.4 使 用單位 認 為 必 要 時 , 如 關(guān)鍵訂 單 前控制、 高 產(chǎn) 期 前 提 前 預(yù) 防 、 生 產(chǎn)條件 發(fā)生 較 大 變 化 等 , 即 可 進 行 評審 。2 評 審要求2.1 關(guān)鍵 /重 要件、 安 全 件、 重 要原 輔材料 :農(nóng) 機 零 部 件產(chǎn)

29、品供方需 通 過 IS0 9001-2008 認 證 或 ISO/TS16949-2009 認 證 , 汽 車 零 部 件 產(chǎn) 品 供 方 需 通 過 ISO/TS16949-2009 認 證 , 且 體系 覆蓋 所 供產(chǎn)品 。2.2 一 般 件供方 鼓勵 通 過 IS0 9001 認 證 或 ISO/TS16949 認 證 。2.3 供方 質(zhì)量管理 體系評價 總 分 50 分 , 關(guān)鍵 項 “ ” 得 分 率 低 于 85%不 通 過 、 一 般項 得 分 率 低 于 70% 不 通 過 。 不 通 過 供方 是 否 允許 整改 復(fù) 審 , 由 審核 組提出 建 議 ,單位 管理 者 代表

30、組織 評審 決 定。3 評 價 細 則見附 表 。附 表 :供方 質(zhì)量管理 體系評價 表供方:審核單位:審核人 /日期:編號:序 號 項 目 分 值 評價 內(nèi) 容 評價 標準 得 分1、 有 獨 立的 質(zhì) 檢 機 構(gòu) 和 專 職 檢驗 人員。 1、 設(shè) 有 獨 立的 檢驗 機 構(gòu) , 檢驗 人員 不 足 。 扣 2 分2、 未 設(shè) 獨 立的 檢驗 機 構(gòu) , 檢驗 人員 嚴 重不 足 。 扣 3 分1 質(zhì)量 職責 6 2、與產(chǎn)品 質(zhì)量有 關(guān) 的各 部 門 質(zhì)量 職責 和 權(quán) 限明 確, 目 標 明 確,指標 具 體 , 經(jīng) 常 更 新 ,確保 滿足 或 超 越 既 定 目 標。 1、與產(chǎn)品 質(zhì)

31、量有 關(guān) 的各 部 門 質(zhì)量 職責 和 權(quán) 限 、 目 標 、 指標 不 明 確 且 未 完 成 。 每 項 扣 1-2 分2 培訓(xùn) 3 根據(jù) 需要制 定 并 實施 培訓(xùn) 計 劃, 員 工技 能符 合 上 崗 條件、 持 證 上 崗1、 未 制 定 培訓(xùn) 計 劃 或 未 按 培訓(xùn) 計 劃 實施 培訓(xùn) , 每 項 扣1 分2、 員 工技 能 不 符 合 上 崗 條件、 無 證 上 崗 。 每 人 次 扣 1 分1、 有 自 制件檢驗制 度 、檢驗規(guī)范 。1、檢驗制 度 、檢驗 作 業(yè)指 導(dǎo) 書 不全 、 內(nèi) 容不 完 整 。 每 項 扣 1 分2、 無 檢驗制 度 、 無 檢驗 作 業(yè)指 導(dǎo) 書

32、 。 每 項 扣 1-2 分 2、 保 證 未 經(jīng) 檢驗 的零 部 件 不 得流轉(zhuǎn) , 成品入 庫 (出 廠有 檢驗 記 錄 。1、 未 配 置 滿足 檢驗規(guī)范要求 的 檢測 設(shè) 備 、 存 在 未 經(jīng) 檢 驗 的零 部 件 流轉(zhuǎn) 現(xiàn) 象 , 成品入 庫 (出 廠 無 檢驗 記 錄 。 每 批 次 扣 3 分3 檢驗 試 驗 15 3、 定 期 進 行例行 試 驗 和 性能檢測 , 有 檢 測 記 錄 。 1、 未 定 期 進 行例行 試 驗 和 性能檢測 , 或 定 期 進 行 檢驗 但 主 要 項 目 有 缺 項 , 扣 1-2 分2、 未 進 行例行 試 驗 和 性能檢測 , 扣 2 分

33、4、 對 重 要 配 套 產(chǎn)品 進 行 產(chǎn)品 認 證 。 1、 有 認 證要求 的 產(chǎn)品 未 進 行 產(chǎn)品 認 證 。 扣 2 分5、 是 否 對 最終 產(chǎn)品 的 所 有 特 性 值 都 實施 了 100%檢測 , 隨 機 抽 取 3 件 以 上 成品 進 行 檢測 , 符 合要求 。 1、 未 按 照 規(guī) 定 頻 次 、 項 目 及 其 它 要求 對 最終 產(chǎn)品 的 主 要 特 性 值實施 100%檢測 , 每 項 次 扣 2 分2、 抽 檢產(chǎn)品 主 要性能 不 合格 , 每 項 扣 2 分 ; 一 般 性能 不 合格 , 每 項 扣 1 分6、現(xiàn) 有文 件 /數(shù) 據(jù) 真 實 , 滿足 或優(yōu)

