供應商評審及分級辦法

1、供應商評審及分級辦法1 目的為了提高產(chǎn)品質(zhì)量，穩(wěn)定供應商隊伍，建立長期互惠供求關系，特制定本辦法。2 范圍本辦法適用于向公司供應原輔材料，零部件及提供配套服務的廠商和供應商。3 定義供應商評審：對供應商的生產(chǎn)能力，檢測能力，服務能力等進行的考評，以判斷其是否滿足公司的要求。分級制度：技術質(zhì)量部結合供應商實力和供貨情況對供應商進行的等級劃分。追溯索賠：因供應商原因用戶要求本公司賠償?shù)?，本公司有權通過制造部采購室向供應商追溯責任及相關賠付。4 職責采購室負責收集供應商資料，同供應商簽署協(xié)議。技術質(zhì)量部負責組織相關部門對供應商進行資質(zhì)調(diào)查和評審。總經(jīng)理負責合格供應商的審批。5 程序5.1 采購物資的

2、分類5.1.1 根據(jù)公司產(chǎn)品特點和影響產(chǎn)品質(zhì)量、性能的重要程度分為：一類物資為對產(chǎn)品質(zhì)量、性能有直接重大影響的主要材料和重要的外購件。如：（視各公司情況而定）二類物資為對產(chǎn)品質(zhì)量、性能有較大影響的主要材料和重要的外購件。如：（視各公司情況而定）三類物資為除一、二類物資以外的用于產(chǎn)品生產(chǎn)的輔助用料、一般外購件和生產(chǎn)維修用料等其他物資。如：（視各公司情況而定）單筆采購金額在 5000 （含）元人民幣以上的為A類物資；單筆采購金額在1000 （含）4999 元人民幣的為B 類物資；單筆采購金額在999 元人民幣以下的為C 類物資。5.1.3 原則上，A、 B、 C 類的管理控制方法對應等同于一、二、

3、三類物資。以下如遇物資類別，一、二、三類均對應包含A、 B、 C 類。5.2 供應商評審流程5.2.1 采購室根據(jù)生產(chǎn)需要選擇合適的供應商作為候選，并要求其填寫供應商調(diào)查表。5.2.2 采購室將供應商調(diào)查表交技術質(zhì)量部，由技術質(zhì)量部對供應商的情況進行核實并判斷是否需對其進一步的評審,評審結果通知采購室。5.2.3 一、二類物資供應商在獲得技術質(zhì)量部的批準后由采購室通知其送樣或小批量試用。5.2.4 一、二類物資送樣或小批量試用經(jīng)技術質(zhì)量部檢驗，如合格，由技術質(zhì)量部組織相關部門填寫供應商評審表；如不合格，通知廠商重新送樣。若連續(xù)三次送樣不合格，取消其供應資格。5.2.5 三類物資原則上不需送樣或

4、小批量試用，但需技術質(zhì)量部及相關部門對其進行評審并填寫供應商評審表。5.2.6 評審完成后，技術質(zhì)量部將供應商評審表呈總經(jīng)理批準。5.3 供應商考核流程5.3.1 供應商通過評審且供貨半年后，由技術質(zhì)量部根據(jù)其供貨狀況和檢驗記錄等填寫供應商考核表。5.3.2 對一、二類物資供應商的考核方法產(chǎn)品質(zhì)量占60 分產(chǎn)品質(zhì)量分數(shù)=進廠合格率X30+出廠合格率X 30產(chǎn)品交貨期占30 分交貨期分數(shù)=供應商及時交付率（按批次計算，不按件數(shù)）X30協(xié)調(diào)性占10 分衡量廠商能否及時交貨及對我公司提出的問題是否給予及時回復。評分標準為：配合不足4 分，配合稍不足5 分，配合一般6 分，配合較好8 分，配合密切10

5、 分?？己丝偡諥 90分的，米購室應在訂貨時優(yōu)先考慮；80W總分v 90分的廠商應按正常程序訂貨；總分v 80分的，應暫停供應資格，且針對相應問題要求供應商限期整改，經(jīng)技術質(zhì) 量部評審合格后恢復其供應資格，限期未能達到改善要求的取消其供應資格。1.1.3 對三類物資供應商評定由采購室直接評定“優(yōu)、良、中、差”四個等級。在評定“優(yōu)”的供應商采購室在訂貨時優(yōu)先考慮，在評定為“良”與“中”的供應商采購應按正常程序訂貨，評定“差”的供應商采購室取消此合格供應商資格。1.1.4 對已納入“合格供應商名單”的供應商，欲增加其提供物資種類時，經(jīng)小批量試用（一、二類）或技術質(zhì)量部直接評定（三類）承認合格后，技

