首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指引

1、 首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指引 特別說(shuō)明一、本指引僅為方便有關(guān)機(jī)構(gòu)及人士在深圳證券交易所辦理首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行與上市業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指引與國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。二、本所將根據(jù)需要隨時(shí)修改本指引，恕不另行通知。三、本所保留對(duì)本指引的最終解釋權(quán)。 目 錄 一、證券簡(jiǎn)稱與證券代碼的確定二、市值配售方式股票發(fā)行指引三、上市指引（一）股票上市指引（二）上市儀式指引四、申請(qǐng)文件（一）股票發(fā)行申請(qǐng)文件（二）股票上市申請(qǐng)文件五、部分申請(qǐng)文件的參考格式六、業(yè)務(wù)咨詢電話 一、證券簡(jiǎn)稱與證券代碼的確定

2、 公司股票發(fā)行申請(qǐng)通過(guò)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核后，即可與我所發(fā)審監(jiān)管部聯(lián)系，申請(qǐng)確定股票證券簡(jiǎn)稱與證券代碼。公司可參考本指引申請(qǐng)書(shū)格式制作申請(qǐng)書(shū)（參考格式附后），加蓋公章后傳真至深交所發(fā)審監(jiān)管部（需補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)書(shū)原件），由深交所發(fā)審監(jiān)管部受理申請(qǐng)并確定公司股票的證券簡(jiǎn)稱及證券代碼。 二、市值配售方式股票發(fā)行指引1T-4日（T日為新股申購(gòu)日，下同）（1）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按發(fā)行申請(qǐng)文件清單的要求向深交所發(fā)審監(jiān)管部提供發(fā)行申請(qǐng)文件；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）從深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取市值配售新股發(fā)行劃款通知、股票上市與登記申報(bào)表一式三份及電子表格，并組織發(fā)行人填寫(xiě)；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商

3、）聯(lián)系證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”），確定招股說(shuō)明書(shū)摘要及路演公告的刊登事宜；（4）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系巨潮網(wǎng)站，確定招股說(shuō)明書(shū)全文、路演公告等相關(guān)文件網(wǎng)上披露事宜。2T-3日（1）招股說(shuō)明書(shū)摘要及路演公告見(jiàn)報(bào)；（2）招股說(shuō)明書(shū)全文及路演公告于上午10：00前在巨潮網(wǎng)站披露；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系指定報(bào)刊，確定發(fā)行公告刊登事宜（注：發(fā)行公告需深交所發(fā)審監(jiān)管部審核后方可聯(lián)系指定報(bào)刊刊登）；（4）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系巨潮網(wǎng)站，確定發(fā)行公告網(wǎng)上披露事宜。3T-2日（1）發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)；（2）發(fā)行公告于上午10：00前在巨潮網(wǎng)站披露。4T日（1）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）16：

4、30到深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取新股發(fā)行初步結(jié)果；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）準(zhǔn)備新股申購(gòu)情況及中簽率公告并聯(lián)系指定報(bào)刊次日刊登；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系搖號(hào)機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備T+1日的搖號(hào)事宜。5T+1日（1）新股二級(jí)市場(chǎng)配售投資者新股申購(gòu)情況及中簽率公告見(jiàn)報(bào)；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）上午主持搖號(hào)儀式；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將配售搖號(hào)結(jié)果在上午11：00前送深交所發(fā)審監(jiān)管部；（4）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）準(zhǔn)備中簽搖號(hào)結(jié)果公告，并聯(lián)系指定報(bào)刊在次日刊登。6T+2日搖號(hào)中簽結(jié)果公告見(jiàn)報(bào)。7T+3日（1）中簽投資者繳款或放棄認(rèn)購(gòu)；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）15：30前將市值配售新股發(fā)行劃款通知交中國(guó)結(jié)算深

5、圳分公司資金交收部。8T+4日（1）中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部將扣除相關(guān)費(fèi)用后的募集資金劃至保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）結(jié)算備付金賬戶；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）到中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部領(lǐng)取新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)情況說(shuō)明；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）盡快將募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶，發(fā)行人請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。9T+5日以后（1）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部領(lǐng)取網(wǎng)上發(fā)行股份的股東名冊(cè)；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)助發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理股份登記等事宜；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)助發(fā)行人盡快辦理工商登記變更手續(xù)；（4）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷

6、商）協(xié)助發(fā)行人準(zhǔn)備好上市申請(qǐng)文件，做好上市準(zhǔn)備。三、上市指引（一）股票上市指引1辦理好股票登記托管手續(xù)后（1）保薦機(jī)構(gòu)按上市申請(qǐng)書(shū)文件清單的要求向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送上市申請(qǐng)文件；（2）根據(jù)證監(jiān)會(huì)和交易所的安排確定上市日程。2上市公告書(shū)刊登的前二個(gè)工作日（1）聯(lián)系指定報(bào)刊刊登上市公告書(shū)（注：上市公告書(shū)需經(jīng)深交所發(fā)審監(jiān)管部審核后方可聯(lián)系指定報(bào)刊刊登）；（2）從深交所發(fā)審監(jiān)管部取得股票上市初費(fèi)交款通知，并準(zhǔn)備上市初費(fèi)交納事宜；（3）從深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取股票上市交易通知的公文；（4）從深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取股票上市協(xié)議一式四份，盡快簽署完畢后交回深交所發(fā)審監(jiān)管部。3上市公告書(shū)刊登日（1）上市公告書(shū)見(jiàn)

