南洋理工大學科研管理服務體系研究

1、南洋理工大學科研管理服務體系研究摘要：健全的科研管理服務體系是高校持續(xù)發(fā)展的助推器和潤滑劑，是衡量高校創(chuàng)新能力高低的晴雨表。南洋理工大學NTU ）作為世界一流大學， 在科研管理服務體系上具有獨特的 優(yōu)勢，助推了南洋理工大學又快又好發(fā)展。本文以 NTU 科研管 理服務體系為例，介紹了目前 NTU 科研管理服務體系的基本情況，分析了 NTU 在科研方面取得成功的關鍵因素，并在此基礎上提出了針對我國科研管理服務體系的相關啟示，為建立健全我國科研管理服務體制機制提供了智力支持和理論支撐。關鍵詞：科研管理 ;南洋理工大學 ;一流大學 ;智力支持doi：10.16083/kl.1671-1580.2019

2、.06.023中圖分類號： G642文獻標識碼： A文章編號： 1671-1580（ 2019） 06-0109-05、引言我國新時期高等教育的五大功能是人才培養(yǎng)、 科學研究、 社 會服務、 文化傳承創(chuàng)新和國際交流合作。 科學研究作為大學基本 功能之一，是人才培養(yǎng)的重要途徑，是社會服務的基本保障，是 文化傳承創(chuàng)新的必要前提， 是大學生存發(fā)展的動力之源。 隨著經(jīng) 濟全球化及世界經(jīng)濟一體化發(fā)展， 只有提升科技創(chuàng)新能力， 才能 為經(jīng)濟轉型升級提供強大驅動， 有效支撐供給側結構性改革，續(xù)推進“一帶一路”建設，穩(wěn)步加快“雙一流”建設步伐，推動 高等教育國際化進程。 目前， 科學研究在高等教育的重要作用普

3、 遍被世界一流大學認可， 從發(fā)達國家一流大學建設經(jīng)驗看， 完善 的科研管理服務體系是保證科學研究健康可持續(xù)發(fā)展的重要基 礎，是建設一流大學的動力支撐。二、南洋理工大學科研管理服務體系基本情況NTU 是新加坡一所科研密集型大學， 短短的幾十年間， NTU 能躍居為世界一流大學， 科學研究是實現(xiàn)其跨越式發(fā)展的根本原 因和重要基礎， 健全的科研管理服務體系是保證其科學研究可持 續(xù)開展的重要支撐。一）科研管理服務隊伍科研管理服務隊伍是推動科研發(fā)展的“催化劑” ，在實施創(chuàng) 新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、 提升科技創(chuàng)新能力的進程中， 科研管理服務隊 伍發(fā)揮著不可替代的作用。 NTU 形成了以校董會為核心的大學 管理層負

4、責制， 設有一名主管科研副校長， 校級科研管理服務機 構設有科研支持辦公室、 創(chuàng)新與企業(yè)服務處及科研誠信和道德辦 公室，院級科研管理服務機構設有科研管理服務辦公室， 已形成 了完整的校院兩級科研管理服務機構， 建立了自上而下的垂直管 理機制。NTU始終以精細化管理為服務理念， 為適應研究的“新 常態(tài)”，NTU優(yōu)化科研管理和服務體系，強化科研管理隊伍建設， 形成了結構與規(guī)模合理的專業(yè)化高素質科研管理服務隊伍， 為教 師、研究人員以及學生提供了良好的服務， 促進了科學研究的健康可持續(xù)發(fā)展。二）科研項目管理NTU 科研項目主要來源于新加坡國立研究基金會，針對基 金項目管理， NTU 設置專門管理機構

