證券從業(yè)資格考試——證券交易試題本

1、2002年度證券從業(yè)資格考試證券交易試題本 證券交易試題本 (課程代號(hào)：03) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)從業(yè)資格考試委員會(huì) 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。 1.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得(    )。 A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取 D.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的定比例繳納 2.按照(    )劃分，證

2、券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易規(guī)模       B.交易對(duì)象的品種 C.交易性質(zhì)       D.交易場(chǎng)所 3.我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是(    )。 A.口頭報(bào)價(jià)     B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià)     D.人工報(bào)價(jià) 4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有(&

3、#160;   )的性質(zhì)。 A.債權(quán)        B.場(chǎng)外交易 C.基金        D.期權(quán) 5.(    )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。 A.充當(dāng)證券買賣的媒介      B.提高證券市場(chǎng)效率 C.提供咨詢服務(wù)       

4、0;    D.防止股價(jià)波動(dòng) 6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于(    )。 A.公司制       B.會(huì)員制 C.合同制       D.合伙制 7.滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定(    )。 A.完全一致        B.

5、大致相同 C.有較大差異      D.完全不一致 8.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為(    )。 A.自營(yíng)席位      B.代理席位 C.普通席位      D.專用席位 9.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施(    )。 A.全額交易結(jié)算資金制度  

6、60;   B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.壞賬準(zhǔn)備                  D.行業(yè)檢查 10.對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，在基金(    )的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。 A.負(fù)債凈值      B.資產(chǎn)凈值 C.負(fù)債總值   &#

7、160;  D.資產(chǎn)總值 11.對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指(    )。 A.制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備 B.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督 C.制度建沒(méi)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查 D.法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督 12.我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事(    )。 A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)     B.自營(yíng)業(yè)務(wù) C.承銷業(yè)務(wù)     D.發(fā)行業(yè)務(wù) 13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立

8、的一個(gè)環(huán)節(jié)是開戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是(    )。 A.主體       B.委托 C.代理       D.對(duì)象 14.在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，(    )必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。 A.證券從業(yè)人員           B.投資者 C.證

9、券經(jīng)紀(jì)商的代表       D.證券交易所工作人員 15.新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是(    )。 A.二十世紀(jì)八十年代初期      B.二十世紀(jì)八十年代中期 C.二十世紀(jì)八十年代末期      D.二十世紀(jì)九十年代初期 16.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該(    )完成交易。

10、A.自行對(duì)沖               B.向交易所竟價(jià)申報(bào) C.與委托人協(xié)商對(duì)沖       D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖 17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(    )。 A.交易物的不變性       B.客戶資料的保密性 C.客戶指令的權(quán)威性  

11、;   D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 18.關(guān)于股票帳戶，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是(    )。 A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證 B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力 C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件 D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶 19.下列不具有B股帳戶開立資格的人員有(    )。 A.境內(nèi)自然人              B

12、.境內(nèi)法人 C.定居國(guó)外的中國(guó)公民      D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人 20.采用(    )的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。 A.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式        B.與儲(chǔ)蓄行款掛鉤發(fā)行方式 C.市值配售發(fā)行方式      D.網(wǎng)下發(fā)行方式 21.在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱

13、為(    )。 A.復(fù)合托管       B.雙重托管 C.指定托管       D.轉(zhuǎn)托管 22.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金帳戶，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(    )。 A.開戶時(shí)帳戶的最低余額為等值1000美元 B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳 C.不允許使用外幣現(xiàn)鈔 D.可使用外幣現(xiàn)鈔存款 23.我國(guó)基金交易的申報(bào)價(jià)格以(  

14、  )為計(jì)價(jià)單位。 A.100份      B.1手 C.1份        D.1個(gè)交易單位 24.在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于(    )。 A.上證A股    B.深證A股 C.基金       D.B股 25.(    )是投資者

15、向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。 A.限價(jià)委托       B.市價(jià)委托 C.當(dāng)面委托       D.電話委托 26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以(    )的形式出現(xiàn)。 A.代理委托       B.當(dāng)面委托 C.電話委托    