7、報(bào)；（2）上市公告書(shū)、公司章程等于上午10：00前于巨潮網(wǎng)站披露；（3）保薦機(jī)構(gòu)和公司與上市儀式服務(wù)單位聯(lián)系準(zhǔn)備上市儀式。4L-1日（L日為新股上市日，下同）從深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取一式兩份的股票上市協(xié)議書(shū)。5L日（股票上市日）按時(shí)參加上市儀式。（二）上市儀式指引主持：深交所領(lǐng)導(dǎo)議程：（1）公司及參加上市儀式的其它人員于上市當(dāng)日8：45到本所； （2）保薦機(jī)構(gòu)事先安排上市儀式禮儀接待人員，負(fù)責(zé)來(lái)賓簽到并佩戴胸花；（3）9：00，由禮儀小姐引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)和來(lái)賓移步紅地毯，保薦機(jī)構(gòu)安排領(lǐng)導(dǎo)站位； （4）9：009：05，主持人介紹來(lái)賓；（5）9：059：22，領(lǐng)導(dǎo)講話（公司、券商、政府、交易所等，每位講話

8、時(shí)間不超過(guò)5分鐘）；（6）9：229：24，深交所領(lǐng)導(dǎo)向公司董事長(zhǎng)贈(zèng)送開(kāi)市敲鐘錘；（7）9：25，在大屏幕的提示下，公司領(lǐng)導(dǎo)敲響開(kāi)市鐘；（8）9：30，上市儀式結(jié)束。四、申請(qǐng)文件（一）股票發(fā)行申請(qǐng)文件1中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字”核準(zhǔn)批文（原件及復(fù)印件，原件核對(duì)后退回發(fā)行人）；2經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行申報(bào)文件（必須保證與證監(jiān)會(huì)的最后定稿一致，包括招股說(shuō)明書(shū)全文文本及備查文件）；3路演公告（公司蓋章）；4股票發(fā)行公告（保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）；5以上三個(gè)文件的電子文件（電子文件以電子郵件的形式發(fā)至fsjgb）及電子文件與書(shū)面文件一致的證明文件（承諾內(nèi)容需包括電子文件與證監(jiān)會(huì)的最后定稿一致的保證）；

9、6股票發(fā)行基本情況表（格式由我所提供，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）；7行業(yè)分類情況表（格式由我所提供，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）；8股票發(fā)行申請(qǐng)（公司和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）；9保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件（保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）授權(quán)委托書(shū)及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）法定代表人身份證明書(shū)；10發(fā)行人辦理公司發(fā)行事宜經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件（發(fā)行人蓋章）、公司授權(quán)委托書(shū)及公司法定代表人身份證明書(shū)。注：以上文件均需報(bào)送一份。（二）股票上市申請(qǐng)文件1經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行申報(bào)文件（必須保證與證監(jiān)會(huì)的最后定稿一致；如發(fā)行申請(qǐng)時(shí)已報(bào)送，則不必再次報(bào)送）；2董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)

10、上市的決議（復(fù)印件，加蓋董事會(huì)公章）；3上市申請(qǐng)書(shū)（原件）；4保薦機(jī)構(gòu)出具的上市推薦書(shū)（原件，需附保薦協(xié)議原件）；5具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司全部資本的驗(yàn)資報(bào)告（包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件）（原件）；6股票發(fā)行后按規(guī)定需新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)明文件（原件）；7歷次股東大會(huì)重要決議（如發(fā)行申報(bào)文件中已包括股東大會(huì)決議，此處只需提供股票發(fā)行核準(zhǔn)后新的股東大會(huì)決議）；8股票發(fā)行后公司變更工商登記后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及工商登記機(jī)關(guān)的證明文件（如公司在辦理上市申請(qǐng)時(shí)尚未完成工商登記的變更，則公司需出具上市后三個(gè)月內(nèi)辦理完畢工商登記變更的承諾書(shū)）；9上

11、市公告書(shū)（公司蓋章）； 10公司擬聘任或已聘任的公司董事會(huì)秘書(shū)人選及證券事務(wù)代表的資料。發(fā)行人已聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的，在提供以下材料的同時(shí)應(yīng)提供董事會(huì)聘任書(shū)（如無(wú)聘任書(shū)，可提供加蓋公司董事會(huì)印章的董事會(huì)決議復(fù)印件），公司擬聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的，應(yīng)同時(shí)提供包括被推薦人符合深圳證券交易所股票上市規(guī)則任職資格的說(shuō)明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容的董事會(huì)推薦書(shū)：（1）個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件，學(xué)歷證明需公司蓋章）；（2）聯(lián)系方式，至少應(yīng)包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)保證本所可以隨時(shí)與其聯(lián)系；（3）董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)（復(fù)印件