5、科研基金管理部門進 行項目管理和服務，主要職能是為達到基金資助方的預期目標， 對特定工作范圍內或服務于特定目的、 受其資助的科學研究及其 他活動進行管理。核心任務是：做好項目的頂層設計，通過學科資源的整合和集成，凝練學科研究特色，站在事業(yè)的高度，培育集成高水平項目，提升項日的立項層次;通過有效協(xié)調，引導各學院及研究機構科研人員進行廣泛合作，建立多學科交叉的研究團隊，共同申請跨學科交叉領域的研究項;協(xié)助教職人員了解項日申請相關政策， 細致解讀項日指南，同答項日負責人申報過程中遇到的各類問題，為成功申請項目提供服務和支持。NTU 的另一科研管理服務機構是科研支持辦公室，職能相 當于我國高校的科研院

6、或科研處， 與院級及研究機構的科研管理 部門共同承擔項目管理和服務仟務。 主要職責是在學校主管科研 副校長的領導下，負責各級各類項目的申報、管理和服務，尤其 是項日執(zhí)行過程中，項目的經(jīng)費報銷、學術交流、設備采購、項 日審計等具體事宜都由科研支持辦公室與院級科研管理部門協(xié) 助項目負責人完成，為研究人員提供了仝方位的服務和支持。三）科研設備采購與管理NTU 科研設備主要分大型設備和小型設備兩種，大型設備一般由學校統(tǒng)一購置， 小型設備可從教師項目經(jīng)費中支出。 NTU 科研設備采購過程通常是 0.6 萬元新幣以下由項日負責人直接根 據(jù)預算自行采購， 0.6萬元至 12.5 萬新幣執(zhí)行封閉式招投標采購，

7、 12.5 萬元新幣以上的由學校組織公開招投標， 即招投標信息會通 過網(wǎng)絡信息系統(tǒng)向仝社會公開。 采購政策和程序基于透明度、 公 開及公平競爭、價值三個關鍵原則。為避免浪費， NTU 在科研 儀器設備管理方面大力提供共享，強調以“科研需求”為導向。對研究中所需要的設備，部分院系，甚至不同學校之間，都可以 按照程序登記共享（同一所學校免費使用，不同學校間有償使 用）。四）科研平臺管理NTU 科研平臺根據(jù)實際情況分校級層面和院級層面兩類。校級管理層面共有 3 3所研究院，學院根據(jù)科研人員的實際研究 情況設立多個院級研究中心和研究所。 除此之外， 為了鼓勵學科 交叉，還建立了跨學科研究群組，設立了高

8、等研究所，并聘請了 一批世界各地研究有成的諾貝爾獎得主和其他頂尖科學家為研 究顧問。NTU 科研平臺的管理相對獨立，校級平臺在學?？蒲泄芾?部門的指導下自我管理， 院部級科研平臺歸口部門由所在學院進 行管理， 在科研副院長的領導下， 在學院科研管理部門指導下開 展研究工作， 兩個平臺均實行主任負責制， 負責平臺建設的仝面 工作，帶領團隊實現(xiàn)平臺目標，組織制訂平臺建設年度計劃、建立完善內部管理制度和運行機制、 落實完成平臺建設任務、 提高 經(jīng)費使用效率和質量， 并落實相關管理工作。 學?？蒲泄芾聿块T 主要負責協(xié)調、指導和服務。五）科研經(jīng)費管理NTU 對科研經(jīng)費實施仝過程管理，既強化過程的管理，也

9、強調以結果為導向。 以學術研究基金項目為例，針對申請經(jīng)費總額，需要列出詳細項目預算。 專家組和科研委員會在評審時不僅 查看研究的內容， 經(jīng)費預算合理性也是重要的評價指標之一。項目獲批后， 項目的進度和成果會被一直追蹤， 如果課題沒能有效進行下去， 經(jīng)費可以在中途被叫停， 如果課題進行得比預期更 人員的人力價值。研究團隊中的研究助理（博士生、博士后）的 工資和年終花紅都從研究經(jīng)費中列支。 據(jù)了解， 這部分開支最高 可達總經(jīng)費的 80020，這種薪資發(fā)放方式不僅使科研人力價值得 到尊重， 也最大限度地激發(fā)了科研人員的積極性和創(chuàng)造性， 形成 良性健康的薪酬機制。好，也可根據(jù)實際情況申請更多的經(jīng)費。N

