反壟斷法的主體制度研究(1)

1、反壟斷法的主體制度研究(1)    摘 要反壟斷法的主體制度研究是反壟斷法理論研究的基礎(chǔ)，主體制度的研究在一定程度上會決定反壟斷法的內(nèi)容和特點(diǎn)。本文試圖從經(jīng)營者、特定職業(yè)者和特定職業(yè)者組織體、行業(yè)協(xié)會、政府及其所屬部門幾個(gè)方面來對反壟斷法的主體制度進(jìn)行具體研究，并在研究過程中，探討反壟斷法在對這些可能限制競爭的主體進(jìn)行規(guī)范時(shí)的不同之處，同時(shí)也試圖厘清反壟斷法對這些主體的規(guī)范與同屬競爭法的反不正當(dāng)競爭法對這些主體的規(guī)范的差別。 關(guān)鍵詞反壟斷法，經(jīng)營者，行業(yè)協(xié)會，特定職業(yè)者，政府 反壟斷法的主體不僅包括各類限制或影響競爭的主體，也當(dāng)然包括反壟斷法的執(zhí)法主體，

2、但囿于論文篇幅的限制，本文在對反壟斷法的主體制度進(jìn)行研究時(shí)是從前者的角度展開的。主體制度研究首先面對的問題是反壟斷法應(yīng)該對哪些行為主體進(jìn)行規(guī)制？而鑒于不同的行為主體對有效競爭和自由競爭的影響是不同的，反壟斷法對這些主體的規(guī)范內(nèi)容和規(guī)范原則也會呈現(xiàn)出差異，主體制度研究會繼續(xù)思考反壟斷法對哪些行為主體要加強(qiáng)執(zhí)法而對哪些主體要相對放松執(zhí)法的問題。主體制度研究是反壟斷法理論研究的重要基礎(chǔ)，它在一定程度上決定了反壟斷法的內(nèi)容和特點(diǎn)，只有主體制度研究清楚了，才可能進(jìn)一步考慮應(yīng)對這些主體的哪些行為進(jìn)行規(guī)范，這些主體如果不遵循反壟斷法設(shè)定的行為規(guī)則，應(yīng)承擔(dān)哪些法律后果的問題。本文試圖從經(jīng)營者、特定職業(yè)者和特定

3、職業(yè)者組織體、行業(yè)協(xié)會、政府及其所屬部門等幾個(gè)方面來對反壟斷法的主體制度進(jìn)行具體研究，并在研究過程中，探討反壟斷法在對這些影響競爭的主體進(jìn)行規(guī)范時(shí)的不同之處。 一、反壟斷法主體制度中的經(jīng)營者問題研究 經(jīng)營者是市場經(jīng)濟(jì)活動中的最重要的主體，市場和競爭密不可分，經(jīng)營者的行為影響著自由、公平競爭是否能夠得到實(shí)現(xiàn)。因此，經(jīng)營者是反壟斷法規(guī)范的最重要的主體。目前我國對于經(jīng)營者的界定，主要的法律依據(jù)是反不正當(dāng)競爭法第2條第3款的規(guī)定，即“經(jīng)營者是指從事商品經(jīng)營或者營利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人”， 但對于如何理解和適用法律的規(guī)定，理論界和實(shí)務(wù)界存在著不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)是從主體資格的角度對經(jīng)營者進(jìn)行

4、嚴(yán)格的狹義解釋，認(rèn)為只有具備從事商品經(jīng)營和營利性服務(wù)的法定經(jīng)營資格（具有經(jīng)營的權(quán)利能力）的主體才能成為經(jīng)營者，經(jīng)營者被界定為法人及具有經(jīng)營資格的其他組織或個(gè)人；另一種觀點(diǎn)是從主體行為的角度對經(jīng)營者進(jìn)行廣義的解釋，認(rèn)為主體無論是否具備合法的經(jīng)營資格，只要參與或從事了市場經(jīng)營活動，就是經(jīng)營者。由于現(xiàn)實(shí)生活中，并不是只有具備合法經(jīng)營資格的主體才會從事市場競爭活動，因此，在競爭法的實(shí)施過程中應(yīng)從廣義的角度對經(jīng)營者作出界定，主體只要從事了市場經(jīng)營行為，他就應(yīng)該作為經(jīng)營者受到競爭法的規(guī)范。 反壟斷法在對經(jīng)營者進(jìn)行規(guī)范時(shí)，對企業(yè)法人經(jīng)營者、其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營者和個(gè)人經(jīng)營者規(guī)范的力度和原則是不同的，也與反不正當(dāng)

5、競爭法對這些主體的規(guī)范存在顯著的區(qū)別。 第一，反壟斷法對企業(yè)法人經(jīng)營者的規(guī)范。反壟斷法對企業(yè)法人的規(guī)范會區(qū)分普通企業(yè)法人和特殊企業(yè)法人采取不同的規(guī)范態(tài)度。 普通企業(yè)法人從事的主要是經(jīng)營性的生產(chǎn)、流通或服務(wù)性活動，如果這些主體的行為消除或限制了競爭，那么反壟斷法將對這些主體的行為進(jìn)行制裁。需要注意的是，反不正當(dāng)競爭法不會對企業(yè)法人進(jìn)行任何規(guī)模、領(lǐng)域上的區(qū)分，只要企業(yè)法人從事了不正當(dāng)競爭行為就是非法行為；而反壟斷法在對普通企業(yè)法人進(jìn)行規(guī)范時(shí)會針對不同規(guī)模、不同市場勢力的企業(yè)分別進(jìn)行規(guī)范，盡管這種規(guī)模和市場勢力的區(qū)分本身是相對的，各國的反壟斷法由于國情、經(jīng)濟(jì)背景、經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，對所謂

