分、子公司管制制度

1、分、子公司管理制度（2013年3月）6221494717蘇州電器科學研究院股份有限公司分、子公司管理制度第一章總則第一條為加強對分、了公司的管理、維護公司整體形彖和投資者利益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（以下簡稱“上市規(guī)則"）等有關法律、法規(guī)，依據(jù)公司章程，結合公司的實際情況特制定本制度。第二條本制度所稱分公司系指蘇州電器科學研究院股份有限公司（以下簡稱“本公司”）設立的非獨立法人的分支機構；本制度所稱了公司系指本公司持有其50%以上的股份，或者雖然持有其股份比例不足50%、但能夠實際控

2、制的公司。第三條加強對分、了公司的管理，旨在建立有效的管控與整合機制，對本公司的組織、資源、資產、投資等事項和規(guī)范運作進行風險控制，提高本公司整體運作效率和抵抗風險能力。第四條本公司依據(jù)對分、了公司資產控制和公司規(guī)范運作要求，對分公司重大事項直接進行管理；對了公司通過其自身的權力機構對其重大事項進行管理。同時，本公司負有對分、了公司指導、監(jiān)督和相關服務的義務。第五條分、了公司在本公司總體方針目標框架下，獨立經營和自主管理,合法有效地運作企業(yè)財產。第六條本公司公司章程、內部審計管理制度、信息披露事務管理制度、重大信息內部報告制度、對外擔保制度、關聯(lián)交易決策制度、重大投資和交易決策制度等適用于分、

3、子公司的各項重大生產經營決策、投資決策及財務決策等，分、了公司應嚴格按照本公司治理制度的規(guī)定進行，達到上述制度規(guī)定標準的需經過本公司董事會或股東大會批準。本公司制定的其他各項制度規(guī)定，分公司應當遵照執(zhí)行；全資了公司也應當遵照執(zhí)行。第二章股權管理第七條分、子公司應當依據(jù)公司法及有關法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全治理結構和各項管理制度。第八條分、了公司應當加強自律性管理，并自覺接受本公司工作檢查與監(jiān)督，對本公司董事會、監(jiān)事會提出的質詢，應當如實反映情況和說明原因。第九條了公司如設置股東會或董事會的，應當按了公司章程規(guī)定按時召開股東會、董事會會議，會議應當有記錄，會議記錄和會議決議必須由到會股東代表、董事

4、簽署。第十條分、了公司對改制改組、收購兼并、投資融資、資產處置、收益分配等重大事項，需按公司法、上市規(guī)則及公司章程等有關規(guī)定的程序和權限進行，并須事先報告本公司董事會秘書。第十一條分、了公司應當及時、完整、準確地向本公司提供有關公司經營業(yè)績、財務狀況、營銷采購、法律事務、人力資源和發(fā)展規(guī)劃等信息，以便本公司董事會進行科學決策和監(jiān)督協(xié)調。第三章財務管理第十二條分、了公司財務管理的基本任務是:貫徹執(zhí)行國家的財政、稅收政策，根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，結合公司的具體情況制定會計核算和財務管理的各項規(guī)章制度，確保資料的合法、真實和完整;合理籌集和使用資金，有效控制經營風險,提高資金使用效率和效益

5、;有效利用公司的各項資產,加強成本控制管理，保證公司資產保值增值和持續(xù)經營。第十三條分、了公司應根據(jù)公司生產經營特點和管理要求，按照企業(yè)會計準則和企業(yè)會計制度的有關規(guī)定制訂財務制度和會計制度，開展日常會計核算工作。第十四條分、了公司下述會計事項按照本公司的會計政策執(zhí)行：1、分、子公司應按規(guī)定執(zhí)行本公司董事會批準實施的重大投資和交易決策制度、內部審計管理制度并在會計報表中予以如實反映。2、分、了公司R常會計核算和財務管理中所采用的會計政策及會計估計、變更等應遵循本公司的財務會計制度及其有關規(guī)定©3、分、了公司應當按照本公司編制合并會計報表和對外披露會計信息的要求，及時報送會計報表和提供

6、會計資料。其會計報表同時接受本公司委托的注冊會計師的審計。第十五條非全資子公司未經其自身權力機構批準，全資了公司、分公司未經本公司董事會批準，不得對外訂立出借資金、簽訂重大合同和進行任何形式的擔保、抵押的合同。第四章內部審計監(jiān)督第十六條本公司定期或不定期實施對分、子公司的審計監(jiān)督。第十七條內部審計內容主要包括：經濟效益審計、工程項目審計、重大經濟合同審計、制度審計及單位負責人任期經濟責任審計和離任經濟責任審計等。第十八條分、了公司在接到審計通知后，應當做好接受審計的準備,并在審計過程中應當給予主動配合。第十九條經本公司董事會批準的審計意見書和審計決定送達分、子公司后，分公司應當認真執(zhí)行，了公司