10、TU 尊重科研六）科研成果培育及轉化作為一所研究型大學， NTU 在科研成果轉化方面有比較完 善的政策。為了使大學研發(fā)的領先科技應用于企業(yè)， NTU 于 2000 年成立了南洋創(chuàng)新和企業(yè)辦公室。 該辦公室通過授權許可第三方 或成立衍生公司來評估和保護大學技術并使之商業(yè)化。 它還負責 學校創(chuàng)新中心的管理， 創(chuàng)新中心匯集了工作和社會空間、 孵化和培育初創(chuàng)企業(yè)，公司和個人可以在此工作、溝通、協(xié)同并創(chuàng)建聯(lián) 盟，以提高他們的價值定位。 NTU 還專門成立了創(chuàng)新企業(yè)公司， 是 NTU 仝額持股的企業(yè)，專門負責學校的成果轉化，主要目的 是創(chuàng)造一個創(chuàng)新和學術創(chuàng)業(yè)環(huán)境，鼓勵教師和學生進行探索。七）科研績效考核N

11、TU 教師績效考核內容包括教學、科研、社會服務三部分， 績效考核體系完善、任務明確、類別清晰。研究人員按照項目任 務考核，管理服務人員以服務對象的評價進行考核。同時，建立 績效反饋評價系統(tǒng)， 對于個別考核不合格的教師， 人力資源部門 與其溝通交流，找出問題所在，及時調整任務和方向，從而實現(xiàn) 績效考核目標?？冃Э己私Y果是工資和花紅（ 1-3 個月的工資） 發(fā)放依據(jù)。 1三、南洋理工大學科研管理服務體系分析一）以人為本的服務意識科研管理人員作為高?？蒲泄ぷ髦械幕A環(huán)節(jié)， 是高?？蒲?水平提高和可持續(xù)發(fā)展的重要保證。 NTU 現(xiàn)有校、院及研究機 構兩級科研管理服務機構， 科研管理隊伍實行仝球招聘，

12、專業(yè)背 景、服務意識及管理能力是招聘的基本條件， 學校人事管理部門 嚴把人口關， 且執(zhí)行嚴格的考核制度， 保證了人職的每一位管理 人員明晰自己所從事的崗位職責。 因此，科研管理人員從人職就 堅持以服務科研人員為根本理念， 珍惜自己的崗位， 熱愛自己的 工作，尊重科研人員的勞動， 仝心仝意地在為服務科研人員默默 奉獻。NTU 的科研管理人員掌握學校的學術能力和科研工作者的 實際需求， 知道學校的科研強勢方向， 通過創(chuàng)新性服務整合科研 力量，在集成重大科研項日、提升科研平臺等級、拓寬科研合作 模式、服務國家經(jīng)濟發(fā)展等方面提供了高水平的服務 ;NTU 的科 研管理人員追求主動學習、 終身學習的理念，

13、 他們認為以人為本 服務就必須要具備豐富的知識、 清晰的管理思路、 創(chuàng)新性的管理 水平和專業(yè)化的科研管理技能， 這就需要用學習和完善來提升自 己的專業(yè)化管理水平。二）完善的科研管理體制機制健全的科研管理體制機制對高校的科研工作乃至整個高校 的發(fā)展都具有十分重要的意義。 NTU 在科研管理中，建立由學 校分管科研副校長領導， ?？蒲泄芾聿块T、 學院及研究機構科研 管理部門分工明確的兩級管理體制。 校級實行宏觀管理， 學院及 研究機構科研管理部門具有自主管理權，減少組織的中間層次， 使基層的科研人員具有充分的決策權、 信息處理權， 自主地進行 橫向協(xié)調，自由共享知識和信息。NTU 的快速崛起， 人

14、才戰(zhàn)略是根基， 體制機制是關鍵。 NTU 已建立完善的高端人才引進、培育、薪酬管理機制，確立了人才 的投入作為第一資源的投入觀念， 實現(xiàn)了人才投入機制創(chuàng)新， 實 現(xiàn)了科研的可持續(xù)發(fā)展 ;NTU 的科研經(jīng)費管理采用的基本是新加 坡國家科學基金委的基金管理辦法， 有著比較成熟完善的制度體系;科研經(jīng)費管理實行從預算一支出一決算仝過程監(jiān)控和管理 ;NTU 的科研設備采購有著嚴格的監(jiān)管程序和管理辦法，大型設備由學校統(tǒng)一購置， 小型設備可從項目經(jīng)費中支出，但必須控制在規(guī)定比例內。 我國科研經(jīng)費在設備的購置監(jiān)管方面，只有采購前招標和購后的價格審計，恰恰缺乏了“是否必需”的審核，從而造成大量的浪費。三）科學合

15、理的績效考核NTU 基于人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務的大學功能，仝面考慮各級職稱人員職級的特點，制定了科學、嚴格、透明的科研績效考核體系，并嚴格執(zhí)行到位，這是 NTU 一直能產(chǎn)出高水平前沿研究成果，支撐 NTU 成為世界頂尖大學的重要保障。目前，NTU績效考核已經(jīng)形成獨有的特色：實行分類考核、實行按勞取酬、實行人文關懷，被越來越多的高校吸收借鑒。三）前瞻性的國際視野科研的國際化是高等學校發(fā)展的必然趨勢，是大學快速邁向世界一流大學的理性選擇和必由之路。 NTU的科研愿景和使命是創(chuàng)新高科技，奠定全球性卓越大學。 NTU高度重視科研國際化，他們以前瞻性的國際視野， 深邃的洞察能力爭取一切前沿的 國際

16、資源， 堅持以高薪引進國際頂尖人才， 廣泛與世界具有一流 創(chuàng)新能力的企業(yè)開展合作， 積極與世界知名大學和研究機構聯(lián)合 開展科學研究， 投入重金在仝球招募優(yōu)秀博士及博士后， 打造卓 越科研團隊， 引導鼓勵教師在國際頂級期刊發(fā)表學術論文， 建立了符合新加坡國情的國際化融合管理體系。NTU 放眼仝球，堅持國際化戰(zhàn)略，積極推動與世界一流大 學的緊密聯(lián)系。 2009年， NTU 倡導成立全球科技大學聯(lián)盟，已 與 300 多所大學建立合作關系。 NTU 通過與世界頂尖大學合作， 致力于打造國際化的師資隊伍， 開展國際間的科研合作， 建立國 際化的科研平臺，培養(yǎng)國際化的學生，增進校園文化的多樣性， 提升學校

17、國際聲譽。四、對國內高?？蒲泄芾矸阵w系的啟示考、NTU 在科研管理服務體系方面的一些做法值得我國高校思 學習和借鑒，從而更好地支撐與引領國家、區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā) 展。一）提升科研管理服務水平實、科研管理人員的主要工作職責是將管理與服務工作做絀、 做 做到位， 讓廣大科研工作者能騰出時間和精力潛心從事科學 研究。現(xiàn)在的科研環(huán)境要求科研管理工作要規(guī)范化、科學化、信 息化，實現(xiàn)高速、高質、高效服務，從而體現(xiàn)出管理和服務的成 效與價值。今后的科研管理與服務， 要強化以人為本的服務理念， 創(chuàng)新服務工作模式，謀劃科研管理舉措，完善學術治理體系，加 強科研質量管理 ;要秉承人文關懷理念，把科研人員尊嚴與價值

