法律風(fēng)險管理制度1推薦文檔

1、附件 4四川凌峰航空液壓機(jī)械有限公司法律風(fēng)險管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范四川凌峰航空液壓機(jī)械有限公司（以下簡稱 “公司”） 的法律風(fēng)險管理，建立規(guī)范、有效的法律風(fēng)險控制體系，提高法律風(fēng)險防 范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營管理水平，根據(jù)中華人民 共和國公司法、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以 及四川凌峰航空液壓機(jī)械有限公司全面風(fēng)險管理辦法（暫行） 的有關(guān)規(guī) 定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。本辦法適用于公司各職能部門、分廠的法律風(fēng)險防范與管理工作。第二條 企業(yè)法律風(fēng)險是一般被認(rèn)為是指在企業(yè)設(shè)立和運(yùn)行過程中 因?yàn)槠髽I(yè)及其員工做出的不規(guī)范行為導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望

2、達(dá)到的目標(biāo)相 違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。第三條 企業(yè)法律風(fēng)險分為外部法律風(fēng)險和內(nèi)部法律風(fēng)險?！巴獠凯h(huán) 境法律風(fēng)險”，是指由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因 素引發(fā)的法律風(fēng)險。 “企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險”，是指企業(yè)內(nèi)部因素引發(fā)的 法律風(fēng)險。引發(fā)因素包括：企業(yè)的設(shè)立行為、決策行為、管理行為、生產(chǎn) 行為、經(jīng)營行為等。由于引發(fā)因素是企業(yè)自身能夠掌控的，所以企業(yè)內(nèi)部 法律風(fēng)險是防范的重點(diǎn)。第四條 本辦法中所稱法律風(fēng)險管理，是指公司圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過 在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行法律風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的 風(fēng)險管理文化，建立健全法律風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理制度體系、風(fēng)險管理組織體系

3、和風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理的 總體目標(biāo)提供保證的過程和方法。第二章 法律風(fēng)險管理及職責(zé)分工第五條 公司法律風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)是法律風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，在公 司全面風(fēng)險管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，管理層、審計處、財務(wù)管理處、 規(guī)劃發(fā)展處等部門及分廠內(nèi)設(shè)置的有法律風(fēng)險職能的部門或崗位構(gòu)成。第六條 法律風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組及各職能部門職責(zé)、法律風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及職責(zé)： 一）法律風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組組 長：總會計師副組長：規(guī)劃發(fā)展處處長成 員：審計處，財務(wù)管理處，物資供應(yīng)處，計劃銷售處，人力資源 處，設(shè)計所，公司辦公室，質(zhì)量管理處，安全環(huán)保處，紀(jì)檢監(jiān)察處，工會 辦、保密保衛(wèi)處，工藝處，總師辦及

4、各分廠第一行政負(fù)責(zé)人。法律風(fēng)險管理辦公室：規(guī)劃發(fā)展處主要負(fù)責(zé)人：規(guī)劃發(fā)展處處長二）職責(zé)：負(fù)責(zé)提出公司經(jīng)營管理過程中防范法律風(fēng)險的指導(dǎo)意見，審定公司法律風(fēng)險控制制度。二、各部門職責(zé)：一）各職能部門負(fù)責(zé)人為本部門所涉法律風(fēng)險控制事項(xiàng)的第一責(zé)任人，履行本部門的法律風(fēng)險控制職能，執(zhí)行具體的法律風(fēng)險管理制度，建 立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理的風(fēng)險控制 辦法，并針對本部門業(yè)務(wù)主要風(fēng)險環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。（二）對公司法律風(fēng)險狀況和法律風(fēng)險管理能力及水平進(jìn)行評價，提出完善公司法律風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的建議，對重大法律風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行日常分析監(jiān)控。（三）對所涉及并承擔(dān)法律風(fēng)險管理職責(zé)的人員進(jìn)