12、，公司蓋章）。11證券事務(wù)代表的授權(quán)委托書(shū)；12公司法定代表人身份證明書(shū)（發(fā)行時(shí)已報(bào)送，則不必再次提供）；13公司章程（公司蓋章）；14股票上市與登記申報(bào)表（表格由我所提供）；15第一大股東一年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的發(fā)行人股份，也不要求或接受上市公司回購(gòu)其持有的股份的承諾函；公司同時(shí)出具不回購(gòu)第一大股東持有其股份的承諾函（原件）；16路演電子文件（報(bào)送經(jīng)公司蓋章的光盤(pán)，并將電子文件以電子郵件形式發(fā)至fsjgb）；17公司全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管的證明文件；18本所要求的其他文件。注：以上文件均需報(bào)送一份。 五、部分申請(qǐng)文件的參考格式（一）證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)

13、書(shū)  股份有限公司關(guān)于發(fā)行新股證券簡(jiǎn)稱及證券代碼的申請(qǐng)深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì) 年 月 日會(huì)議審核通過(guò)，我公司將正式首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票，發(fā)行方式為 。發(fā)行新股的證券簡(jiǎn)稱擬定為“ ”，請(qǐng)予核準(zhǔn)，并確定其證券代碼。 經(jīng)辦人簽名 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日   （二）發(fā)行申請(qǐng)書(shū) 股份有限公司股票發(fā)行申請(qǐng)書(shū)深圳證券交易所： 股份有限公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 萬(wàn)股人民幣普通股股票的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字 號(hào)文核準(zhǔn)。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人擬于 年 月 日刊登招股說(shuō)明書(shū)摘要，并申請(qǐng)于 年 月 日通過(guò)貴所的證券

14、交易系統(tǒng)采用 方式發(fā)行本次“ ”股票。我們承諾按照貴所要求做好本次發(fā)行工作。 特此申請(qǐng) 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商） ： （加蓋公章） 年 月 日  （三）股票發(fā)行基本情況表 股份有限公司股票發(fā)行基本情況表公司名稱 公司英文名稱 CSRC大類行業(yè)代碼 CSRC大類行業(yè)名稱 公司注冊(cè)地址 郵政編碼 公司聯(lián)系地址 郵政編碼 董事會(huì)秘書(shū) 董事會(huì)秘書(shū)聯(lián)系電話 股票發(fā)行批文文號(hào) 主承銷商 主承銷商聯(lián)系人 主

15、承銷商聯(lián)系電話 主承銷商結(jié)算備付金賬號(hào) 主承銷商代號(hào) 發(fā)行人上年每股利潤(rùn)（元） 發(fā)行市盈率 發(fā)行方式I 發(fā)行數(shù)量（股） 發(fā)行價(jià)格（元） 申購(gòu)代碼 申購(gòu)簡(jiǎn)稱 申購(gòu)日期 申購(gòu)上限（萬(wàn)股） 發(fā)行方式II 發(fā)行數(shù)量（股） 發(fā)行價(jià)格（元） 申購(gòu)代碼 申購(gòu)簡(jiǎn)稱 申購(gòu)日期 申購(gòu)上限（萬(wàn)股） 發(fā)行方式III 發(fā)行數(shù)量（股） 發(fā)行價(jià)格（元） 申購(gòu)代碼 申購(gòu)簡(jiǎn)稱 申購(gòu)日期

16、60;申購(gòu)上限（萬(wàn)股） 信息披露招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登日 發(fā)行公告刊登日 招股說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告擬刊登的報(bào)刊 指定信息披露報(bào)刊 注：1本表由主承銷商填寫(xiě)并蓋章；2如采用上網(wǎng)詢價(jià)方式發(fā)行股票，請(qǐng)?jiān)诎l(fā)行價(jià)格一欄填寫(xiě)詢價(jià)區(qū)間。  保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）： （加蓋公章） 年 月 日 股票發(fā)行基本情況填制說(shuō)明：1“主承銷商結(jié)算備付金賬號(hào)”一欄填寫(xiě)主承銷商在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的清算賬戶號(hào)碼， “主承銷商代號(hào)”一欄填寫(xiě)主承銷商準(zhǔn)備用來(lái)托管余股的深市席位號(hào)；2“發(fā)行人上年每股利潤(rùn)”填寫(xiě)按發(fā)行后總股本攤薄的每股收益，保留三位小數(shù)；3

17、“發(fā)行方式”一欄填寫(xiě)本次股票的發(fā)行方式，如果本次股票有多種發(fā)行方式，則分別填寫(xiě)，并在本表相應(yīng)單元格填寫(xiě)該種方式發(fā)行股票的重要數(shù)據(jù)；4“申購(gòu)簡(jiǎn)稱”填寫(xiě)“*配售”，前兩個(gè)字從公司證券簡(jiǎn)稱中選取兩個(gè)字，后兩個(gè)字是“配售”，一共四個(gè)字； 5“指定信息披露報(bào)刊”填寫(xiě)公司上市后刊登各類公告的指定報(bào)刊。  （四）行業(yè)分類情況表  股份有限公司行業(yè)分類情況表依公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容和格式準(zhǔn)則 第二號(hào) 年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2002年修訂稿）中第三十四條分行業(yè)資料的規(guī)定，將公司上年度占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%（含10%）以上的各行業(yè)主要產(chǎn)品的有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)填入下表：主要產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入

18、數(shù)值（元）占總營(yíng)業(yè)收入的比重（%）               合計(jì)   CSRC行業(yè)分類大類代碼及名稱： （具體分類方法見(jiàn)證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類指引（2001年4月4日） 保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）： （加蓋公章） 年 月 日以下內(nèi)容由深交所信息統(tǒng)計(jì)部填寫(xiě)：請(qǐng)確認(rèn)公司行業(yè)分類門(mén)類代碼及名稱： 請(qǐng)確認(rèn)公司行業(yè)分類次類代碼及名稱： 請(qǐng)確認(rèn)公司行業(yè)分類大類代碼及名稱： 請(qǐng)確認(rèn)深交所交易系統(tǒng)使用行業(yè)代碼： 請(qǐng)確認(rèn)公司股

19、票上市后納入指數(shù)計(jì)算的日期：上市后第二個(gè)交易日 上市首日 信息統(tǒng)計(jì)部經(jīng)辦人簽名： 日期：  （五）上市申請(qǐng)書(shū) 股份有限公司股票上市申請(qǐng)書(shū)（上市申請(qǐng)書(shū)應(yīng)至少包括以下內(nèi)容） 深圳證券交易所：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字 號(hào)”文核準(zhǔn)， 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司） 萬(wàn)股社會(huì)公眾股已于 年 月 日成功發(fā)行，發(fā)行價(jià) 元，中簽率 。本公司已于 年 月 日在 工商行政管理局變更了注冊(cè)登記，股權(quán)登記、托管等工作也已完成。本公司保證，本公司股票申請(qǐng)上市完全符合中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、股票發(fā)行與交易管理暫行條例等法律、法規(guī)規(guī)定的股票發(fā)行上市條件，及深圳證

20、券交易所股票上市規(guī)則等的有關(guān)規(guī)定。本公司保證嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、本公司章程，嚴(yán)格遵守貴所上市規(guī)則和股票上市協(xié)議，履行法定義務(wù)，接受貴所監(jiān)管。本公司保證向貴所提交的股票上市申請(qǐng)文件沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本公司保證在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)貴所同意，不擅自披露有關(guān)信息。本公司大股東 保證自本公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的本公司股份，亦不要求或接受本公司回購(gòu)大股東持有的本公司股份。本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員保證依法履行誠(chéng)信和勤勉盡責(zé)的業(yè)務(wù)和責(zé)任。特申請(qǐng)本公司股票在貴所上市交易，請(qǐng)予批準(zhǔn)。 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日  

21、附：1公司概況2股本結(jié)構(gòu)及股東持股情況3公司董事會(huì)上市承諾及相關(guān)承諾  （六）上市推薦書(shū) 股份有限公司股票上市推薦書(shū)（上市推薦書(shū)至少包括以下內(nèi)容）深圳證券交易所： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字 號(hào)”文核準(zhǔn)， 股份有限公司 萬(wàn)股社會(huì)公眾股已于 年 月 日成功發(fā)行。 股份有限 公司已于 年 月 日在 變更了注冊(cè)登記，全部股份的股權(quán)登記、托管等工作也已完成。我公司認(rèn)為 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市完全符合中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法及深圳證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，特推薦其股票在貴所上市交易。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、發(fā)行人的概況；二、申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況；三、保

22、薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說(shuō)明；四、保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)；五、對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；六、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；七、保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)。八、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論。請(qǐng)予批準(zhǔn)。 保薦代表人： 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人： 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)： 年 月 日（加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章）附：1簡(jiǎn)述公司近一年來(lái)承銷股票的情況，有無(wú)違規(guī)現(xiàn)象，是否受過(guò)有關(guān)部門(mén)的處罰 2公司與××股份有限公司簽訂的保薦協(xié)議 （七）其他在發(fā)行上市期間需提交表格1市值配售劃款通知市值配售新股發(fā)行劃款通知主承銷

23、商 主承銷商聯(lián)系人 聯(lián)系電話 證券名稱 證券編號(hào) 發(fā)行數(shù)量 發(fā)行價(jià)格 元申購(gòu)日期 （T日）認(rèn)購(gòu)款劃付日期 （T+4日）主承銷商結(jié)算備付金賬號(hào)（新股認(rèn)購(gòu)資金收款賬戶） 主承銷商確認(rèn)：  法人公章  法定代表人（或授權(quán)代表）： 上市公司確認(rèn)：  法人公章： 法定代表人（或授權(quán)代表）： 備 注 該表須于新股發(fā)行的T3日15：00前送達(dá)中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部聯(lián)系人：楊葉青（075525946009）、黃滿（07

24、5525946002） 2上市公司股票英文簡(jiǎn)稱登記表上市公司股票英文簡(jiǎn)稱登記表 公司中文名稱 公司英文名稱 A股代碼 B股代碼 股票英文簡(jiǎn)稱1                               30股票英文簡(jiǎn)稱啟用日期 

25、填寫(xiě)說(shuō)明：1、   股票英文簡(jiǎn)稱控制在30個(gè)字符以內(nèi)，包括空格、單詞縮寫(xiě)符(.)等，不區(qū)分A、B股；2、   股票英文簡(jiǎn)稱來(lái)源于公司英文名稱，簡(jiǎn)寫(xiě)方法可取關(guān)鍵單詞（如KONKA）、單詞縮寫(xiě)(如TECHNOLOGY縮為T(mén)ECH.)、符號(hào)替代（如&替代AND）、單詞合并（如Overseas Chinese Town 合并為OCT）等；3、   在選取英文簡(jiǎn)稱時(shí)，建議優(yōu)先考慮選取關(guān)鍵單詞方法，盡量避免采用單詞合并方法；4、   新上市公司不必填寫(xiě)股票英文簡(jiǎn)稱啟用日期欄。注：本表在公司申請(qǐng)發(fā)行時(shí)提交。 &

26、#160;公司名稱（蓋章）經(jīng)辦人簽字 日期： 六、業(yè)務(wù)咨詢電話 單 位業(yè)務(wù)部門(mén)電 話傳 真深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部0755-259180000755-820832770755-259182770755-820832770755-259182690755-82083277系統(tǒng)運(yùn)行部0755-259182370755-82083515信息統(tǒng)計(jì)部0755-259181780755-820839300755-259181700755-82083930中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司系統(tǒng)運(yùn)行部0755-259460410755-259877180755-259460400755-2598

27、7718資金交收部0755-259460090755-259874220755-259460020755-259874220755-259460050755-259874220755-259460070755-25987422登記存管部0755-259380750755-259871320755-259871330755-259380770755-259871320755-259871330755-259380710755-259871320755-25987133行政服務(wù)公司搖號(hào)、股票上市禮儀服務(wù)0755-820832840755-82083177深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所申購(gòu)資金驗(yàn)資0755

28、-83781647 廣東省深圳市羅湖區(qū)公證處 #160; 深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指引.doc發(fā)行上市申報(bào)表電子表格.xls首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指引 2004-12-30 特別說(shuō)明一、本指引僅為方便有關(guān)機(jī)構(gòu)及人士在深圳證券交易所辦理首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行與上市業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指引與國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。二、本所將根據(jù)需要隨時(shí)修改本指引，恕不另行通知。三、本所保留對(duì)本指引的最終解釋權(quán)。 目 錄 一、證券簡(jiǎn)稱與證券代碼的

29、確定二、市值配售方式股票發(fā)行指引三、上市指引（一）股票上市指引（二）上市儀式指引四、申請(qǐng)文件（一）股票發(fā)行申請(qǐng)文件（二）股票上市申請(qǐng)文件五、部分申請(qǐng)文件的參考格式六、業(yè)務(wù)咨詢電話 一、證券簡(jiǎn)稱與證券代碼的確定 公司股票發(fā)行申請(qǐng)通過(guò)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核后，即可與我所發(fā)審監(jiān)管部聯(lián)系，申請(qǐng)確定股票證券簡(jiǎn)稱與證券代碼。公司可參考本指引申請(qǐng)書(shū)格式制作申請(qǐng)書(shū)（參考格式附后），加蓋公章后傳真至深交所發(fā)審監(jiān)管部（需補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)書(shū)原件），由深交所發(fā)審監(jiān)管部受理申請(qǐng)并確定公司股票的證券簡(jiǎn)稱及證券代碼。 二、市值配售方式股票發(fā)行指引1T-4日（T日為新股申購(gòu)日，下同）（1）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商

30、）按發(fā)行申請(qǐng)文件清單的要求向深交所發(fā)審監(jiān)管部提供發(fā)行申請(qǐng)文件；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）從深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取市值配售新股發(fā)行劃款通知、股票上市與登記申報(bào)表一式三份及電子表格，并組織發(fā)行人填寫(xiě)；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”），確定招股說(shuō)明書(shū)摘要及路演公告的刊登事宜；（4）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系巨潮網(wǎng)站，確定招股說(shuō)明書(shū)全文、路演公告等相關(guān)文件網(wǎng)上披露事宜。2T-3日（1）招股說(shuō)明書(shū)摘要及路演公告見(jiàn)報(bào)；（2）招股說(shuō)明書(shū)全文及路演公告于上午10：00前在巨潮網(wǎng)站披露；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系指定報(bào)刊，確定發(fā)行公告刊登事宜（注：發(fā)行公告需深交所發(fā)審

31、監(jiān)管部審核后方可聯(lián)系指定報(bào)刊刊登）；（4）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系巨潮網(wǎng)站，確定發(fā)行公告網(wǎng)上披露事宜。3T-2日（1）發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)；（2）發(fā)行公告于上午10：00前在巨潮網(wǎng)站披露。4T日（1）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）16：30到深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取新股發(fā)行初步結(jié)果；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）準(zhǔn)備新股申購(gòu)情況及中簽率公告并聯(lián)系指定報(bào)刊次日刊登；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系搖號(hào)機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備T+1日的搖號(hào)事宜。5T+1日（1）新股二級(jí)市場(chǎng)配售投資者新股申購(gòu)情況及中簽率公告見(jiàn)報(bào)；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）上午主持搖號(hào)儀式；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將配售搖號(hào)結(jié)果在上午11：00前送深交所發(fā)審監(jiān)管部；（4）