34、 于 一拖 要求 。 1、檢驗 標準 、檢驗 記 錄 、檢驗 報 告 不 符 合要求 。 每 項 次 扣 1 分2、 文 件 /記 錄 數(shù) 據(jù) 失 真 或 無 記 錄 。 扣 2 分4 不 合格品 的管理 101、 有 不 合格品、 返 工 、 返 修 品 的 管理 制度 及 處 理 記 錄 。2、 不 合格品 有 標 識 并 隔離 存 放 。 按 規(guī) 定1、 沒 有 不 合格品 管理 辦 法 , 扣 3 分 。 沒 有 不 合格品 臺 賬 、 不 合格品 沒 有 評審 或 超 權(quán) 限 評審 , 處置 結(jié) 果 不 能 提 供相關(guān)證 據(jù)或不 齊 全等情 況 , 每 項 次 扣 2 分1、 不 合

35、格品 標 識不 清 、 沒 有 隔離 , 不 能 有 效 區(qū) 分 不 合 格品 。 每 批 次 扣 2 分評審 處置 。 2、 不 合格品 處置 未 按 規(guī) 定 要求 進 行的 或 未 經(jīng) 評審 轉(zhuǎn) 序 的, 每 批 次 扣 2 分1、 實際 標 識 與 一拖公司 備案 標 識不 一 致,標 識 方法 未5 標 識 及 可 追溯 性 3按 相關(guān)要求 進 行標 識 。 100%物 料 狀 態(tài)清楚 ,標 識 準確。納 入 工藝 。 扣 3 分2、 未 按 規(guī) 定 進 行標 識 , 或不 同標 識 混送 或 更 改 標 識 未 及 時 通知 需方 。 每 項 次 扣 1 分6 技 術(shù) 文 件 管理3

36、有文 件 管理程 序 , 產(chǎn)品 圖紙 、 工藝 齊 全 ,更 改 、 發(fā) 放 、 回 收 符 合 有 關(guān)規(guī) 定。 且 與 一拖 保 持一 致。 核 實 供方 使 用的 圖紙 、 工藝1、 未 建立 文 件控制 程 序 , 圖紙 等 技 術(shù) 文 件與 一拖 備案 的 不 一 致。 扣 3 分2、 技 術(shù)、 質(zhì)量 標準 不 明 確, 技 術(shù) 文 件更 改 、 發(fā) 放 、 回 樣件 的 版本 號 。 收 不 符 合規(guī) 定。 每 項 扣 1 分1、 有 效開 展 內(nèi) 審、 管理 評審、 專 項 1、 未 有 效 實施 內(nèi) 審、 管理 評審、 專 項 審核、 過 程 審核7 質(zhì)量管理 體系 改 進機 制

37、10過 程 審核 , 針對內(nèi)外 部 審核 的 不 符 合 整改有 效 。針對內(nèi)外 部 審核 的 不 符 合 未 整改 或 整改無效 。 每 項 扣 2 分2、 質(zhì)量管理 體系 自 我 完善 機 制 有 效 運1、 質(zhì)量管理 體系 自 我 完善 機 制 不 完善 , 未 有 效 收 集 、 統(tǒng) 計、分 析 信息 實施 改 進 , 體系 運 行 有 效 性 不高 。 扣 3 分3、 對 包括 顧客 反 饋 及檢驗在 內(nèi)的 不 合格 進 行 分 析 , 找 出 根 本原 因 , 實施 有 效 糾正 /預(yù) 防 措 施 。4、驗證 措 施 的完 成 情 況 及 詳 細 記 錄 。5、 措 施實施 后取得

38、 實 效 , 并 解決 同類 質(zhì) 量 問題 。 有 效 的 措 施 能 夠 固 化 并 保 持 。 1、 針對 不 合格 無 原 因 分 析 及 整改措 施 。 每 項 扣 2 分2、 改 進 措 施 未 驗證 或 有 效改 進 措 施 未固 化。 每 項 扣 分3、 措 施 效 果 不 明 顯 , 未再 制 定 新 的 整改措 施 , 未 解決 同類 質(zhì)量 問題 。 每 項 扣 1 分8 產(chǎn)品 的設(shè) 計和 開 發(fā)見 供方研 發(fā) 能力評審規(guī)范9 采購 控制 見 供方相關(guān) 采購 產(chǎn)品 質(zhì)量 控制評審規(guī)范10 11 12 制造能力與水 平 監(jiān) 視 和 測 量設(shè) 備 管理 工作 環(huán) 境 和現(xiàn)場 管理