5、行每年不少于兩次的風(fēng)險管理培訓(xùn)。第三章法律風(fēng)險的評估、識別與防范第七條 風(fēng)險評估是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對公司所面臨的法律風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價，包括對公司各項(xiàng)管理制度、各項(xiàng)經(jīng)營發(fā)展計劃、經(jīng)營與投資方案的事前風(fēng)險評估。第八條 公司開展風(fēng)險評估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。（一）風(fēng)險辨識模板說明：管理信息區(qū) 說明10、將風(fēng)險庫中 的風(fēng)險事件進(jìn) 行相關(guān)性關(guān)聯(lián)， 按照主相關(guān)和 輔相關(guān)，形成法 律風(fēng)險行為的 部門矩陣。附件一中航工業(yè)集團(tuán)法律風(fēng)險庫（模板）風(fēng)險編號風(fēng)險域一級風(fēng) 僉類名 稱二級風(fēng) 險類名 稱風(fēng)險行為行為判 定標(biāo)準(zhǔn)所屬 法律

6、性質(zhì)風(fēng)險行為 對應(yīng)法規(guī) 條文法律責(zé) 任和后 果法律意見案例風(fēng)險主 相關(guān)部 門風(fēng)險輔 相關(guān)部 門模板說明：風(fēng)險信息區(qū)模板說明：法律信息區(qū)說明：6、法規(guī)條文包括國家級、地方 級和部門規(guī)章等條文；7、法律責(zé)任和后果，指法律規(guī) 定的最直接的責(zé)任后果；8、法律意見是針對具體法律風(fēng) 險行為或風(fēng)險案例提出的律師 專業(yè)意見；9、案例：對企業(yè)各類訴訟和非 訴訟案例的收集匯總，包括訴 訟、仲裁、調(diào)解、和解、行政類（行政處罰、行政復(fù)議）等案件;說明：1、風(fēng)險編號按一定規(guī)則進(jìn)行，風(fēng)險域根據(jù)風(fēng)險綜 合特征劃分；2、各級風(fēng)險類是按照風(fēng)險業(yè)務(wù)流程分類規(guī)范進(jìn)行 整理分解；3、風(fēng)險信息區(qū)是法律風(fēng)險庫的主體內(nèi)容，風(fēng)險行 為基礎(chǔ)，

7、風(fēng)險行為嚴(yán)格按照法律風(fēng)險的定義界定;4、行為判定標(biāo)準(zhǔn)：判定風(fēng)險事件發(fā)生與否，必須 有明確的判定材料或依據(jù)；5、所屬法律性質(zhì)：判斷風(fēng)險事件所屬法律性質(zhì)， 違規(guī)、違約、侵權(quán)、不當(dāng)或者怠于行使權(quán)力；(二)風(fēng)險測評1、法律風(fēng)險按照法律風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個測評維度進(jìn)行測評。(1)風(fēng)險事件的發(fā)生可能性是指在公司目前的管理水平下，風(fēng)險事件發(fā)生概率的大小或者發(fā)生的頻繁程度。(2)風(fēng)險事件的影響程度是指該風(fēng)險事件會對公司的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生影響的大小。法律風(fēng)險可能性評測從以下五個維度進(jìn)行打分量化，得分越高意味風(fēng) 險發(fā)生的可能性越大。分析維度54321內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制 度/業(yè)務(wù)流

8、程很不 完善，內(nèi)部控制規(guī) 章制度/業(yè)務(wù)流程 很難得到執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章 制度/業(yè)務(wù)流程 較完善，內(nèi)部控 制規(guī)章制度/業(yè) 務(wù)流程較難得 到執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章 制度/業(yè)務(wù)流程 較完善，內(nèi)部控 制規(guī)章制度/業(yè) 務(wù)流程執(zhí)行程 度一般內(nèi)部控制規(guī)章 制度/業(yè)務(wù)流程 很完善，內(nèi)部控 制規(guī)章制度/業(yè) 務(wù)流程執(zhí)行比 較準(zhǔn)確內(nèi)部控制規(guī)章 制度/業(yè)務(wù)流程 很完善，內(nèi)部控 制規(guī)章制度/業(yè) 務(wù)流程執(zhí)行非 常準(zhǔn)確我方人員相關(guān)法律素質(zhì)不了解相關(guān)法律 及企業(yè)內(nèi)部制度對相關(guān)法律及 企業(yè)內(nèi)部制度 有一定了解， 但不能有效執(zhí) 行了解相關(guān)法律 及企業(yè)內(nèi)部制 度，且基本能 夠執(zhí)行理解相關(guān)法律 及企業(yè)內(nèi)部制 度，并能夠較好 執(zhí)行我方人員非常