6、術質(zhì)量部將承認資料收入該供應商檔案。1.1.5 采購原材料時必須滿足政府對有毒、危險物品的限制要求和安全規(guī)定。1.1.6 若客戶指定供應商時，采購室應對指定的供應商進行資料收集，仍應按該辦法要求進行考核，若判定不合格，將情況通知客戶。若客戶堅持從指定供應商處采購，須提供書面要求或合同中注明，并且由此引發(fā)的質(zhì)量問題及相關費用由客戶承擔。1.1.7 客戶指定的供應商不能免除其對零件、材料和服務質(zhì)量的責任。1.1.8 對供應商的考核每半年進行一次，并在次月第十個工作日前完成。對供應商的考核結果報總經(jīng)理批準。5.4 工序委外加工過程控制當需要選擇將某些工序過程委托給外部進行加工生產(chǎn)，且這些委外過程會影

7、響產(chǎn)品特性要求時，也應由采購室及相關部門按5.1-5.3 對外協(xié)供應商進行評估和考核。5.5 為確保供應商所提供的產(chǎn)品質(zhì)量符合公司要求，技術質(zhì)量部等相關部門應至少半年一次對供應商進行考核。考核的過程和結果記錄于供應商考核表，以作為對供應商過程控制的依據(jù)。如遇重大質(zhì)量問題，應隨時執(zhí)行。5.6 當對供應商進行評審或考核的結果不符合公司要求時，由技術質(zhì)量部填寫糾正/預防措施表，按糾正和預防措施控制程序要求供應商進行原因分析或提出改善對策，根據(jù)供應商執(zhí)行糾正與預防或改善的進度，進行效果驗證，確認直到此問題得到有效解決方可恢復其供應資格。經(jīng)多次糾正改善仍無效者，則按本辦法規(guī)定對其予以取消供應資格，通知采

8、購室重新尋找新的供應商。5.7 供應商分級技術質(zhì)量部結合供應商實力和供貨情況對供應商進行等級劃分，擁有高等級資格的供應商在供貨檢驗、付款方式、供貨份額上擁有較多的優(yōu)勢，同時也有機會成為產(chǎn)品免檢供應商。如果供應商在供貨管理和質(zhì)量方面出現(xiàn)較大問題或頻繁出現(xiàn)小問題，技術質(zhì)量部將降低該供應商的等級直至取消供應資格。注：等級劃分只針對在冊的合格供應商。具體劃分規(guī)則為：A 級：供應商考核表得分連續(xù)兩次超過90 分的；B 級：供應商考核表得分連續(xù)兩次超過85 分，但未能連續(xù)兩次超過90 分的；C 級：供應商考核表得分連續(xù)三次低于85 分，但均在80 分之上的。5.7.1 對于A、 B 級供應商，采購室視供貨

9、管理情況，在供貨檢驗、付款方式、供貨份額等方面給與一定的優(yōu)惠政策，同時適當提升供應商等級。5.7.2 對于C 級供應商，采購室需發(fā)出整改通知，提出改進要求，如果沒有改進效果的，取消其供應商資格。5.8 質(zhì)量索賠及索賠申述5.8.1 因供應商原因用戶要求本公司賠償?shù)?，本公司有權通過采購室向供應商追溯責任及相關賠付。5.8.1.1 對于在保修期內(nèi)的免檢產(chǎn)品，我方派人前去客戶處維修，賠付應包括下述項目：差旅費，人工費，購買更換器件費用等。供應商派人前去維修的，賠付應包括下述項目：用戶提出的因供應商產(chǎn)品質(zhì)量問題引起的扣除費用，并追加罰款。5.8.1.2 對于供應商提供的零部件在檢驗過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題

10、。賠付應包括下述項目：檢驗費、運輸費，檢驗設備折舊費。其中檢驗費包括：委托檢驗費試驗費人工費。對于大件還應加收保管費。5.8.1.3 對于按不合格品控制程序判斷的讓步接受零部件。按實際情況應降價5%-15% 。每季度單個供應商讓步接受次數(shù)不得超過3 次。超過3 次的，除降價外，超過部分還需每次考核500-1000 元。5.8.2 索賠申述5.8.2.1 供應商在接到賠付清單后超過5 個工作日不做任何回應的視為認同賠償，管理部按賠付清單執(zhí)行。5.8.2.2 供應商在接到賠付清單后5 個工作日內(nèi)，向我公司采購室提供相關資料進行申述。采購室根據(jù)相關資料是否有足夠的說服力，證明免于賠償或降低賠償。采購