6、的“大企業(yè)”和“有一定的市場勢力的企業(yè)”的界定是不同的。反壟斷法主要規(guī)范大企業(yè)和有一定市場勢力的企業(yè)，沒有市場勢力的企業(yè)在市場競爭中很少能夠?qū)嵤└鞣N濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的行為；沒有市場勢力的企業(yè)即便從事聯(lián)合行為，也沒有足夠的市場力量去限制競爭，反而可能因?yàn)槁?lián)合而加強(qiáng)與大企業(yè)競爭的能力，從而在一定程度上促進(jìn)了競爭；沒有市場勢力的企業(yè)的合并大多數(shù)情況下很少存在形成市場支配地位的可能，反壟斷法對這類行為沒有控制的必要。而中小企業(yè)由于很難對自由競爭構(gòu)成威脅，反壟斷法很少規(guī)范中小企業(yè)的行為。 特殊企業(yè)法人是指依特別法、專門法規(guī)或行政命令設(shè)立和運(yùn)作的企業(yè)法人，如我國由國務(wù)院決定設(shè)立的政策性銀行、經(jīng)營特殊產(chǎn)品或特殊

7、行業(yè)的企業(yè)等，他們依法從事政策性經(jīng)營或承擔(dān)著一定的管理職能，或者從事軍工、航天等關(guān)系國計(jì)民生的重要活動。反壟斷法在對企業(yè)法人進(jìn)行規(guī)范時(shí)進(jìn)行普通企業(yè)和特殊企業(yè)的區(qū)分是因?yàn)閺氖抡咝詨艛嗷蜃匀恍詨艛嗟钠髽I(yè)的組織形式主要是特殊企業(yè)，這些領(lǐng)域的競爭是不完全或有限制的。例如，公用事業(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)往往要通過有線或無線電、管道、公路、鐵道等網(wǎng)絡(luò)來提供，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)耗資費(fèi)時(shí)巨大，同樣的網(wǎng)絡(luò)難以重復(fù)建設(shè)以開展平行競爭，因而具有自然壟斷特性，但自然壟斷特性的形成并不代表反壟斷法要對其進(jìn)行豁免，公用事業(yè)領(lǐng)域也應(yīng)引進(jìn)競爭機(jī)制，因此，這些特殊企業(yè)法人仍然會成為反壟斷法規(guī)范的主體，只不過反壟斷法對這些主體進(jìn)行規(guī)范時(shí)會采取比較

8、寬松的態(tài)度，在特別的情況下可以對某些特殊企業(yè)法人進(jìn)行豁免。 第二，反壟斷法對其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營者和個(gè)人經(jīng)營者的規(guī)范。反不正當(dāng)競爭法在對其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營者，如合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和個(gè)人經(jīng)營者進(jìn)行規(guī)范時(shí)，與對法人經(jīng)營者的不正當(dāng)競爭行為的規(guī)范沒有任何的不同。但反壟斷法在對這些主體進(jìn)行規(guī)范時(shí)，雖然沒有明確規(guī)定其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營者和個(gè)人經(jīng)營者可以不受反壟斷法的制約，雖然反壟斷法在對行為主體進(jìn)行規(guī)范時(shí)關(guān)注的不是行為主體的性質(zhì)，而是行為主體所從事的活動的性質(zhì)，但由于其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營者和個(gè)人經(jīng)營者本身的經(jīng)濟(jì)力量相對弱小，很難對競爭產(chǎn)生影響而事實(shí)上不受反壟斷法的管轄，因此反壟斷法在實(shí)施過程中經(jīng)常會呈現(xiàn)出“微小不罰

9、”的特征。 二、反壟斷法主體制度中的特定職業(yè)者和特定職業(yè)者組織體問題研究 無論是律師、注冊會計(jì)師還是律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所，這些主體雖然可以通過提供服務(wù)獲得很高的報(bào)酬，但營利性不是這類主體唯一的性質(zhì)；個(gè)體演員、我國允許個(gè)人執(zhí)業(yè)以后的醫(yī)生、建筑師也具有這類主體的性質(zhì)，本文將這類主體統(tǒng)稱為“特定職業(yè)者和特定職業(yè)者組織體”.我國目前這類特殊主體主要是律師、注冊會計(jì)師和律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所，政府有關(guān)部門對這類主體主要進(jìn)行行業(yè)管理，由司法部、財(cái)政部進(jìn)行行政執(zhí)法，另外還通過律師協(xié)會等協(xié)會組織進(jìn)行行業(yè)指導(dǎo)。      41阿爾及利亞民法典M尹田，譯北京：中國法制出版社，2002: 19.  42徐國棟綠色民法典草案M北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004: 13.  43埃塞俄比亞民法典M.薛軍，譯北京：中國法制出版社，2002:318.      41阿爾及利亞民法典M尹田，譯北京：中國法制出版社，2002: 19.  42徐國棟綠色民法典草案M北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004: 13.  43埃塞俄比亞民法典M.薛軍，譯北京：中國法制出版社，2002: