博時(shí)睿遠(yuǎn)定增、九泰久穩(wěn)保本及中郵低碳經(jīng)濟(jì)基金營銷激勵(lì)方案分析

1、博時(shí)睿遠(yuǎn)定增、九泰久穩(wěn)保本及中郵低碳經(jīng)濟(jì)基金營銷激勵(lì)方案各團(tuán)隊(duì)、部門：結(jié)合市場環(huán)境的變化，為滿足客戶對(duì)于不同類型公募基金的投資需求，我司引入了三只不同類型的公募產(chǎn)品。其中，博時(shí)睿遠(yuǎn)定增基金專注定增主題投資機(jī)會(huì)，九泰久穩(wěn)保本基金在保證本金安全基礎(chǔ)上追求相對(duì)較高收益，中郵低碳經(jīng)濟(jì)基金主要投資于低碳經(jīng)濟(jì)主題板塊。為進(jìn)一步強(qiáng)化員工產(chǎn)品的了解，同時(shí)促進(jìn)產(chǎn)品銷售，特?cái)M定專項(xiàng)的營銷方案，具體如下：一、 產(chǎn)品基本情況 （一）博時(shí)睿遠(yuǎn)定增博時(shí)睿遠(yuǎn)定增靈活配置混合型證券投資基金基金類型混合型代碼160518購買方式場內(nèi)：網(wǎng)上交易軟件-股票買入-輸入代碼下單發(fā)行時(shí)間2016年3月10日-2016年4月8日基金管理人

2、博時(shí)基金管理有限公司基金托管人中信建投證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高風(fēng)險(xiǎn)，適合具有較高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的成長型和積極型投資者。運(yùn)作方式封閉期（18個(gè)月）內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，但投資人可在本基金成立三個(gè)月后通過二級(jí)市場進(jìn)行基金份額買賣；封閉期屆滿后，本基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金，并更名為博時(shí)睿遠(yuǎn)事件驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金（LOF），投資人可在基金的開放日辦理申購和贖回業(yè)務(wù)?；鸾?jīng)理陳鵬揚(yáng)先生，2012年7月加入博時(shí)基金管理有限公司，負(fù)責(zé)零售、新能源、汽車、機(jī)械、安防等行業(yè)研究，歷任研究部資深研究員，特定資產(chǎn)管理部社保投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理?，F(xiàn)任股票投資部基金經(jīng)理。認(rèn)購費(fèi)購買金額(M

3、)認(rèn)購費(fèi)率M50萬1.5%50萬M100萬1%100萬M<500萬0.6%M500萬每筆500元贖回費(fèi)持有期限（T）贖回費(fèi)率T7日1.5%7日T30日0.75%30日T365日0.5%365日T730日0.25%T730日0.0%管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的1.50年費(fèi)率計(jì)提托管費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的0.25年費(fèi)率計(jì)提起點(diǎn)金額（元）1000.00 （二）九泰久穩(wěn)保本九泰久穩(wěn)保本混合型證券投資基金基金類型混合型代碼002453購買方式網(wǎng)上交易軟件-基金-開通九泰基金基金認(rèn)購-輸入代碼下單發(fā)行時(shí)間2016年3月21日-2016年4月20日基金管理人九泰基金管理有限公司基金托管人中國工商銀

4、行股份有限公司 擔(dān)保人深圳高新投集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中風(fēng)險(xiǎn)，適合具有中風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的穩(wěn)健型、成長型和積極型投資者?；鸾?jīng)理王玥晰女士，自2015年 8月3日開始擔(dān)任九泰天寶靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；自2015年11月10日開始擔(dān)任九泰久盛量化先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。認(rèn)購費(fèi)購買金額(M)認(rèn)購費(fèi)率M100萬1%100萬M300萬0.6%300萬M<500萬0.4%M500萬每筆1000元贖回費(fèi)持有期限（Y）贖回費(fèi)率Y1年2%1年T2年1.5%2年T0%保本周期兩年管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的1.20年費(fèi)率計(jì)提（含擔(dān)保費(fèi)）托管費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的0.

5、2年費(fèi)率計(jì)提擔(dān)保費(fèi)0.20%(由管理人支付給擔(dān)保人，不另收)起點(diǎn)金額（元）1000.00（三）中郵低碳經(jīng)濟(jì)中郵低碳經(jīng)濟(jì)靈活配置混合型證券投資基金基金類型混合型代碼001983購買方式網(wǎng)上交易軟件-基金-開通中郵基金基金認(rèn)購-輸入代碼下單發(fā)行時(shí)間2016年3月28日-2016年4月22日基金管理人中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高風(fēng)險(xiǎn)，適合具有較高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的成長型和積極型投資者基金經(jīng)理鄧立新先生，現(xiàn)任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司投資副總監(jiān)兼投資部總經(jīng)理、中郵核心成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理、中郵核心優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

6、張騰先生，曾擔(dān)任上海申銀萬國證券研究所有限公司研究員，現(xiàn)擔(dān)任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司投研部研究員、基金經(jīng)理助理。認(rèn)購費(fèi)購買金額(M)認(rèn)購費(fèi)率M100萬1.2%100萬M500萬0.8%500萬M<1000萬0.4%M1000萬每筆1000元贖回費(fèi)持有期限（T）贖回費(fèi)率T7日1.5%7日T30日0.75%30日T<365日0.5%365日T<730日0.25%730日T0%管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的1.50年費(fèi)率計(jì)提托管費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的0.25年費(fèi)率計(jì)提起點(diǎn)金額（元）1000.00二、 產(chǎn)品特點(diǎn)及優(yōu)勢（一）博時(shí)睿遠(yuǎn)定增基金產(chǎn)品特點(diǎn)與優(yōu)勢 1. 專注定增主題投資機(jī)會(huì)2015年，

7、上市公司實(shí)施定增次數(shù)超800次，全市場定增融資規(guī)模超1.2萬億，已成為A股主要融資方式。本產(chǎn)品明確提出專注定增主題投資機(jī)會(huì)，在審慎投資的前提下，力爭最大化研究轉(zhuǎn)化效率和投資收益。2. 雙策略捕捉定增投資機(jī)遇參與定向增發(fā)策略為主策略，借助品牌優(yōu)勢、研究優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、信息渠道優(yōu)勢，通過精選優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目和合理報(bào)價(jià)獲得投資收益；定增事件驅(qū)動(dòng)交易策略為輔策略，基于對(duì)項(xiàng)目的深入研究，主動(dòng)介入二級(jí)市場股價(jià)與一級(jí)市場定增項(xiàng)目的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，把握定增事件對(duì)股價(jià)提振和支持的投資機(jī)遇。3. 超低門檻即可與機(jī)構(gòu)共享定增博時(shí)睿遠(yuǎn)定增基金依托公司定增平臺(tái)，打破傳統(tǒng)定增投資較高門檻，場內(nèi)投資者認(rèn)/申購本基金最低認(rèn)購金額僅為100

8、0 元。4. 封閉期（18個(gè)月）內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，但投資人可在本基金成立三個(gè)月后通過二級(jí)市場進(jìn)行基金份額買賣；（二）九泰久穩(wěn)保本基金產(chǎn)品特點(diǎn)與優(yōu)勢 1. 保本基金，震蕩市里的理財(cái)好去處認(rèn)購并持有到期（兩年），本金可得到100%的保障，且持有到期免收贖回費(fèi)。2. CPPI保險(xiǎn)策略， 動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置 本基金采用恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI）,在穩(wěn)健資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)兩種類別資產(chǎn)間進(jìn)行配置。通過動(dòng)態(tài)調(diào)整穩(wěn)健資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)在基金組合中所占比例，將風(fēng)險(xiǎn)控制在100%本金保本的約束條件下。3.量化多因子選股模型全面結(jié)合公司基本面、當(dāng)前市場環(huán)境和投資者行為等信息精選股票；同時(shí)，綜合考慮驅(qū)動(dòng)股價(jià)的長

9、期和短期因子，全市場、全方位選股 。（三） 中郵低碳經(jīng)濟(jì)基金產(chǎn)品特點(diǎn)與優(yōu)勢 1. 基金經(jīng)理實(shí)力顯著，歷史業(yè)績優(yōu)異鄧立新先生，中郵基金投資部總監(jiān)。三年期權(quán)益類基金經(jīng)理排行榜，鄧立新以中郵核心優(yōu)勢160.85%收益和中郵核心成長116.64%收益排名第20名（數(shù)據(jù)來源于中國基金報(bào)）。張騰先生，任中郵核心優(yōu)勢基金經(jīng)理。目前工作室管理的4只產(chǎn)品規(guī)模共131億元。其管理的中郵核心成長590002（2015年排名195/446，2014年排名66/425），2014年收益率38.80%，榮膺投資者報(bào)2014“股基賺錢王”。 2. 低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿薮蟮吞冀?jīng)濟(jì)是我國乃至世界當(dāng)前及未來發(fā)展無可逃避的發(fā)展路徑，

10、由于低碳經(jīng)濟(jì)涉及的領(lǐng)域廣闊，不同領(lǐng)域可能處于不同的發(fā)展階段、面臨不同的行業(yè)政策、技術(shù)路線，專業(yè)的主動(dòng)管理型的行業(yè)基金將大有可為。 3. 運(yùn)用股指期貨投資策略，提高產(chǎn)品運(yùn)作效率通過對(duì)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場運(yùn)行趨勢的研究，結(jié)合股指期貨定價(jià)模型，采用估值合理、流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約，對(duì)基金投資組合進(jìn)行及時(shí)、有效的調(diào)整和優(yōu)化。三、 產(chǎn)品任務(wù)分配對(duì)于本次重點(diǎn)銷售的基金，營業(yè)部制定105萬的銷售目標(biāo)，以員工名下資產(chǎn)、入職時(shí)間等為依據(jù)，對(duì)員工下達(dá)硬性任務(wù)分配，具體如下：團(tuán)隊(duì)姓名任務(wù)考核團(tuán)隊(duì)姓名任務(wù)考核區(qū)域總監(jiān)黃偉添35000-500財(cái)富中心徐建安50000-5%績效曾士杰35000黃茂滔50000游小

11、花35000李曉軍50000一千萬上鄒志生15000-300丘建良50000羅承品15000后臺(tái)部門歐雷10000黃招超15000葉恬易20000葉紅強(qiáng)15000彭志華20000羅麗瓊15000李威業(yè)20000楊敏15000張春暉30000藍(lán)小武15000李映霞35000張志勇15000兩千萬上劉忠偉35000-300張健15000劉淑媚35000許慶宏15000徐麗娟35000高志毅15000涂密偉35000龍川150000-5%績效梁勇35000五百萬上付真榮10000-100鄧靜思35000何菊芳10000葉城35000合計(jì)1050000何彥廣35000四、銷售獎(jiǎng)勵(lì)與考核（一）個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)1.產(chǎn)品認(rèn)購費(fèi)稅后全額下發(fā)給拓展人，同時(shí)根據(jù)銷售金額追加一次性0.2%獎(jiǎng)勵(lì)，以工資形式下發(fā)。2.營業(yè)部根據(jù)銷售金額追加0.3%的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。3.基金獎(jiǎng)勵(lì)明細(xì)一覽表：基金手續(xù)費(fèi)總部獎(jiǎng)勵(lì)營業(yè)部獎(jiǎng)勵(lì)合計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)博時(shí)定增1.50%0.20%0.30%2.00%九泰保本1%0.20%0.30%1.50%中郵低碳1.20%0.20%0.30%1.70%五、適當(dāng)性銷售注意事項(xiàng)博時(shí)睿遠(yuǎn)定增基金屬于較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，適合銷售對(duì)象是具有較高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的成長型和積極型投資者；九泰久穩(wěn)保本基