18、置于首位， 充分發(fā)揮科研人員的主導作用， 最大限度調動科研人 員的主動性、積極性和創(chuàng)造性 ;要堅持以科研人員最關心的經(jīng)費 管理改革為突破口，解決政策執(zhí)行中的“痛點” “堵點”和“盲點” ;堅持在部門事權范圍內重點突破簡化財政科研項目預算編 制和評審程序， 賦予承擔單位和科研人員更大的科研經(jīng)費管理自 主權，切實增強科研人員改革的獲得感 ;要樹立終身學習意識， 不斷完善自己的業(yè)務能力和知識水平， 以滿足新時代背景下高校 科研管理人員具備多學科、 多專業(yè)的知識和信息的要求， 確保學 ?？蒲泄ぷ饔行нM行 ;要及時了解科研人員的學科背景、研究方 向和科研需求， 要仝面掌握學校的科研規(guī)劃、 科研目標和科研

19、優(yōu)勢，動態(tài)了解部門有關科研的相關信息、關注焦點、支持傾向，以便更好地做好科研服務工作。 2二）健全科研管理體制機制構建校院兩級科研管理體制框架， 落實科研管理校院兩級管 理模式，發(fā)揮各級學術組織在學術事務中的作用 ;強化科研預研 管理和過程管理，提升承擔科研任務的能力 ;完善科研獎勵制度， 加大對重大科研成果的獎勵力度， 激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造 力;完善并實施科研量化考核體系、職稱評定體系，通過提高考 核標準和評聘標準，鼓勵教師多出高水平成果 ;優(yōu)化重大項日成 果培育機制， 通過對優(yōu)秀項目的后期資助、 加大對優(yōu)秀成果的獎 勵等政策措施，產(chǎn)出一批具有重大影響的原創(chuàng)性、標志性成果 遵循科研工作

20、的發(fā)展規(guī)律和特點， 建立不同學科科研成果學術評 價體系，對不同學科采取不同的目標管理、資源配置、績效評價 和激勵模式 ;建立和完善鼓勵、規(guī)范科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的管理制 度;建立院部評估中心和第三方評估的校內外綜合評估機制，加 快實現(xiàn)科研管理科學化、規(guī)范化和制度化。三）完善協(xié)同創(chuàng)新體制機制建立協(xié)同創(chuàng)新的體制機制是提升高校創(chuàng)新體系整體效能的 關鍵。要牢牢把握協(xié)同創(chuàng)新趨勢，構建以學校為主體，科研平臺 為載體的校企、 校地、校政合作新格局， 統(tǒng)籌推進協(xié)同創(chuàng)新改革。研究制定促進協(xié)同創(chuàng)新的配套政策和實施細則，完善機制和政 策，解決制約高校、科研院所、企業(yè)及金融等服務機構投身于協(xié) 同創(chuàng)新的瓶頸 ;引導創(chuàng)新主體

21、建立產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，形成 風險共擔、利益共享機制 ;著力突破不利于協(xié)同創(chuàng)新的體制機制 障礙，不斷完善有利于創(chuàng)新資源流動、 高端人才聚集的政策措施， 為協(xié)同創(chuàng)新奠定良好的體制機制保障 ;構建協(xié)同創(chuàng)新的評價體 系。加強高校、科研院所分類指導，盡快研究建立“以質量和貢 獻為導向的科研評價機制” ，從評價體系上引導高校、科研院所 將科技創(chuàng)新的指導思想從“以出成果為目的”轉變?yōu)椤耙越鉀Q問 題為目的”，堅決糾正重視論文、成果數(shù)量，忽視實際創(chuàng)新貢獻 的傾向 ;構建協(xié)同創(chuàng)新的人才培養(yǎng)模式，研究推進高校與企業(yè)共 同培養(yǎng)創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)模式。 構建多元化的投人體系和風險投 資機制，努力建立以企業(yè)為主體、市場