11、室向總經(jīng)理請示維持索賠、降低索賠或免于索賠。并重新確認賠付金額。經(jīng)雙方同意后執(zhí)行新的賠付金額。5.9 供應商的檔案的建立與管理供應商調(diào)查表及合格供應商名單等文件記錄保存于采購室，供應商評審表及供應商考核表等記錄保存于技術質(zhì)量部。保存期限：永久保存。5.10 其他采購室同供應商簽署相關協(xié)議時應以供應商認同本辦法相關內(nèi)容為前提之一。采購及供應商評審程序編寫:審核:批準:日期:日期:日期:1. 目的規(guī)范采購及選擇合格供應商，確保采購的物資外包加工產(chǎn)品符合規(guī)定要求。2. 范圍適用于提供原輔材料、檢測/試驗設備、備品備件或服務的供應商評審及相應物資的采購與外包管理。3. 定義:無4. 職責4.1 供應商

12、評審小組負責：主要物資新供應商的選擇和評定工作，并簽署審核意見,以及供應商的平時考核。4.2 業(yè)務副總負責：大宗原材料供應商的組織考察及采購。4.3 物控部負責：保持合格供應商名冊并及時更新。負責組織考察供應商的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)能力、技術裝備，質(zhì)量保證能力等，執(zhí)行除大宗原材料外的原輔材料的采購動作，辦理必要的外協(xié)外包加工。4.4 品管部負責：對供應商的技術/專業(yè)能力、質(zhì)量保證能力的評審；向物控部提供來貨檢驗情況。4.5 生產(chǎn)部負責：對供應商的生產(chǎn)/設備能力進行評審，制定物料需求計劃/外包加工計劃.4.6總經(jīng)理或分管副總負責：對供應商評審結果的最終確認,審批合格供應商名冊。4.7 物控部負責：4.

13、7.1 依物料需求采購，確定“采購合同（購銷合同/傳真/電話等）”內(nèi)容，并明確產(chǎn)品要求。4.7.2 協(xié)調(diào)客戶生產(chǎn)部在供應商處驗貨。4.7.3 與供應商溝通，落實供貨、退貨、改進及采購條款，需要時，要求供應商對產(chǎn)品質(zhì)量的改進。4.8 總經(jīng)理或分管副總負責大宗貴重原材料采購合同的批準；物控部經(jīng)理負責對零星原料、輔助材料及包裝材料采購的批準。5. 供應商評審要求5.1 總則5.1.1 物控部應對生產(chǎn)所需的材料供應商按照本程序的要求進行評審，并進行持續(xù)的監(jiān)督，確保采購的產(chǎn)品符合公司規(guī)定的要求。5.1.2 以下之特殊供應商也需進行評價，與材料供應商比照辦理，當評價未通過但必須向其采購時，公司應以合同或協(xié)

14、議等方式加以控制：A國家法定的部門或機構：如技術監(jiān)督局、計量部門、海關、商檢等。B獨家經(jīng)營或行業(yè)內(nèi)知名的供應商，如原紙、鋁箔的大供應商；C客戶指定的供應商。D取得質(zhì)量體系認證或產(chǎn)品認證（僅購買該產(chǎn)品時使用）的公司。E海外供應商，經(jīng)樣品承認合格而能提供出貨質(zhì)量保證者。5.2 成立供應商評審小組5.2.1 供應商評審小組由總經(jīng)理或授權代表、總辦、物控部、生產(chǎn)部、品管部主管組成。5.2.2 供應商評審小組運作：A. 由物控部主管負責按需要定期、不定期召開會議，對新供應商評審。B. 由物控部主管負責在每年年底組織一次對合格供應商進行復審。C. 按需要及供貨質(zhì)量情況，復審會議可經(jīng)常進行。D. 評審小組可

15、以因供貨質(zhì)量隨時召開復審會議。E. 評審/復審方式可以是召集評審小組成員開會討論，也可以是以文件傳遞，由各評審成員根據(jù)資料對供應商評審。5.3 供應商評審程序：5.3.1 由物控部采購員負責收集新供應商的資料：A收集資料方法可以是查詢、問卷、實地到訪、公司小冊、商業(yè)登記、業(yè)績報告，第三者資料或委托驗證等；評審之前，物控部提供供應商調(diào)查評審表”作為供應商評審的基本資料和供應商質(zhì)量體系保證依據(jù)。5.3.2 評審由供應商評審小組依據(jù)供應商調(diào)查評審表”對供應商的供貨/生產(chǎn)能力，技術能力，產(chǎn)品質(zhì)量，質(zhì)量保證能力進行評審。5.3.3 供應商須經(jīng)評審小組確認通過，方可列為合格供應商，評審結果有以下幾種：A