32、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）準(zhǔn)備中簽搖號(hào)結(jié)果公告，并聯(lián)系指定報(bào)刊在次日刊登。6T+2日搖號(hào)中簽結(jié)果公告見(jiàn)報(bào)。7T+3日（1）中簽投資者繳款或放棄認(rèn)購(gòu)；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）15：30前將市值配售新股發(fā)行劃款通知交中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部。8T+4日（1）中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部將扣除相關(guān)費(fèi)用后的募集資金劃至保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）結(jié)算備付金賬戶；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）到中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部領(lǐng)取新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)情況說(shuō)明；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）盡快將募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶，發(fā)行人請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。9T+5日以后（1）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）盡快到中國(guó)結(jié)算深圳

33、分公司登記存管部領(lǐng)取網(wǎng)上發(fā)行股份的股東名冊(cè)；（2）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)助發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理股份登記等事宜；（3）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)助發(fā)行人盡快辦理工商登記變更手續(xù)；（4）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)助發(fā)行人準(zhǔn)備好上市申請(qǐng)文件，做好上市準(zhǔn)備。三、上市指引（一）股票上市指引1辦理好股票登記托管手續(xù)后（1）保薦機(jī)構(gòu)按上市申請(qǐng)書(shū)文件清單的要求向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送上市申請(qǐng)文件；（2）根據(jù)證監(jiān)會(huì)和交易所的安排確定上市日程。2上市公告書(shū)刊登的前二個(gè)工作日（1）聯(lián)系指定報(bào)刊刊登上市公告書(shū)（注：上市公告書(shū)需經(jīng)深交所發(fā)審監(jiān)管部審核后方可聯(lián)系指定報(bào)刊刊登）；（2）從深交所發(fā)審監(jiān)管部取得股

34、票上市初費(fèi)交款通知，并準(zhǔn)備上市初費(fèi)交納事宜；（3）從深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取股票上市交易通知的公文；（4）從深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取股票上市協(xié)議一式四份，盡快簽署完畢后交回深交所發(fā)審監(jiān)管部。3上市公告書(shū)刊登日（1）上市公告書(shū)見(jiàn)報(bào)；（2）上市公告書(shū)、公司章程等于上午10：00前于巨潮網(wǎng)站披露；（3）保薦機(jī)構(gòu)和公司與上市儀式服務(wù)單位聯(lián)系準(zhǔn)備上市儀式。4L-1日（L日為新股上市日，下同）從深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取一式兩份的股票上市協(xié)議書(shū)。5L日（股票上市日）按時(shí)參加上市儀式。（二）上市儀式指引主持：深交所領(lǐng)導(dǎo)議程：（1）公司及參加上市儀式的其它人員于上市當(dāng)日8：45到本所； （2）保薦機(jī)構(gòu)事先安排上市儀式禮儀接

35、待人員，負(fù)責(zé)來(lái)賓簽到并佩戴胸花；（3）9：00，由禮儀小姐引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)和來(lái)賓移步紅地毯，保薦機(jī)構(gòu)安排領(lǐng)導(dǎo)站位； （4）9：009：05，主持人介紹來(lái)賓；（5）9：059：22，領(lǐng)導(dǎo)講話（公司、券商、政府、交易所等，每位講話時(shí)間不超過(guò)5分鐘）；（6）9：229：24，深交所領(lǐng)導(dǎo)向公司董事長(zhǎng)贈(zèng)送開(kāi)市敲鐘錘；（7）9：25，在大屏幕的提示下，公司領(lǐng)導(dǎo)敲響開(kāi)市鐘；（8）9：30，上市儀式結(jié)束。四、申請(qǐng)文件（一）股票發(fā)行申請(qǐng)文件1中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字”核準(zhǔn)批文（原件及復(fù)印件，原件核對(duì)后退回發(fā)行人）；2經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行申報(bào)文件（必須保證與證監(jiān)會(huì)的最后定稿一致，包括招股說(shuō)明書(shū)全文文本及備查文件）；3路演

36、公告（公司蓋章）；4股票發(fā)行公告（保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）；5以上三個(gè)文件的電子文件（電子文件以電子郵件的形式發(fā)至fsjgb）及電子文件與書(shū)面文件一致的證明文件（承諾內(nèi)容需包括電子文件與證監(jiān)會(huì)的最后定稿一致的保證）；6股票發(fā)行基本情況表（格式由我所提供，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）；7行業(yè)分類情況表（格式由我所提供，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）；8股票發(fā)行申請(qǐng)（公司和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）；9保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件（保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）蓋章）、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）授權(quán)委托書(shū)及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）法定代表人身份證明書(shū)；10發(fā)行人辦理公司發(fā)行事宜經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件（發(fā)行人

37、蓋章）、公司授權(quán)委托書(shū)及公司法定代表人身份證明書(shū)。注：以上文件均需報(bào)送一份。（二）股票上市申請(qǐng)文件1經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行申報(bào)文件（必須保證與證監(jiān)會(huì)的最后定稿一致；如發(fā)行申請(qǐng)時(shí)已報(bào)送，則不必再次報(bào)送）；2董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)上市的決議（復(fù)印件，加蓋董事會(huì)公章）；3上市申請(qǐng)書(shū)（原件）；4保薦機(jī)構(gòu)出具的上市推薦書(shū)（原件，需附保薦協(xié)議原件）；5具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司全部資本的驗(yàn)資報(bào)告（包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件）（原件）；6股票發(fā)行后按規(guī)定需新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)明文件（原件）；7歷次股東大會(huì)重要決議（如發(fā)行申報(bào)文件中已包括股東大會(huì)決議，此處只需

38、提供股票發(fā)行核準(zhǔn)后新的股東大會(huì)決議）；8股票發(fā)行后公司變更工商登記后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及工商登記機(jī)關(guān)的證明文件（如公司在辦理上市申請(qǐng)時(shí)尚未完成工商登記的變更，則公司需出具上市后三個(gè)月內(nèi)辦理完畢工商登記變更的承諾書(shū)）；9上市公告書(shū)（公司蓋章）； 10公司擬聘任或已聘任的公司董事會(huì)秘書(shū)人選及證券事務(wù)代表的資料。發(fā)行人已聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的，在提供以下材料的同時(shí)應(yīng)提供董事會(huì)聘任書(shū)（如無(wú)聘任書(shū)，可提供加蓋公司董事會(huì)印章的董事會(huì)決議復(fù)印件），公司擬聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的，應(yīng)同時(shí)提供包括被推薦人符合深圳證券交易所股票上市規(guī)則任職資格的說(shuō)明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容的董事會(huì)推薦書(shū)：（1

39、）個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件，學(xué)歷證明需公司蓋章）；（2）聯(lián)系方式，至少應(yīng)包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)保證本所可以隨時(shí)與其聯(lián)系；（3）董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)（復(fù)印件，公司蓋章）。11證券事務(wù)代表的授權(quán)委托書(shū)；12公司法定代表人身份證明書(shū)（發(fā)行時(shí)已報(bào)送，則不必再次提供）；13公司章程（公司蓋章）；14股票上市與登記申報(bào)表（表格由我所提供）；15第一大股東一年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的發(fā)行人股份，也不要求或接受上市公司回購(gòu)其持有的股份的承諾函；公司同時(shí)出具不回購(gòu)第一大股東持有其股份的承諾函（原件）；16路演電子文件（報(bào)送經(jīng)公司蓋章的光盤(pán)，并將電子文件以電

40、子郵件形式發(fā)至fsjgb）；17公司全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管的證明文件；18本所要求的其他文件。注：以上文件均需報(bào)送一份。 五、部分申請(qǐng)文件的參考格式（一）證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)  股份有限公司關(guān)于發(fā)行新股證券簡(jiǎn)稱及證券代碼的申請(qǐng)深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì) 年 月 日會(huì)議審核通過(guò)，我公司將正式首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票，發(fā)行方式為 。發(fā)行新股的證券簡(jiǎn)稱擬定為“ ”，請(qǐng)予核準(zhǔn)，并確定其證券代碼。 經(jīng)辦人簽名 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日   （二）發(fā)行申請(qǐng)書(shū) 股份有限公司股

41、票發(fā)行申請(qǐng)書(shū)深圳證券交易所： 股份有限公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 萬(wàn)股人民幣普通股股票的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字 號(hào)文核準(zhǔn)。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人擬于 年 月 日刊登招股說(shuō)明書(shū)摘要，并申請(qǐng)于 年 月 日通過(guò)貴所的證券交易系統(tǒng)采用 方式發(fā)行本次“ ”股票。我們承諾按照貴所要求做好本次發(fā)行工作。 特此申請(qǐng) 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商） ： （加蓋公章） 年 月 日  （三）股票發(fā)行基本情況表 股份有限公司股票發(fā)行基本情況表公司名稱 公司英文名稱 CSRC大類行業(yè)代碼 CSRC大類行業(yè)名稱 

42、;公司注冊(cè)地址 郵政編碼 公司聯(lián)系地址 郵政編碼 董事會(huì)秘書(shū) 董事會(huì)秘書(shū)聯(lián)系電話 股票發(fā)行批文文號(hào) 主承銷商 主承銷商聯(lián)系人 主承銷商聯(lián)系電話 主承銷商結(jié)算備付金賬號(hào) 主承銷商代號(hào) 發(fā)行人上年每股利潤(rùn)（元） 發(fā)行市盈率 發(fā)行方式I 發(fā)行數(shù)量（股） 發(fā)行價(jià)格（元） 申購(gòu)代碼 申購(gòu)簡(jiǎn)稱 申購(gòu)日期 申購(gòu)上限（萬(wàn)股） 發(fā)行方式II 發(fā)行數(shù)量（股） 發(fā)行價(jià)格（元） 申