9、 熟悉相關(guān)法律 及企業(yè)內(nèi)部制 度并能夠完全 有效執(zhí)行風(fēng)險對方綜合狀況履約能力很弱或 侵權(quán)可能性很大， 信譽(yù)很差履約能力較弱 或侵權(quán)可能性 較大履約能力一般 或侵權(quán)可能性 一般，信譽(yù)一般履約能力較強(qiáng) 或侵權(quán)可能性 較小，信譽(yù)較好履約能力很強(qiáng) 或侵權(quán)可能性 很小，信譽(yù)很好外部監(jiān)管執(zhí)行力度有法律規(guī)定，有監(jiān) 管部門，違法行為 總是能得到及時 查處，且處罰嚴(yán)厲有法律規(guī)定，有 監(jiān)管部門，違法 行為一般都能 得到及時查處有法律規(guī)定，有 監(jiān)管部門，但違 法行為并未都 得到及時查處有法律規(guī)定，有 監(jiān)管部門，但監(jiān) 管部門經(jīng)常不 履行職責(zé)法律規(guī)定不明 確，有監(jiān)管部 門，但監(jiān)管部門 經(jīng)常不履行職 責(zé)工作頻次風(fēng)險行為所

10、 涉及的工作每天 至少發(fā)生一次風(fēng)險行為所涉 及的工作每周 至少發(fā)生一次風(fēng)險行為所涉 及的工作每月 至少發(fā)生一次風(fēng)險行為所涉 及的工作每季 度至少發(fā)生一風(fēng)險行為所涉 及的工作每年 至少發(fā)生一次次法律風(fēng)險影響程度評測從以下三個維度進(jìn)行打分量化，得分越高意 味風(fēng)險影響程度越大。分析維度012345財產(chǎn)損 失大小無5萬元以下5 20萬元20 50萬元50 200萬元200萬元以上非財產(chǎn) 損失大 小無商譽(yù)、企業(yè)形 象、知識產(chǎn)權(quán)等 損失很小，很難 引發(fā)負(fù)面輿論 傾向，不會導(dǎo)致 單位或領(lǐng)導(dǎo)承 擔(dān)刑事或行政 責(zé)任商譽(yù)、企業(yè)形 象、知識產(chǎn)權(quán)等 損失較小，不會 快速引發(fā)負(fù)面 輿論傾向，可能 導(dǎo)致單位或領(lǐng) 導(dǎo)承擔(dān)行

11、政責(zé) 任商譽(yù)、企業(yè)形 象、知識產(chǎn)權(quán)等 損失一般，不會 快速引發(fā)重大 負(fù)面輿論傾向， 可能導(dǎo)致單位 或領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)重 大行政責(zé)任商譽(yù)、企業(yè)形 象、知識產(chǎn)權(quán)等 損失較大，容易 引發(fā)公眾的重 大負(fù)面輿論傾 向，可能導(dǎo)致單 位或領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān) 刑事責(zé)任商譽(yù)、企業(yè)形象、 知識產(chǎn)權(quán)等損失 很大，十分容易引 發(fā)公眾的重大負(fù) 面輿論傾向，可能 導(dǎo)致單位或領(lǐng)導(dǎo) 承擔(dān)重大刑事責(zé) 任影響范 圍無很小范圍的區(qū) 威，如企業(yè)內(nèi)部較小范圍的區(qū) 域，如若干企業(yè) 間中等范圍的區(qū) 域，如全市范圍 內(nèi)較大范圍的區(qū) 域，如全省范圍 內(nèi)很大范圍的區(qū)域， 如全國范圍內(nèi)公司的法律風(fēng)險與危機(jī)等級劃分為:第一級重大風(fēng)險：指發(fā)生涉訟糾紛金額超過50萬人民

12、幣，或?qū)ζ髽I(yè) 聲譽(yù)、經(jīng)營活動和內(nèi)部管理、資產(chǎn)安全造成強(qiáng)大壓力和外部負(fù)面影響的事 件，或影響公司存續(xù)的危機(jī)事件;第二級中等風(fēng)險：指發(fā)生涉訟糾紛金額達(dá)30萬人民幣以上但在50 萬人民幣以內(nèi)，或商譽(yù)受外部較大影響但仍可控的風(fēng)險;第三級輕微風(fēng)險：指發(fā)生涉訟糾紛金額不超過30萬人民幣，或商譽(yù) 受外部微小影響的風(fēng)險;第九條公司各部門必須在每半年進(jìn)行風(fēng)險評估，評估報告于6月、12月的最后一天報送規(guī)劃發(fā)展處。法律風(fēng)險評估是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán) 境的變化，對公司所面臨的法律風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價,包括對公司各項(xiàng)管理制度、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)合同、投資方案、質(zhì)量、安全、環(huán)境 等事項(xiàng)的事前風(fēng)險評估。第十條 企業(yè)設(shè)立

13、中的法律風(fēng)險在企業(yè)的設(shè)立過程中，主要存在以下法律風(fēng)險： 國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的 公司組織形式的法律；有限責(zé)任公司股東人數(shù)的法律風(fēng)險；四）股東身份的法律風(fēng)險；五）股東出資能力的法律風(fēng)險；六）股東出資合同或設(shè)立公司協(xié)議的法律風(fēng)險；七）出資證明書、股東名冊與股東身份的法律風(fēng)險；八）公司章程的法律風(fēng)險；九）法定代表人的法律風(fēng)險；十）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險。針對上述風(fēng)險，規(guī)劃發(fā)展處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行如下措施：嚴(yán)格執(zhí)行公司法、公司登記條例等法律法規(guī)和相關(guān)政策；建立健全法律事務(wù)管理制度和公司工商登記、變更管理流程并執(zhí)行；聘請專業(yè)法律事務(wù)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行法律支持；四） 開展公司法、物權(quán)法、公司登

14、記條例等法律法規(guī)培訓(xùn)教育。第十一條 合同的法律風(fēng)險一、在企業(yè)合同管理中，主要存在以下法律風(fēng)險：合同訂立中的風(fēng)險； 合同成立中的常見風(fēng)險；合同的生效及風(fēng)險；四）合同履行中的風(fēng)險；五）合同變更、轉(zhuǎn)讓與終止中的法律風(fēng)險；六）違約責(zé)任承擔(dān)風(fēng)險；針對上述風(fēng)險，規(guī)劃發(fā)展處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行如下措施：嚴(yán)格貫徹落實(shí)合同法及相關(guān)法律法規(guī)及政策； 修訂完善合同管理制度并組織執(zhí)行； 修訂完善訴訟管理辦法并組織執(zhí)行；四） 開展合同法等法律法規(guī)培訓(xùn)教育。第十二條 知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險、在企業(yè)合同管理中，主要存在以下法律風(fēng)險： 一）專利權(quán)法律風(fēng)險二）商標(biāo)權(quán)法律風(fēng)險 四）商業(yè)秘密保護(hù)中的法律風(fēng)險二、針對上述

15、風(fēng)險，規(guī)劃發(fā)展處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)制定 并執(zhí)行如下措施：一）嚴(yán)格貫徹落實(shí)專利法、商標(biāo)權(quán)法、商業(yè)秘密管理規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)及政策；二）修訂完善專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)管理制度并組織執(zhí)行；三）開展專利法、商標(biāo)權(quán)法等法律法規(guī)培訓(xùn)教育。第十三條 企業(yè)擔(dān)保法律風(fēng)險、在企業(yè)擔(dān)?；顒庸芾碇?，主要存在以下法律風(fēng)險： 一）抵押人抵押物所有權(quán)、使用權(quán)不明的法律風(fēng)險； 二）抵押人的行為導(dǎo)致抵押物價值減少的的法律風(fēng)險；二、針對上述風(fēng)險，財務(wù)管理處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)制 定并執(zhí)行如下措施：一）嚴(yán)格貫徹落實(shí)合同法、擔(dān)保法、物權(quán)法及相關(guān)法律法規(guī)及政策；二）建立健全企業(yè)擔(dān)保管理制度并組織執(zhí)行；三）聘請

16、中介機(jī)構(gòu)對抵押人、抵押物進(jìn)行資產(chǎn)評估與權(quán)屬調(diào)查； 四）開展擔(dān)保法、物權(quán)法等法律法規(guī)培訓(xùn)教育。第十四條 企業(yè)稅收法律風(fēng)險、在經(jīng)營環(huán)節(jié)，存在如下稅務(wù)風(fēng)險管理與稅務(wù)籌劃風(fēng)險： 一）偷逃稅款的刑事、民事責(zé)任風(fēng)險； 二）應(yīng)享受而未享受稅收優(yōu)惠政策導(dǎo)致稅負(fù)增加的風(fēng)險； 三）沒有嚴(yán)格按照稅法規(guī)定繳納稅款導(dǎo)致的罰款、滯納金支出風(fēng)險。二、針對上述風(fēng)險，財務(wù)管理處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)制定并 執(zhí)行如下的相關(guān)應(yīng)對措施：一）嚴(yán)格按照稅法規(guī)定依法納稅并跟蹤國家相關(guān)稅收法律政策； 二）積極爭取并充分運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策，年初開展納稅籌劃，合理降低稅負(fù)。三）定期對財務(wù)核算人員進(jìn)行稅法知識培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)財務(wù)會計與稅務(wù)會計的統(tǒng)一。

17、第十五條 人力資源管理法律風(fēng)險一、在人力資源管理環(huán)節(jié)，主要存在以下風(fēng)險:（一）勞動合同的簽訂、變更、解除或終止的法律風(fēng)險；二）勞務(wù)派遣或接受勞務(wù)的法律風(fēng)險； 三）勞動者的權(quán)利和社會保障中的法律風(fēng)險；四）勞動爭議中的法律風(fēng)險；二、針對上述風(fēng)險，人力資源處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)制定 并執(zhí)行如下措施：一）嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動、社保保障法律法規(guī)及相關(guān)政策；二）及時修訂完善人力資源管理相關(guān)規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行；三）定期開展勞動和社會保障相關(guān)法律、法規(guī)及政策的培訓(xùn)學(xué)習(xí)；第十六條 生產(chǎn)安全的法律風(fēng)險一、在企業(yè)生產(chǎn)過程中，存在如下生產(chǎn)安全的法律風(fēng)險：生產(chǎn)安全綜合管理綜合法律風(fēng)險； 安全管理制度建設(shè)法律風(fēng)險；職

18、工安全培訓(xùn)管理的法律風(fēng)險；四）職工職業(yè)病防治管理法律風(fēng)險；五）企業(yè)職工工傷管理的法律風(fēng)險；六）特殊員工職業(yè)安全的法律風(fēng)險；七）專項(xiàng)生產(chǎn)安全管理的法律風(fēng)險；八）消防安全管理的法律風(fēng)險。二、針對上述風(fēng)險，安全環(huán)保處、保衛(wèi)部處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)制定并執(zhí)行如下的相關(guān)應(yīng)對措施：一）嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家、省市生產(chǎn)安全、消防安全法律、法規(guī)及相關(guān)政策；二）依法建立、健全安全責(zé)任制度、單項(xiàng)安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程等組成的安全制度體系，落實(shí)職業(yè)健康、安全責(zé)任，加大隱患治 理，加強(qiáng)檢查與考核力度，杜絕事故的發(fā)生；三）切實(shí)加強(qiáng)職工安全教育培訓(xùn)，全面提高職工安全意識和危險因素識別和防范能力。第十七條 環(huán)境保護(hù)

19、的法律風(fēng)險、在企業(yè)生產(chǎn)過程中，存在如下環(huán)境保護(hù)的法律風(fēng)險：工業(yè)廢水、廢氣未經(jīng)處置或處置不達(dá)標(biāo)排放的法律風(fēng)險； 工業(yè)噪聲超標(biāo)的法律風(fēng)險； 危險廢物處置的法律風(fēng)險；四）其它環(huán)境保護(hù)的法律風(fēng)險。二、針對上述風(fēng)險，安全環(huán)保處處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)制定 并執(zhí)行如下的相關(guān)應(yīng)對措施：嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家、省市環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及相關(guān)政策； 依法建立、健全環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度、單項(xiàng)環(huán)境保護(hù)管理制度、崗位安全操作規(guī)程等組成的環(huán)保制度體系，落實(shí)環(huán)境保護(hù)責(zé)任，加大 隱患治理，加強(qiáng)檢查與考核力度，杜絕污染事故的發(fā)生；切實(shí)加強(qiáng)職工環(huán)境保護(hù)教育培訓(xùn)，全面提高職工環(huán)保意識和環(huán)境因素識別和處置能力。第十八條 產(chǎn)品質(zhì)量的法律風(fēng)險

20、一、在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，存在以下產(chǎn)品質(zhì)量的法律風(fēng)險：一）連帶賠償責(zé)任的法律風(fēng)險； 二）對手企業(yè)不當(dāng)競爭的法律風(fēng)險； 三）舉證責(zé)任分配的法律風(fēng)險； 四）產(chǎn)品危機(jī)處置不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險。二、針對上述風(fēng)險，質(zhì)量管理處作為上述風(fēng)險管理責(zé)任人，應(yīng)制定并 執(zhí)行如下的相關(guān)應(yīng)對措施：一）嚴(yán)格執(zhí)行國家產(chǎn)品質(zhì)量法及國家、部隊(duì)有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的法律、法規(guī)及相關(guān)政策；二）依法建立、健全產(chǎn)品質(zhì)量管理制度和管理體系，落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量保障責(zé)任，加強(qiáng)檢查與考核力度，杜絕產(chǎn)品質(zhì)量事故的發(fā)生；三）切實(shí)加強(qiáng)職工質(zhì)量意識培訓(xùn)教育，全面提高職工質(zhì)量意識。第四章 風(fēng)險的控制、監(jiān)督與評價考核第十九條 按照公司全面風(fēng)險管理辦法要求，對公司流程中存在

21、的法律風(fēng)險，制定風(fēng)險控制計劃，針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流 程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程， 要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。第二十條 規(guī)劃發(fā)展處對重點(diǎn)法律風(fēng)險控制計劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān) 控，及時對各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險管理記錄 備查。第二十一條 規(guī)劃發(fā)展處每年對公司經(jīng)營管理全流程中存在的法律 風(fēng)險和糾正的情況進(jìn)行總結(jié)并形成報告；對日常監(jiān)控和專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的 重大法律風(fēng)險或風(fēng)險隱患問題必須及時報告。第二十二條 各相關(guān)業(yè)務(wù)部門，每半年對職責(zé)范圍內(nèi)的法律風(fēng)險控 制的有效新進(jìn)行評價，并形評價報告；規(guī)劃發(fā)展處定期（年度）組織相關(guān)

22、部門對公司內(nèi)部風(fēng)險控制的有效性進(jìn)行評價，并形成報告。第二十三條 規(guī)劃發(fā)展處每年對法律風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況、 風(fēng)險評估與預(yù)防情況、風(fēng)險管理制度與落實(shí)情況、風(fēng)險控制責(zé)任單位對風(fēng)險的控制情況、重大風(fēng)險控制情況進(jìn)行總結(jié)，提交公司風(fēng)險管理委員會。第五章風(fēng)險的預(yù)警、突發(fā)風(fēng)險與危機(jī)的處理15第二十四條 公司相關(guān)部門及每位員工，按照預(yù)警系統(tǒng)要求，在處理 公司具體事項(xiàng)時，對知悉或遇到的法律風(fēng)險，及時向上一級管理者以及相 關(guān)職能部門書面報告；重大風(fēng)險，應(yīng)同時向分管部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理委 員會、公司領(lǐng)導(dǎo)等報告。第二十五條 公司各部門應(yīng)當(dāng)制定法律風(fēng)險應(yīng)急機(jī)制，設(shè)立風(fēng)險應(yīng)急 處置小組，編制應(yīng)急預(yù)案，一旦發(fā)生危機(jī)，立

23、即啟動應(yīng)急預(yù)案，以降低經(jīng)濟(jì)損失和社會影響。第二十六條危機(jī)處置后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行總結(jié)，并形成書面報告上報公司風(fēng)險管理委員會第六章 責(zé)任追究第二十七條對于員工違反公司風(fēng)險管理辦法的行為，給公司造成損失者，按照公司全面風(fēng)險管理辦法有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)、法 律責(zé)任。解。第七章 附 則第二十八條 本辦法由公司管理層授權(quán)風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)第二十九條 本辦法自公司管理層批準(zhǔn)并頒布之日起實(shí)施。第三十條 附表附表一：附件一：四川凌峰航空液壓機(jī)械有限公司法律風(fēng)險庫（模板）風(fēng)險編號風(fēng)險域一級風(fēng)險類名稱二級風(fēng)險類名稱風(fēng)險行為行為判定標(biāo)準(zhǔn)所屬法律性質(zhì)風(fēng)險行為對應(yīng) 法規(guī)條 文法律責(zé)任和后果法律意見案例風(fēng)險主相關(guān)部門風(fēng)險

24、輔相關(guān)部門1風(fēng)險編號按一定規(guī)則進(jìn)行，風(fēng)險域根據(jù)風(fēng)險綜合特征劃分;模板說明：風(fēng)險信息區(qū)2、各級風(fēng)險類是按照風(fēng)險業(yè)務(wù)流程分類規(guī)范進(jìn)行整理分解;3、風(fēng)險信息區(qū)是法律風(fēng)險庫的主體內(nèi)容，風(fēng)險行為基礎(chǔ)，風(fēng)險行為嚴(yán)格按照法律風(fēng)險的定義界定;4、行為判定標(biāo)準(zhǔn)：判定風(fēng)險事件發(fā)生與否，必須有明確的判定材料或依據(jù);5、所屬法律性質(zhì)：判斷風(fēng)險事件所屬法律性質(zhì)，違規(guī)、違約、侵權(quán)、不當(dāng)或者怠于行使權(quán)力;19模板說明：法律信息區(qū)模板說6、法規(guī)條文包括國家級、地方級和部門規(guī)章等條文;7、法律責(zé)任和后果，指法律規(guī)定的最直接的責(zé)任后果;8法律意見是針對具體法律風(fēng)險行為或風(fēng)險案例提出的律師專業(yè)意見;9、案例：對企業(yè)各類訴訟和非訴訟

25、案例的收集匯總，包括訴訟、仲裁、調(diào)解、和解、行政類（行政處罰、行政復(fù)議）等案件;明：管理10、將風(fēng)險庫中的風(fēng)險事件進(jìn)行相關(guān)性關(guān)聯(lián)，按照主相關(guān)和輔相關(guān)，形成法律風(fēng)險行為的部門矩陣。信息區(qū)附表二：維度分析1表分析維度54321內(nèi)控制度的 完善與執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制 度/業(yè)務(wù)流程很不 完善，內(nèi)部控制規(guī) 章制度/業(yè)務(wù)流程 很難得到執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制度/ 業(yè)務(wù)流程較完善，內(nèi) 部控制規(guī)章制度/業(yè) 務(wù)流程較難得到執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè) 務(wù)流程較完善，內(nèi)部控 制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程 執(zhí)行程度一般內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè) 務(wù)流程很完善，內(nèi)部控 制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程 執(zhí)行比較準(zhǔn)確內(nèi)部控制規(guī)章制度/業(yè) 務(wù)流程很完善，內(nèi)部控 制規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程 執(zhí)行非常準(zhǔn)確我方人員相 關(guān)法律素質(zhì)不了解相關(guān)法律 及企業(yè)內(nèi)部制度對相關(guān)法律及企業(yè)內(nèi) 部制度有一定了解，但不能有效執(zhí)行了解相關(guān)法律及企業(yè)內(nèi) 部