16、60;  D.函電委托 27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與(    )的一致性審查。 A.委托資金       B.代理人 C.經(jīng)紀(jì)商         D.委托單 28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括(    )。 A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即

17、時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交 D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) 29.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為(    )。 A.當(dāng)日開盤價(jià)        B.該證券發(fā)行價(jià) C.零                

18、;D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值 30.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有(    )可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 A.B股               B.A股 C.債券              D.基金證券 31.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由(

19、60;   )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。 A.10                B.15 C1 C.T2                        D.T3 11

20、8.下列哪些行為屬于證券過(guò)戶(    )。 A.因交易引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 C.因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另個(gè)帳戶 D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少 119.下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有(    )。 A.自然災(zāi)害                   

21、;   B.搶劫 C.設(shè)備故障                      D.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件 120.證券回購(gòu)交易是(    )以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。 A.證券持有者         

22、           B.資金需求者 C.融資者                        D.資金貸出方 121.將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有(    )的特點(diǎn)。 A.信

23、譽(yù)高                        B.流動(dòng)性好 C.發(fā)行期限長(zhǎng)                    D.收益高 122.滬深證券交易所回購(gòu)交

24、易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位(省略%)分別是(    )。                          B.0.005 C1.10和11.30，T日上午買入 R003品種5000萬(wàn)元，成定價(jià)格為5.00%，下午賣出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為150元/100元面值。請(qǐng)選擇下列正確的表述：(

25、0;    )  (不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。 A.T日交易中不存在欠庫(kù) B.T日交易中該公司賣山B券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)4000萬(wàn)元 C.T日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬(wàn)元 D.T日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100萬(wàn)元 124.下列關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有(    )。 A.一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來(lái)成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購(gòu)到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無(wú)需交易雙方再進(jìn)行申報(bào) B.二次交易，即初始交

26、易時(shí)交易雙方申報(bào)次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次 C.二次清算，即包括回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算和回購(gòu)到期日的清算 D.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券 125.營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則(     )。 A.獨(dú)立性原則                    

27、0;B.相互制約原則 C.防火墻原則                    D.健全性原則 126.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件(    )。 A.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全 B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米 C.直接委派的人員不少于2人 D.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行 127.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括(   &

28、#160;)。 A.硬件管理、軟件管理            B.備件管理 C.備文管理                      D.維修保養(yǎng)管理 128.證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征(    )。 A.

29、自動(dòng)記錄全部操作過(guò)程 B.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開 C.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng) D.提供超時(shí)鍵盤鎖定功能 129.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括(    )。 A.自營(yíng)證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) B.對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) C.對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤點(diǎn) D.及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因 130.證券營(yíng)業(yè)部的自有資金包括(    )。 A.上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金 B.從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金 C.從利潤(rùn)分配中留存的專用基金 D.客戶保證金 三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分

30、，共35分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分)。 131.在我國(guó)，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。 132.目前，我國(guó)兩個(gè)證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。 133.債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為量后清算交割價(jià)格。 134.我國(guó)綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。 135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 136.證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

31、 137.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。 138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。 139.證券公司旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。 140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。 141.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。 142.證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項(xiàng)之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。 143.證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒(méi)有聯(lián)系的。 144.證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人

32、承擔(dān)罰款責(zé)任。 145.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。 146.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的、有意識(shí)地通過(guò)有關(guān)活動(dòng)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。 147.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 148.個(gè)人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。 149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。 150.配股中未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。 151.在我國(guó)，證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人。 152.目前我國(guó)投資

33、者的資金存取已經(jīng)沒(méi)有證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取方式了。 153.目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。 154.我國(guó)現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。 155.營(yíng)業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。 156.在委托單上填寫具體委托時(shí)點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。 157.根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同價(jià)位申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。 158.在深圳證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位。 159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，

34、這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。 160.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。 161.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過(guò)7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。 162.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。 163.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個(gè)以上的同一類型證券帳戶。 164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所

35、已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。 165.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。 166.新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與定價(jià)發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價(jià)格的確定方式和認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。 167.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。 168.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。 169.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。 170.股份公司對(duì)股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)稱為配股。 171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 172.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法