22、為導向、政府引導帶動、 社會金融資本相結合的多元化科技創(chuàng)新投入體系， 努力解決目前 協(xié)同創(chuàng)新中試環(huán)節(jié)的資金瓶頸和風險投資問題。四）提高科研項日立項層次科研項目是科研工作的核心， 科研項目立項的數(shù)量層次是衡量學?？蒲袑嵙Φ囊粋€重要指標。 科研項目管理部門要做好科研 項目的頂層設計。 在新時代背景下， 高?？茖W研究要逐步形成以般項目為基礎、以基礎研究為支撐、以重大項目為主導，具有 可持續(xù)發(fā)展能力的科研項目體系。 高等教育發(fā)展到今天， 科研項 目不能僅僅是教師謀生和評職的一個于段， 或者說不能按項目來 做項目，這樣不具有可持續(xù)性，也不符合現(xiàn)在的科研發(fā)展規(guī)律?，F(xiàn)階段的科研政策和環(huán)境要求高校把科研工作當

23、成一項事業(yè)來 做，要圍繞事業(yè)來謀項日、推項目、成項目。因此，科研管理部 門，要把握國家政策、國家地域行業(yè)需求、科技導向，結合自身 地域優(yōu)勢和學科優(yōu)勢， 組織教師參與或主持高水平高層次的國家 級和國際級項目立項申報工作， 要整合學科資源優(yōu)勢， 構建科研 創(chuàng)新團隊。 3五）提升科研平臺質量等級科研平臺是體現(xiàn)科研實力的重要標志， 是學校學科建設、 地 位提升的重要標志。 學校要以整合學科資源為突破口推動科研平 臺建設，要仝面分析國家級科研平臺建設的布局原則和建設模 式，從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)，結合區(qū)域和地方經(jīng)濟社會發(fā)展需求， 要圍繞“分析政策、 了解布局、 摸清家底、 分類指導、 凝練優(yōu)勢、 尋求突破”

24、 的思路開展平臺建設工作， 尋找向國家級和國際級科 研平臺邁進的突破方向。 平臺是科研項目的依托， 是發(fā)揮各種資 源要素集聚效應的整合體， 要實現(xiàn)平臺質量提升， 就是放大平臺 的功能和科研貢獻率。 因此， 科研管理部門要對學?？蒲衅脚_進行整體設計，要對平臺進行有效整合，鼓勵學科交匯，優(yōu)化學科 結構，注重集體創(chuàng)新，要實現(xiàn)學科間的融合、部門間的協(xié)作，科 研平臺的仝方位開放和科技資源的共享 ;要倡導產(chǎn)學研合作模 式，推進協(xié)同創(chuàng)新與成果轉化， 提升科研平臺科學研究和服務社 會能力 ;要優(yōu)化管理模式，加強監(jiān)督考核，實現(xiàn)科研平臺良性健 康發(fā)展。六）創(chuàng)新校企合作模式校企合作是科研平臺良性運行的重要基礎， 是

25、科研成果轉化 的基本保障。 維護平臺的良性健康運行， 就必須掌握行業(yè)動態(tài)與 企業(yè)需求， 必須與具備創(chuàng)新能力且具有科研追求的大企業(yè)開展合 作。平臺要通過多種形式開展與企業(yè)聯(lián)合， 從企業(yè)實際需要選擇 課題，凝練方向，為企業(yè)解決實際困難，為行業(yè)發(fā)展助力，同時 也可以促進科研產(chǎn)業(yè)化。 因此必須將校企合作進行深度結合， 實技術轉現(xiàn)校企共同繁榮， 達到雙方共贏。 科研管理部門要通過資源優(yōu)化，深度挖掘， 未來校企合作的模式應該從傳統(tǒng)的委托研發(fā)、 校企優(yōu)勢，實現(xiàn)科研產(chǎn)業(yè)化。移、聯(lián)合開發(fā)技術協(xié)作向共建學科性公司邁進，更大限度地發(fā)揮七）加強國際學術交流與合作加強引智力度，積極探索有利于落實“一帶一路”倡議的國 際合作模式。