16、通過新供應商列入合格供應商名冊；B 不通過新供應商除非作出改善及再提交評審，否則不被采用；C 待決定一一資料不足，證據(jù)有猜疑、改善觀察中，必要時，待決定可交由總經(jīng)理 或分管副總作最終審批。5.3.4 物控部采購主管負責登錄及更新合格供應商名冊。5.4 供應商持續(xù)監(jiān)察5.4.1 供應商評審小組應持續(xù)對供應商供貨質(zhì)量進行監(jiān)察，每年底依據(jù)生產(chǎn)部、品管、倉管員提供的有關交貨質(zhì)量和交貨期方面的資料，組織一次對供應商的復審，監(jiān)察的目的 是確保供貨質(zhì)量，若有異常時，應提出相應的糾正改善要求。5.4.2 考核評分：每年由物控部根據(jù)供應商交貨質(zhì)量情況，依據(jù)供應商交貨期對供應商進行考核評分：A每年依據(jù)供應商交貨期

17、表現(xiàn)由采購員對供應商進行核算評分，交貨期評分按照下列方法計算：交貨期得分=100 累計扣分交貨情況延遲供貨1至3天延遲彳貨4至5天延遲供貨6天以上評分標準每延遲,天扣0.5分每延遲一天扣1分每延遲一天扣1.5分注：由于本公司的原因和不可抗拒的原因?qū)е卵舆t的除外。B物控部依據(jù)供應商每年的交貨質(zhì)量情況，對供應商供貨質(zhì)量進行核算評分，計算方法如下：到貨質(zhì)量得分=（一次檢驗合格率200） -100C綜合考核評分：綜合考核得分=到貨質(zhì)量得分40%+交貨期得分 M0%D根據(jù)考核評分及總體評定，供應商評審小組可按照下表作出決定。分供方級別分數(shù)評價復審結論>95增加采購不須附加條件80-95采購不須附加

18、條件65-80良好限量采購，須督導改善50-65僅緊急時米購，須另擇供應商<50不接受不米購，取消供應商資格，選擇新的供應商5.4.3評審結果A對評價良好的供應商繼續(xù)選用，名單保留于合格供應商名冊中；B對需改進的供應商，采購主管負責對供應商提出改善要求，經(jīng)驗證確有改善的供應商保留于合格供應商名冊中；C對多次要求改善而沒答復、沒行動、沒有改善的供應商，評審小組可將此供應商從合格供應商名冊中刪除。D否決現(xiàn)有供應商時應考慮：同類行業(yè)所能提供的產(chǎn)品質(zhì)量、市場供求情況及對公司所帶來負擔：合同約束、物資政策、要貨情況、轉(zhuǎn)換時間/成本、質(zhì)量成本等。6. 采購要求6.1 采購作業(yè)：6.1.1 生產(chǎn)部計劃

19、員根據(jù)生產(chǎn)要求以及倉庫的庫存情況，制訂原材料、輔助材料的采購計劃及必要的外包加工計劃。6.1.2 采購計劃/外包加工計劃的批準：經(jīng)生產(chǎn)部經(jīng)理、分管副總、總經(jīng)理批準后實施。6.1.3 采購合同的簽訂：采購人員負責與供應商簽訂采購合同（采購合同可以是合同、訂單、傳真、信函、電話”等），采購合同應說明采貝產(chǎn)品的名稱、型號/規(guī)格、數(shù)量、交貨期、質(zhì)量要求/技術要求，所有原材料、輔助材料的采購合同應經(jīng)物控部經(jīng)理批準，必要 時由分管副總乃至總經(jīng)理批準。6.1.4 物控部采購原輔材料或服務時應遵循以下原則：A優(yōu)先采用合格供應商。B采購人員已明確產(chǎn)品的需求（包括產(chǎn)品名稱、型號/規(guī)格、數(shù)量、交期、質(zhì)量/技術要求或服務）。C若以電話形式通知供應商，則應說明 品名、型號/規(guī)格、數(shù)量、交貨期以及質(zhì)量要求或服務”，并記錄于電話記錄表中。6.1.5 由于產(chǎn)品技術要求更改，計劃更改或供貨履行備用條款更改，導致已被采購產(chǎn)品要求或需求更改，物控部經(jīng)理負責與供應商溝通及落實采購條款的更改。6.1.6 由進料品管員將供應商到貨日期及質(zhì)量檢驗結果填寫于供應商供貨質(zhì)量記錄表”，并將相關信息傳達給采購人員。6.2 采購資料：6.2.1 品管部負責向物控部提供相關原料的技術標準或檢驗標準（如圖紙或樣品），并確認檢驗標準及技術