契約型私募投資基金合同協(xié)議書范本

1、編號:契約型私募投資基金合同投資者：治理者：簽訂日期：年 M 日投資者:治理者：第一章總那么第一條 根據(jù)?證券投資基金法?以下簡稱?基金法?、?私募投資基金監(jiān)督治理暫行方法?以下簡稱?私募方法?、?私募投資基金治理人登記和基金備案方法試行?及其他相關(guān)規(guī)定,制定本指引.第二條私募基金治理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引制定私募投資基金合同以下簡稱“基金合同.私募基金治理人通過契約形式募集設(shè)立私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資基金應(yīng)當(dāng)參考本指引制定私募投資基金合同.第三條 基金合同的名稱中須標(biāo)識“私募基金、“私募投資基金字樣.第四條 基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿

2、、老實(shí)信用、公平原那么訂立基金合同,維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國家利益和社會公共利益.第五條 基金合同不得含有虛假內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述.第六條私募基金進(jìn)行托管的,私募基金治理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求共同簽訂基金合同. 基金合同明確約定不托管的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明保證障私募基金財(cái)產(chǎn)平安的制度舉措、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制.第七條 對于本指引有明確要求的,基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容.在不違反?基金法?、?私募方法?以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下,基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng).本指引某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的,當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容

3、做出合理調(diào)整和變動,但治理人應(yīng)在?風(fēng)險(xiǎn)揭示書?中向投資者進(jìn)行特別揭示,并在基金合同報(bào)送中國基金業(yè)協(xié)會備案時(shí)出具書面說明.第二章基金合同正文第一節(jié)前言第八條 基金合同應(yīng)訂明訂立基金合同的目的、依據(jù)和原那么.第二節(jié)釋義第九條 應(yīng)對基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說明.第三節(jié)聲明與承諾第十條 訂明私募基金治理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾,并用加粗字體在合同中列明,包括但不限于：私募基金治理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金治理人、并列明治理人登記編碼.私募基金治理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明,中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金治理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私

4、募基金治理人投資水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可.不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.私募基金治理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn).已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和承受水平.私募基金治理人承諾根據(jù)恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原那么治理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾.私募基金托管人承諾根據(jù)恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原那么平安保管基金財(cái)產(chǎn),并履行合同約定的其他義務(wù).私募基金投資者聲明其為符合 ?私募方法?規(guī)定的合格投資者,保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家 有關(guān)規(guī)定,并已充分理解本合同條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng) 險(xiǎn)收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資

5、風(fēng)險(xiǎn).私募基金投資者承諾其向私募基金治理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受水平等根本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo).前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金治理人或募集機(jī)構(gòu).私募基金投資者知曉,私募基金治理人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保.第四節(jié) 私募基金的根本情況第十一條 訂明私募基金的根本情況:一私募基金的名稱二私募基金的運(yùn)作方式,具體載明封閉式、開放式或者其他方式.三私募基金的方案募集總額如有.四私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍.五私募基金的存續(xù)期限.六私募基金份額的初始募集面值.七私募基

6、金的結(jié)構(gòu)化安排如有.八私募基金的托管事項(xiàng)如有.九私募基金的外包事項(xiàng),訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼如有.十其他需要訂明的內(nèi)容.第五節(jié)私募基金的募集第十二條 訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于：一私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對象、募集方式、募集期限.二私募基金的認(rèn)購事項(xiàng),包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購申請確實(shí)認(rèn)、認(rèn)購份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購資金的治理及利息處理方式等.三私募基金份額認(rèn)購金額、付款期限等.四?私募投資基金募集行為治理方法?規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容.第十三條訂明私募基金治理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專

7、用賬戶,訂明賬戶開戶行、賬戶名稱、賬戶號、監(jiān)督機(jī)構(gòu)等.第六節(jié)私募基金的成立與備案第十四條 私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于：一訂明私募基金合同簽署的方式.二私募基金成立的條件.三私募基金募集失敗的處理方式.第十五條 私募基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù).基金合同中應(yīng)約定私募 基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案前方可進(jìn)行投資運(yùn)作 第七節(jié) 私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓第十六條 訂明私募基金運(yùn)作期間,私募基金投資者申購和贖回私募基金的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于：一申購和贖回的開放日及時(shí)間.二申購和贖回的方式、價(jià)格、程序、確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)等.三申購和贖回的金額限制.投資者在私募基金存續(xù)期開放日購

8、置私募基金份額的,首次購置金額應(yīng)不低于萬元人民幣不含認(rèn)/申購費(fèi)且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),已持有私募基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購置基金份額的除外.投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于萬元時(shí),可以選擇局部贖回基金份額,投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于萬元,投資者申請贖回基金份額時(shí),其持有的基金資產(chǎn)凈值低于萬元的,必須選擇一次性贖回全部基金份額,投資者沒有一次性全部贖回持有份額的,治理人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理.?私募方法?第十三條列明的投資者可不適用本項(xiàng).四申購和贖回的費(fèi)用.五申購份額的計(jì)算方式、贖回金額的計(jì)算方式.六巨額贖回的認(rèn)定及處理方式.七拒絕或暫停申購、贖回的情

9、形及處理方式.第十七條 基金合同中可以約定基金份額持有人之間,以及基金份額持有人向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的方式、 程序和私募基金治理人的相關(guān)責(zé)任.基金份額轉(zhuǎn)讓須根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會要求進(jìn)行份額登記.轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后,持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定人數(shù).第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)第十八條 訂明私募基金治理人、私募基金托管人的根本情況,包括但不限于姓名/名稱、住所、聯(lián)系人、通訊地址、聯(lián)系 等信息.投資者根本情況可在基金合同簽署頁列示.第十九條 說明私募基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額.除私募基金合同另有約定外,每份份額具有同等的合法權(quán)益.第二十條 根據(jù)?私募方法?及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金治理人

10、的權(quán)利,包括但不限于: 一根據(jù)基金合同約定,獨(dú)立治理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn).二根據(jù)基金合同約定,及時(shí)、足額獲得私募基金治理人治理費(fèi)用及業(yè)績報(bào)酬如有.三根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利.四根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人、對于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取舉措制止.五私募基金治理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場情況對本基金的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)規(guī)那么包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等進(jìn)行調(diào)整.六以私募基金治理人的名義,

11、代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為.第二十一條 根據(jù)?私募方法?及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金治理人的義務(wù),包括但不限于：一履行私募基金治理人登記和私募基金備案手續(xù).二根據(jù)老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原那么履行受托人義務(wù),治理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn).三制作調(diào)查問卷,對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平進(jìn)行評估,向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金.四制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn).五配備足夠的具有專業(yè)水平的人員進(jìn)行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式治理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn).六建立健全內(nèi)部制度,保證所治理的私募基金財(cái)產(chǎn)與其治理的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金治理人

12、的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所治理的不同財(cái)產(chǎn)分別治理,分別記賬、分別投資.七不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送.八自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu),委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時(shí),對基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督.九根據(jù)基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督.十根據(jù)基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證實(shí)包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證實(shí)文件等重要文件如有.十一根據(jù)基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告.十二根據(jù)基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值.十三根據(jù)法律法規(guī)與基

13、金合同的規(guī)定,對投資者進(jìn)行必要的信息披露,揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況,包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告.十四確定私募基金份額申購、贖回價(jià)格,采取適當(dāng)、合理的舉措確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定.十五保守商業(yè)秘密,不得泄露私募基金的投資方案或意向等,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外.十六保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料,并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于年.十七公平對待所治理的不同基金財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動.十八根據(jù)基金合同的約定確定私募基金收益分配方案,及時(shí)向投資者分配收益.十九組織并

14、參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配.二十建立并保存投資者名冊.二十一面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者.第二十二條 存在兩個(gè)以上含兩個(gè)治理人共同治理私募基金的,所有治理人對投資者承擔(dān)連帶責(zé)任.治理人之間的責(zé)任劃分由基金合同進(jìn)行約定,合同未約定或約定不清的,各治理人按過錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任.第二十三條 私募基金治理人聘用其他私募基金治理人擔(dān)任投資參謀的,應(yīng)當(dāng)通過投資參謀協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任.私募基金治理人不得因委托而免去其作為基金治理人的各項(xiàng)職責(zé).投資參謀的條件和遴選程序,應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)

15、那么的規(guī)定和要求.基金合同中已訂明投資參謀的,應(yīng)列明因私募基金治理人聘請投資參謀對基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況.私募基金運(yùn)作期間,私募基金治理人提請聘用、更換投資參謀或調(diào)整投資參謀報(bào)酬的,應(yīng)取得基金份額持有人大會的同意.第二十四條 根據(jù)?私募方法?及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的權(quán)利,包括但不限于：一根據(jù)基金合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用.二依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定,監(jiān)督私募基金治理人對基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對于私募基金治理人違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定、對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要舉措.三根據(jù)基金合同約定,依

16、法保管私募基金財(cái)產(chǎn).第二十五條 根據(jù)?私募方法?及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的義務(wù),包括但不限于：一平安保管基金財(cái)產(chǎn).二具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜.三對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,保證基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立.四除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外,不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn).五按規(guī)定開立和注銷私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶 私募基金治理人和私募基金托管人另有約定的,可以根據(jù)約定履行本項(xiàng)義務(wù).如果基金合同約定不托管的,由私募基金治理人履行本項(xiàng)義務(wù).六復(fù)核私募基金份額凈值.七

17、辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng).八根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金治理人編制的私募基金定期報(bào)告,并定期出具書面意見.九根據(jù)基金合同約定,根據(jù)私募基金治理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜.十 根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定,妥善保存私募基金治理業(yè)務(wù)活動有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料.十一公平對待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動.十二保守商業(yè)秘密、除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外,不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息.十三根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限,保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料,并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料.十四監(jiān)督私募

18、基金治理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)私募基金治理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知私募基金治理人.發(fā)現(xiàn)私募基金治理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知私募基金治理人.十五根據(jù)私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金治理人核對.第二十六條 根據(jù)?私募方法?及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的權(quán)利,包括但不限于：一取得基金財(cái)產(chǎn)收益.二取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn).三根據(jù)基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額.四根據(jù)基金合同的約定,參加或申請召集基金份額持有人大會,行使相關(guān)職權(quán).五監(jiān)督私募基金治理人、私募基金托管人履行投資治理及托管義務(wù)的情況.六根

19、據(jù)基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料.七因私募基金治理人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的,有權(quán)得到賠償.第二十七條 根據(jù)?私募方法?及其他有關(guān)規(guī)定訂明投資者的義務(wù),包括但不限于：一認(rèn)真閱讀基金合同,保證投資資金的來源及用途合法.二接受合格投資者確認(rèn)程序,如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別水平和承擔(dān)水平調(diào)查問卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé),承諾為合格投資者.三以合伙企業(yè)、契約等非法人形式聚集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的,應(yīng)向私募基金治理人充分披露上述情況及最終投資者的信息,但符合?私募方法?第十三條規(guī)定的除外.四認(rèn)真閱讀并簽

20、署風(fēng)險(xiǎn)揭示書.五根據(jù)基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng),承擔(dān)基金合同約定的治理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用.六根據(jù)基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失.七向私募基金治理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證實(shí)文件,配合私募基金治理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作.八保守商業(yè)秘密,不得泄露私募基金的投資方案或意向等.九不得違反基金合同的約定干預(yù)基金治理人的投資行為.十不得從事任何有損基金及其投資者、基金治理人治理的其他基金及基金托管人托管的其他 基金合法權(quán)益的活動 第九節(jié) 私募基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)第二十八條 列明應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的情形、并訂明其他可能對基金份額持

21、有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要召開基金份額持有人大會的情形：一決定延長基金合同期限.二決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；三決定更換基金治理人、基金托管人.四決定調(diào)整基金治理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn).五基金合同約定的其他情形.針對前款所列事項(xiàng),基金份額持有人以書面形式一致表示同意的、可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議、并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章.第二十九條 根據(jù)基金合同的約定,基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu),行使以下職權(quán)：一召集基金份額持有人大會.二提請更換基金治理人、基金托管人.三監(jiān)督基金治理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動.四提請調(diào)整基金治理人、基金

22、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn).五基金合同約定的其他職權(quán).第三十條 基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生.基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定.第三十一條 根據(jù)?基金法?和其他有關(guān)規(guī)定訂明基金份額持有人大會及/或日常機(jī)構(gòu)的以下事項(xiàng)一召集人和召集方式.二召開會議的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式.三出席會議的方式基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通訊等方式召開.四議事內(nèi)容與程序.五決議形成的條件、表決方式、程序.六基金合同約定的其他事項(xiàng).第三十二條 基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干預(yù)基金的投資治理活動.第十節(jié) 私募基金份額的登記第三十

23、三條 訂明私募基金治理人辦理份額登記業(yè)務(wù)的各項(xiàng)事宜.說明私募基金治理人委托可辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議,并訂明份額登記機(jī)構(gòu)的名稱、外包業(yè)務(wù)登記編碼、代為辦理私募基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和責(zé)任等.第三十四條訂明全體基金份額持有人同意私募基金治理人、份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份.第十一節(jié)私募基金的投資第三十五條 說明私募基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于：一投資目標(biāo).二投資范圍.三投資策略.四投資限制,訂明根據(jù)?私募方法?、自律規(guī)那么及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同約定禁止或限制

24、的投資事項(xiàng).五對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式進(jìn)行說明.六績比較基準(zhǔn)如有.七參與融資融券及其他場外證券業(yè)務(wù)的情況如有.第三十六條根據(jù)基金合同約定,可以訂明私募基金治理人負(fù)責(zé)指定私募基金投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士,訂明投資經(jīng)理或投資關(guān)鍵人士的根本情況、變更條件和程序.第三十七條 私募基金采用結(jié)構(gòu)化安排的,不得違背“利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)根本原那么,直接或 間接對結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保本、保收益安排.第十二節(jié)私募基金的財(cái)產(chǎn)第三十八條 訂明與私募基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的事項(xiàng),包括但不限于：一私募基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、說明私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于私募基金治理人、私募基金托管人的固有財(cái)

25、產(chǎn),并由私募基金托管人保管.私募基金治理人、私募基金托管人不得將私募基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn).2、說明私募基金治理人、私募基金托管人因私募基金財(cái)產(chǎn)的治理、運(yùn)用或者其他情形而取得的 財(cái)產(chǎn)和收益歸入私募基金財(cái)產(chǎn).3、說明私募基金治理人、私募基金托管人可以根據(jù)合同的約定收取治理費(fèi)用、托管費(fèi)用以及基金合同約定的其他費(fèi)用.私募基金治理人、私募基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對私募基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利.私募基金治理人、私募基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,私募基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn).4、說明私募基金治理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)

26、定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利.5、說明私募基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于私募基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消.非因私募基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),私募基金治理人、私募基金托管人不得主張其債權(quán)人對私募基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行.上述債權(quán)人對私募基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí),私募基金治理人、私募基金托管人應(yīng)明確告知私募基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性.二私募基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和治理私募基金治理人或私募基金托管人根據(jù)規(guī)定開立私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶. 證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定.開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與

27、私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金募集機(jī)構(gòu)和私募基金份額登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立.三私募基金未托管的,應(yīng)當(dāng)在本節(jié)明保證障私募基金財(cái)產(chǎn)平安的制度舉措和糾紛解決機(jī)制.第十三節(jié)交易及清算交收安排具體訂明以下事項(xiàng):第三十九條 參照中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金募集結(jié)算資金治理相關(guān)規(guī)定, 一選擇證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序如需要二清算交收安排.三資金、證券賬目及交易記錄的核對.四申購或贖回的資金清算.五其他事項(xiàng).第四十條 私募基金由基金托管人托管的,應(yīng)當(dāng)具體訂明私募基金治理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：一交易清算授權(quán).二投資指令的內(nèi)容.三

28、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行時(shí)間與程序.四私募基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序.五私募基金治理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序.六更換被授權(quán)人的程序.七指令的保管.八相關(guān)的責(zé)任.第十四節(jié)私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算第四十一條 根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定訂明私募基金財(cái)產(chǎn)估值的相關(guān)事項(xiàng),包括但不限于：一估值目的.二估值時(shí)間.三估值方法.四估值對象.五估值程序.六估值錯(cuò)誤的處理.七暫停估值的情形.八基金份額凈值確實(shí)認(rèn).九特殊情況的處理.第四十二條 訂明私募基金的會計(jì)政策.參照現(xiàn)行政策或根據(jù)基金合同約定執(zhí)行,并訂明以下事項(xiàng),包括但不限于：一會計(jì)年度、記賬本位幣、會計(jì)核算制度等事項(xiàng).二私募基金應(yīng)獨(dú)立建

29、賬、獨(dú)立核算.私募基金治理人或其委托的外包效勞機(jī)構(gòu)應(yīng)保存完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算,編制會計(jì)報(bào)表.私募基金托管人應(yīng)定期與私募基金治理人就私募基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對.第十五節(jié)私募基金的費(fèi)用與稅收第四十三條 訂明私募基金費(fèi)用的有關(guān)事項(xiàng)：一訂明私募基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過程中,從私募基金財(cái)產(chǎn)中支付的費(fèi)用種類、費(fèi)率、費(fèi)率的調(diào)整、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式與支付方式等.二訂明可列入私募基金財(cái)產(chǎn)費(fèi)用的工程,訂明私募基金治理人和私募基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或私募基金財(cái)產(chǎn)的損失,以及處理與私募基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入私募基金的費(fèi)用.三訂明私募基金的治理費(fèi)率和托管費(fèi)率.私募基金治理人可以與私募基金投資者約定,根