39、 見 制造能力與水 平 評審規(guī)范 見 計 量 檢測體系評審規(guī)范 見 供方現(xiàn)場 管理 評審規(guī)范 合計 得 分YTCG-03-03-02 供方計 量 檢測體系評 審規(guī)范本規(guī)范 提出了 供方計 量 檢測體系評價 的 基本要求 , 是 供方 綜 合能力評審 的 重 要 組 成 部 分 。1 適 用范圍適 用于 總 成、 零 部 件、 原 輔材料 等 生 產(chǎn)性 采購 產(chǎn)品供方 的 計 量 檢測體系 評審 。2 基本要求2.1 對于 關(guān)鍵 /重 要件、 安 全 件、 重 要原 輔材料 供方 , 應(yīng)在 通 過 IS0 9001-2008 認 證 或 ISO/TS16949-2009 認 證 的 基礎(chǔ) 上,建

40、立 健 全 計 量管理機 構(gòu) 和 管理 制 度 , 評價 得 分 25 分 以 上 且 無 否 決 項 的 通 過 。2.2 對于其他 供方 , 至少 具 有 計 量管理 制 度 、計 劃 及 管理 人員, 能 夠 使 所 有 在 用 監(jiān) 視 和 測 量 設(shè) 備 , 均 經(jīng) 過 有 資 質(zhì) 檢測 機 構(gòu) 的 檢 定 或 校 準, 處 于 有 效 受 控 狀 態(tài) 。 評價 得 分 22 分 以 上 且 無 否 決 項 的 通 過 。2.3 新 選 供方 進 入 時的 供方 綜 合能力審核 ,必須 進 行 計 量 體系審核 。 2.4 其 它 類 別 的 供方審核應(yīng) 根據(jù)實際 需要 明 確 計 量

41、管理 體系審核 任 務(wù) 。 2.5 公司 可根據(jù) 采購 供應(yīng)體系計 量管理 的 現(xiàn) 狀 ,組織 進 行 供方計 量 檢測 體系 專 項 審核 。3 審 核細 則見附 表 。附 表 :供方計 量 檢測體系評價 表 編 號:序 號 項 目 分 值 評價 標準 得 分1 計 量管理機 構(gòu)21 設(shè) 有 計 量管理部 門或 指定 有 兼 管部 門 , 且 職責 明 確, 能 夠 有 效 履 行 職 能 , 得 2 分 ;2 雖 有 計 量管理部 門 但 沒 有明 確 相應(yīng) 職責 和 權(quán) 限 , 難 以實施 有 效 管 理 , 得 1 分 ;3 沒 有明 確指定 具 體 的 計 量管理部 門 , 得 0

42、分 。2 計 量管理 制 度31 建立 有 計 量管理 制 度 且 規(guī) 定 具 體 , 有 執(zhí)行 記 錄 得 3 分 ;2 制 度 規(guī) 定 不 夠 具 體 , 可 操 作 性 不 強 , 管理 效 果 差或 執(zhí)行 記 錄 信息 不 充 分 , 得 1 2 分 。3 沒 有 建立 計 量管理 制 度 , 或 無 執(zhí)行 記 錄 , 得 0 分 。3 計 量 人員 管理41 指定 有 計 量管理 人員 具 體 負 責 本 單位 計 量工作 , 且 職責 和 權(quán) 限明 確, 管理 到 位 ; 計 量 檢 定 或 校 準人員 均 經(jīng) 過 培訓(xùn) 具 有 相應(yīng) 上 崗 資 質(zhì) , 得 4 分 。2 職責 規(guī)

43、 定 不 夠 具 體 , 或 無 對 應(yīng) 的 管理 權(quán) 限 , 難 以實施 有 效 管理 ; 計 量 檢 定 或 校 準人員 超 權(quán) 限進 行 檢 定 或 校 準, 得 1 2 分 。 計 量管 理 人員 未 認 真 履 行 職責 ; 在 崗 計 量 檢 定 或 校 準人員 資 質(zhì) 證 書 過期 , 得 1 分 。3 沒 有 指定 計 量管理 人員, 沒 有 規(guī) 定 職責 , 計 量工作 無 人 管理 ; 或 在 崗 計 量 檢 定 或 校 準人員 不具備 資 質(zhì) , 得 0 分 。 4 量 值 溯源 計 劃管理31 制 定 有 計 量 器 具 周 檢 或 送 檢計 劃 等 量 值 溯 源 計

