2019年長信科技監(jiān)事會工作報告

1、長信科技：監(jiān)事會工作報告報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)公司法、證券法、公司章程和監(jiān)事會議事規(guī)則 的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行各項職權(quán)和義務(wù)， 充分行使對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督職能， 維護(hù)了股東的合法 權(quán)益。本公司監(jiān)事會共 3 人組成，其中股東代表 2 人，職工代表 1 人。、報告期內(nèi)，公司召開了 7 次監(jiān)事會會議，具體情況如下：1、20XX年3月27日，監(jiān)事會召開了第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了：公司20XX年度監(jiān)事會工作報告、公司 20XX年度財務(wù)決算報告、20XX年度利潤分配預(yù)案、公司20XX年度報告及摘 要的議案、長信科技20XX年度內(nèi)部控制自我評價報告、關(guān) 于長信科技20XX年度募集資金

2、年度使用情況的專項報告、關(guān)于 監(jiān)事辭職及補(bǔ)選第三屆非職工監(jiān)事的議案、 關(guān)于投資設(shè)立重慶全資子公司 （籌） 議案2、20XX年 4 月 24 日,監(jiān)事會召開了第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了：長信科技20XX年第一季度報告正文及全文。3、20XX年 7 月 18 日,監(jiān)事會召開了第三屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了：前次募集資金使用情況報告、關(guān)于公司非公 開發(fā)行股票相關(guān)事項的意見。4、20XX年8月25日，監(jiān)事會召開了第三屆監(jiān)事會第十五次會 議，審議通過了：長信科技20XX年半年度報告全文。、20XX年10月22日，監(jiān)事會召開了第三屆監(jiān)事會第十六次會議，會議，審議通過了：長信科技 20XX前

3、三季度度報告全文。、20XX年 11月25日，監(jiān)事會召開了第三屆監(jiān)事會第十七次 審議通過了： 關(guān)于提名公司第四屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事候選人 的議案、關(guān)于對子公司增加投資、關(guān)于公司內(nèi)部控制評價報 告的議案6、20XX年 12月12日，監(jiān)事會召開了第四屆監(jiān)事會第一次會 議，審議通過了：關(guān)于選舉第四屆監(jiān)事會主席的議案。報告期內(nèi)，監(jiān)事會會議的召集、 召開和決策程序符合公司法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、 公司章程和監(jiān)事會議事規(guī)則 等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件， 未發(fā)生否決議案 的情形。二、報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，對公司的依法運(yùn)作、財務(wù)狀況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、

4、 對外擔(dān)保、內(nèi)部控制等方面事項進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查， 根據(jù)檢查結(jié)果， 對報告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下獨(dú)立意見：1 、公司依法運(yùn)作情況20XX 年，公司監(jiān)事會依據(jù)公司法、公司章程、監(jiān)事 會議事規(guī)則等賦予的職權(quán)，積極參加股東大會，列席董事會會議， 對公司的決策程序、內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況以及公司董事、 高級管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會認(rèn)為：公司決策程序遵守了公司法、證券法等法律、法規(guī)以及公司章程等的相關(guān)規(guī)定，建立了較為完善的內(nèi)部 控制制度。董事會運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大 會的各項決議。公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時忠于職守、 勤勉盡責(zé)，不存在違反法律、法規(guī)、

5、 公司章程或損害公司利益的 行為。2 、檢查公司財務(wù)的情況監(jiān)事會對20XX年度公司的財務(wù)狀況、財務(wù)管理等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致、有效地監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財務(wù)制度健全、財務(wù)運(yùn)作 規(guī)范、財務(wù)狀況良好，會計無重大遺漏。公司 20XX年度財務(wù)報告真 實(shí)、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。 華普天健會計師事務(wù) 所（特殊普通合伙 ） 出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告真實(shí)準(zhǔn)確地反 映了公司的財務(wù)情況。3 、公司關(guān)聯(lián)交易情況報告期內(nèi)，監(jiān)事會依照公司章程、關(guān)聯(lián)交易決策制度的要求對公司20XX年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為: 20XX年度公司，除公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人 員支付報酬

6、之外不存在其他關(guān)聯(lián)交易。發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易決策程序符合公司法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作 指引等法律法規(guī)及規(guī)范性文件和公司章程、 關(guān)聯(lián)交易決策制 度的規(guī)定 ;未發(fā)現(xiàn)有損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。4 、公司對外擔(dān)保情況保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況報告期內(nèi)，公司 除了對子公司發(fā)生擔(dān)保以外，未發(fā)生其他股權(quán)、資產(chǎn)置換情況，也未 發(fā)生其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。5 、對內(nèi)部控制自我評價報告的意見根據(jù)深圳證券交易所 上市公司內(nèi)部控制指引 、公司章程等有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會對20XX年度內(nèi)部控制自我評價報告進(jìn)行了 審議，發(fā)表如下審核意見：公司已結(jié)合自身

7、的經(jīng)營管理需要 , 建立了一套較為健全的內(nèi)部控制制度，并得到有效執(zhí)行，內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的，能 夠?qū)幹普鎸?shí)公允的財務(wù)報表提供合理的保證， 能夠?qū)靖黜棙I(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及公司經(jīng)營風(fēng)險的控制提供保證。公司20XX年度內(nèi)部控 制自我評價報告真實(shí)、 客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行 情況。綜上所述，監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動未發(fā)現(xiàn)公司存在風(fēng)險，對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。三、20XX年公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照公司法、證券法等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，繼續(xù)勤勉盡責(zé)，積極履行監(jiān)督職 能，切實(shí)維護(hù)和保障公司及股東利益。1 、加強(qiáng)監(jiān)督檢查， 積極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行嚴(yán) 格按照中華人民共和國公司法等國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范 性文件和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公 司的規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和全體股東的利益 ; 加強(qiáng)與董事會和管理層的溝通協(xié)調(diào)， 重點(diǎn)關(guān)注公司風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系建設(shè)的進(jìn)展， 積 極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行。 對董事會編制的定期報告進(jìn) 行認(rèn)真審核，從嚴(yán)把關(guān)，提出書面意見，確保財務(wù)報告的真實(shí)、 準(zhǔn)確。2 、加強(qiáng)學(xué)習(xí)， 切實(shí)提高專業(yè)能力和監(jiān)督水平監(jiān)事會將有針對性的參加法律法規(guī)、財務(wù)管理、內(nèi)控建設(shè)、公司治理等相關(guān)方面學(xué)習(xí)和 業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高專業(yè)技能， 提升自身的業(yè)務(wù)水平以及履職能力，持續(xù)