7、經其自身權力機構批準后也應當執(zhí)行。第五章投資管理第二十條了公司的對外投資項目，必須經子公司自身權力機構審議批準后才能組織實施，了公司的重大投資活動等交易，視同本公司自身的交易，根據(jù)本公司的公司章程、重大投資和交易決策制度的規(guī)定，達到規(guī)定金額需經過本公司董事會或股東大會批準；未經過上述程序的項目不得進行對外投資活動。分公司不得對外投資。第二十一條了公司在報批投資項目前，應當對項目進行前期考察和可行性論證，并向本公司提交可供選擇的可行性方案。第二十二條了公司發(fā)展計劃必須服從和服務于本公司總體規(guī)劃，在本公司發(fā)展規(guī)劃框架下，細化和完善自身規(guī)劃。第二十三條了公司在具體實施項目投資時，必須按批準的投資額進

8、行控制，確保工程質量、工程進度和預期投資效果，及時完成項目決算。第六章子公司財務支持第二十四條本公司可以為下屬控股了公司提供必要的財務支持。本公司為控股了公司提供財務資助（包括但不限于委托貸款、擔保等，下同）時，控股了公司的其他股東原則上應按出資比例提供同等條件的財務資助。本公司控股了公司的其他股東與本公司存在關聯(lián)關系的，本公司對其提供財務資助應按照關聯(lián)交易要求履行審批程序和信息披露義務。控股了公司的其他股東為本公司的控股股東、實際控制人及其一致行動人的，其他股東必須按出資比例提供財務資助，且條件同等。第二十五條本公司為控股了公司提供財務資助,應根據(jù)公司章程、對外擔保制度、重大投資和交易決策制

9、度、關聯(lián)交易決策制度等相關制度規(guī)定執(zhí)行。第七章信息披露第二十六條分、了公司應當履行提供以下信息的基本義務:1、及時提供所有對本公司形象可能產生重大影響的信息;3、2、確保所提供彳呂息的內容真實、準確、完整;分、了公司董事、經理或有關涉及內幕信息的人員不得擅自泄露重要內分包安全管理制度1分包安全管理制度施工現(xiàn)場人員管理是決定工程成敗的關鍵，只有擁有一支富有創(chuàng)造力的、紀律嚴明的施工隊伍才能創(chuàng)造出一項優(yōu)秀的，程。為了保證在生產過程的安全管理活動正常，對選用勞務和分包單位實施控制和管理,保證安全保證體系運行正常。特作如下要求：1、安全管理要求1）分包單位應根據(jù)法律法規(guī)要求和自身特點，建立、健全安全管理

10、體系，制定本單位安全生產責任制和安全生產規(guī)章制度，明確各級各類人員的安全生產責任，完善安全生產條件，確保安全生產。2）分包單位的主要負責人對本單位的安全生產工作全面負責。主要負有下列職責:、建立、健全本單位安全生產責任制;、組織制定本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；、保證本單位安全生產投入的有效實施；、督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；、組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；、及時、如實報告生產安全事故。3）分包單位施工現(xiàn)場應按每50人配備一名專職安全員，4）分包單位施工現(xiàn)場主要負責人和安全生產管理人員，應當由有關主管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格后方

11、可任職。5）分包單位專（兼）職安全員應佩戴紅袖章上崗。6）分包單位應建立班前喊話制度，每天對作業(yè)人員進行班前安全喊話并作好記錄，每月報總包安全部備案。7）分包單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。8）分包單位采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產教育和培訓。9）單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關規(guī)定經專門的安全作業(yè)培訓，取得特種作業(yè)操作資格證書，方可

12、上崗作業(yè)。10）分包單位提供的安全設施，必須與施工生產同時組織材料、人員、同時施工。安全設施投資應當納入施工生產概算。11）分包單位提供的勞動防護用品必須符合相關標準要求，并將產品合格證、檢測報告原件報項目安全部備案。根據(jù)項目CI形象要求，安全帽的顏色選擇為：項目經理級紅色;專職安全員紅色；管理人員白色;特種作業(yè)人員藍色;作業(yè)人員黃色。1 2）分包單位應當在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志。13）安全設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢,應當符合國家標準或者行業(yè)標準。分包單位必須對安全設備進行經常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉。維護

13、、保養(yǎng)、檢測應當作好記錄，并由有關人員簽字。1 4）分包單位運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品，必須執(zhí)行有關法律、法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施。15）分包單位發(fā)生重大生產安全事故時，單位的主要負責人應當立即組織搶救，并不得在事故調查處理期間擅離職守。2、安全教育培訓要求1）每位施工人員進入公司項目現(xiàn)場施工，都必須先接受公司、項目、班組三級安全教育，經安全考試合格,才能進入現(xiàn)場作業(yè)。01公司級安全生產教育培訓內容主要是:安全生產基本知識；本單位安全生產規(guī)章制度;勞動紀律;作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施及事故應急措施;有關事故案例等。

14、02項目級安全生產教育培訓內容主要是：本車間（工段、區(qū)、隊、項目）安全生產狀況和規(guī)章制度;作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施及事故應急措施;事故案例等。03班組級安全生產教育培訓內容主要是：崗位安全操作規(guī)程;生產設備、安全裝置、勞動防護用品（用具）的性能及正確使用方法；事故案例等。2）新從業(yè)人員安全生產教育培訓時間不得少于24學時。危險性較大的行業(yè)和崗位，教育培訓時間不得少于48學時。3）從業(yè)人員調整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應進行相應的車間（工段、區(qū)、隊、項目）安全生產教育培訓。4）分包單位要確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的從業(yè)人員應進行經常性安全生產教育培訓。經

15、常性安全生產教育培訓內容主要是:安全生產新知識、新技術;安全生產法律法規(guī);作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施及事故應急措施；事故案例等。5）分包單位應當教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程;并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。6）從業(yè)人員應當接受安全生產教育和培訓，掌握本職工作所需的安全生產知識，提高安全生產技能，增強事故預防和應急處理能力。7）分包單位的主負責人必須進行安全資格培訓，經安全生產監(jiān)督管理部門或法律法規(guī)規(guī)定的有關主管部門考核合格并取得安全資格證書后方可任職。建筑施工單位主要負責人安全資格培訓時間不得少

16、于48學時;每年再培訓時間不得少于16學時。8）分包單位的安全生產管理人員必須進行安全資格培訓，經安全生產監(jiān)督管理部門或法律法規(guī)規(guī)定的有關主管部門考核合格并取得安全資格證書后方可任職。建筑施工單位主要負責人安全資格培訓時間不得少于48學時;每年再培訓時間不得少于16學時。9）分包單位的特種作業(yè)人員上崗前，必須進行專門的安全技術和操作技能的培訓和考核,并經培訓考核合格，取得特種作業(yè)人員操作證后方可上崗。特種作業(yè)人員指：電工作業(yè)人員、金屬焊接與切割作業(yè)人員、電梯駕駛員、企業(yè)內機動車輛駕駛人員、起重機司機、起重司索指揮作業(yè)人員、制冷與空調作業(yè)人員、登高架設作業(yè)人員8個工種。10）取得特種作業(yè)人員操作

17、證者，每兩年進行1次復審。連續(xù)從事本工種10年以上的，經用人單位進行知識更新教育后，每4年復審1次。特種作業(yè)人員離開特種作業(yè)崗位達6個月以上的，應當重新進行實際操作考核，經確認合格后方可上崗作業(yè)。11）生產經營單位應建立健全從業(yè)人員安全生產教育培訓制度，建立從業(yè)人員的安全生產教育培訓檔案，保證安全生產教育培訓所需人員、資金和設施。3、安全技術交底要求1）分包單位應根據(jù)安全技術交底分級管理，各自負責的原則，向下一級人員布置工作時并應進行安全技術交底。2）每一分部、分項工程施工前，施工班組長應對操作工人進行書面的有針對性的班前作業(yè)安全交底，并做好交底記錄。施工過程中分項工程有變化的情況下必須重新進

18、行書面的安全技術交底。操作人員必須嚴格執(zhí)行安全交底的要求。3）對特殊工種的作業(yè)，機械設備的安拆與使用，安全防護設施的搭拆等,施工班組均要對操作人員作書面安全技術交底。4）安全技術交底要經技術負責人審閱簽字，安。6）安全交底后，施工員，安全員，班組長等要對安全交底的落實情況進行檢查和監(jiān)督,督促操作工人嚴格按交底要求施工，制止違章作業(yè)現(xiàn)象發(fā)生。4、機械設備管理要求1）分包單位使用的機械設備進場前必須提前填寫該單位在該工程準備投入的機械設備（含手持電動工具）臺帳（臺帳內容：設備名稱；設備型號;功率；生產廠家；出廠編號；出廠時間；產品合格證），以書面形式報送項目主管部門。2）機械設備（含手持電動工具）

19、進場安裝及投入使用前，必須經項目主管部門驗收。驗收標準建筑機械技術試驗規(guī)程JGJ34-86,驗收內容：機械設備（含手持電動工具）是否是正規(guī)廠家生產;機械性能；電氣絕緣是否達到安裝驗收要求等。未經驗收或驗收不達不到要求的機械設備（含手持電動工具）禁止投入使用。3）施工現(xiàn)場的機械設備必須按現(xiàn)場平面布置圖設置，場地平清潔無妨整，礙物并且排水良好。室外固定機械設備必須設有防防雨棚。砸4）現(xiàn)場所有的機械應按其技術性能和操作規(guī)程正確使用，并定期進行安全檢查,對存在的問題要及時整改。缺少安全裝置或安全裝置已失效的機械設備嚴禁使用。5）嚴禁拆除機械設備上的自動控制機構、力矩限位器等安全裝置，及監(jiān)測、指示、儀表、警報器