44、 劃。建立 有 計 量 器 具 管理 臺賬 , 且賬 物 一 致, 無 遺漏 , 并 根據(jù) 計 量 器 具 變更 情 況 ,定 期 調(diào)整 計 量 溯 源 計 劃, 更新計 量 器 具 管理 臺賬 相應(yīng) 內(nèi) 容 , 得 3 分 。 2 部 分計 量 器 具沒 有 按溯 源 計 劃 實施 檢 定 或 校 準, 計 量 器 具 管理 臺 賬 缺 少名 稱 、 編號 、 使 用 地 點 等 基本信息 , 或 存 在 多 項 賬 物 不 一 致 情 況 , 得 1 2 分 。3 沒 有 制 定 計 量 器 具 量 值 溯 源 計 劃和建立 計 量 器 具 管理 臺賬 , 得 0 分 。 5 計 量 器具

45、 配 置管理31 各 檢測 點 均 按 工藝 要求 配 置 了 適 宜 的 計 量 器 具 , 或 雖 未 配 置 計 量 器 具 , 但 相應(yīng) 的 產(chǎn)品 項 目按 規(guī)范要求 進 行委 托 檢測 , 得 3 分 。 2 配 置 的 計 量 器 具 準確 度等 級 不 合適 , 或 配 置 數(shù) 量 不 足 , 得 1 2 分 。3 檢測 點 未 按 要求 配 置 計 量 器 具 , 亦 未 對 所 生 產(chǎn)產(chǎn)品 技 術(shù) 項 目 進 行 委 托 檢測 , 得 0 分 。 6 計 量 器具 溯 源管理101 所 有 在 用 計 量 器 具 測 量 設(shè) 備 能 按溯 源 計 劃 實施 , 得 4-5 分

46、 ; 在 用 計 量 器 具 均 由具備 資 質(zhì) 的 計 量機 構(gòu) 檢 定 或 校 準, 檢 定 合格證 或 校 準 證 書 均 在 有 效 期 內(nèi), 且狀 態(tài) 完 好 , 自 檢 自 校 項 目 記 錄填寫 規(guī)范 , 得 4-5 分 。2 出 具 計 量 器 具 檢 定 或 校 準 合格證 的 機 構(gòu) 不具備 相應(yīng) 資 質(zhì) , 此 類 證 書 不 超 過 5 份 ; 有 不 超 過 5 處 的自 檢 自 校 項 目 記 錄填寫 不 規(guī)范 , 得 5 6 分 。3 有 不 超 過 總量 10% 或 5 臺 (件 的 計 量 器 具 合格證 超 期 繼 續(xù) 使 用 ; 有 不 超 過 總量 5%

47、或 3 臺 (件 的 在 用 計 量 器 具 未 經(jīng) 檢 定 或 校 準 進 行 量 值 溯 源 , 得 2 3 分 ; 超 過 限 定 量 得 0 分 , 。4 開 展 的自 檢 自 校 計 量 器 具 未 按 相關(guān)規(guī)范要求 校 準, 且 沒 有 按 要求 進 行 記 錄 , 得 0 分 。 7 計 量 器具使 用管理51 使 用人員 均 能 正 確 操 作 使 用 計 量 器 具 , 發(fā) 現(xiàn) 問題 及 時 校 準,保 證 數(shù) 據(jù) 準確 可 靠 , 并 能 做好 相應(yīng) 的 維 護 保 養(yǎng) ,保 證計 量 器 具 完 好 得 5 分 。2 不 正 確 操 作 使 用 計 量 器 具 , 檢測

48、數(shù) 據(jù)不 準, 數(shù) 量 不 超 過 該 單位 計 量 器 具 總量 3%或 3 臺 (件 , 得 2 3 分 ;3 在 用 計 量 器 具 有 零 部 件 缺 失 、 工作 面 銹 蝕 等不 合格 情 況 , 影響 測 量 準確 度 , 數(shù) 量 超 過 該 單位 計 量 器 具 總量 5%或 5 臺 (件 , 得 0 分 。 得 分合計注:表 中有 為 關(guān)鍵 項 。YTCG-03-03-03 供方 研 發(fā) 能力評 審規(guī)范本規(guī)范規(guī) 定了 供方研 發(fā) 能力評審 內(nèi) 容 和 要求 。1 適 用范圍適 用于 總 成、 零 部 件、 原 輔材料 等 生 產(chǎn)性 采購 產(chǎn)品供方 的 研 發(fā) 能力評審 。 2 評 審內(nèi)容2.1 研 發(fā) 組織 :研 發(fā)機 構(gòu) 、 職責 及 管理 運 行 情 況 。2.2 研 發(fā) 人員 :研 發(fā) 人員 數(shù) 量 、學(xué) 歷 、 職 稱 或 資 質(zhì) 的 相關(guān)證 明 材料。 2.3 研 發(fā) 設(shè) 備:研 發(fā) 設(shè) 施 、 設(shè) 備 及 設(shè) 備 運 行 與 管理 情 況 。2.4 研 發(fā)管理 :研 發(fā)程 序 文 件、 作 業(yè) 規(guī)范及 執(zhí)行 記 錄