43、購(gòu)代碼 申購(gòu)簡(jiǎn)稱 申購(gòu)日期 申購(gòu)上限（萬(wàn)股） 發(fā)行方式III 發(fā)行數(shù)量（股） 發(fā)行價(jià)格（元） 申購(gòu)代碼 申購(gòu)簡(jiǎn)稱 申購(gòu)日期 申購(gòu)上限（萬(wàn)股） 信息披露招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登日 發(fā)行公告刊登日 招股說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告擬刊登的報(bào)刊 指定信息披露報(bào)刊 注：1本表由主承銷商填寫(xiě)并蓋章；2如采用上網(wǎng)詢價(jià)方式發(fā)行股票，請(qǐng)?jiān)诎l(fā)行價(jià)格一欄填寫(xiě)詢價(jià)區(qū)間。  保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）： （加蓋公章） 年 月 日 股票發(fā)行基本情況填制說(shuō)明：1“

44、主承銷商結(jié)算備付金賬號(hào)”一欄填寫(xiě)主承銷商在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的清算賬戶號(hào)碼， “主承銷商代號(hào)”一欄填寫(xiě)主承銷商準(zhǔn)備用來(lái)托管余股的深市席位號(hào)；2“發(fā)行人上年每股利潤(rùn)”填寫(xiě)按發(fā)行后總股本攤薄的每股收益，保留三位小數(shù)；3“發(fā)行方式”一欄填寫(xiě)本次股票的發(fā)行方式，如果本次股票有多種發(fā)行方式，則分別填寫(xiě)，并在本表相應(yīng)單元格填寫(xiě)該種方式發(fā)行股票的重要數(shù)據(jù)；4“申購(gòu)簡(jiǎn)稱”填寫(xiě)“*配售”，前兩個(gè)字從公司證券簡(jiǎn)稱中選取兩個(gè)字，后兩個(gè)字是“配售”，一共四個(gè)字； 5“指定信息披露報(bào)刊”填寫(xiě)公司上市后刊登各類公告的指定報(bào)刊。  （四）行業(yè)分類情況表  股份有限公司行業(yè)分類情況表依公開(kāi)發(fā)

45、行股票公司信息披露的內(nèi)容和格式準(zhǔn)則 第二號(hào) 年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2002年修訂稿）中第三十四條分行業(yè)資料的規(guī)定，將公司上年度占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%（含10%）以上的各行業(yè)主要產(chǎn)品的有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)填入下表：主要產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入數(shù)值（元）占總營(yíng)業(yè)收入的比重（%）               合計(jì)   CSRC行業(yè)分類大類代碼及名稱： （具體分類方法見(jiàn)證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類指引（2001年4月4日） 保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商

46、）： （加蓋公章） 年 月 日以下內(nèi)容由深交所信息統(tǒng)計(jì)部填寫(xiě)：請(qǐng)確認(rèn)公司行業(yè)分類門(mén)類代碼及名稱： 請(qǐng)確認(rèn)公司行業(yè)分類次類代碼及名稱： 請(qǐng)確認(rèn)公司行業(yè)分類大類代碼及名稱： 請(qǐng)確認(rèn)深交所交易系統(tǒng)使用行業(yè)代碼： 請(qǐng)確認(rèn)公司股票上市后納入指數(shù)計(jì)算的日期：上市后第二個(gè)交易日 上市首日 信息統(tǒng)計(jì)部經(jīng)辦人簽名： 日期：  （五）上市申請(qǐng)書(shū) 股份有限公司股票上市申請(qǐng)書(shū)（上市申請(qǐng)書(shū)應(yīng)至少包括以下內(nèi)容） 深圳證券交易所：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字 號(hào)”文核準(zhǔn)， 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司） 萬(wàn)股社會(huì)公眾股已于 年 月 日成功發(fā)行，發(fā)行價(jià) 元，中簽率 。本公司已于 年 月

47、日在 工商行政管理局變更了注冊(cè)登記，股權(quán)登記、托管等工作也已完成。本公司保證，本公司股票申請(qǐng)上市完全符合中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、股票發(fā)行與交易管理暫行條例等法律、法規(guī)規(guī)定的股票發(fā)行上市條件，及深圳證券交易所股票上市規(guī)則等的有關(guān)規(guī)定。本公司保證嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、本公司章程，嚴(yán)格遵守貴所上市規(guī)則和股票上市協(xié)議，履行法定義務(wù)，接受貴所監(jiān)管。本公司保證向貴所提交的股票上市申請(qǐng)文件沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本公司保證在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)貴所同意，不擅自披露有關(guān)信息。本公司大股東 保證自本公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的本公司股份，亦不

48、要求或接受本公司回購(gòu)大股東持有的本公司股份。本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員保證依法履行誠(chéng)信和勤勉盡責(zé)的業(yè)務(wù)和責(zé)任。特申請(qǐng)本公司股票在貴所上市交易，請(qǐng)予批準(zhǔn)。 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日  附：1公司概況2股本結(jié)構(gòu)及股東持股情況3公司董事會(huì)上市承諾及相關(guān)承諾  （六）上市推薦書(shū) 股份有限公司股票上市推薦書(shū)（上市推薦書(shū)至少包括以下內(nèi)容）深圳證券交易所： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字 號(hào)”文核準(zhǔn)， 股份有限公司 萬(wàn)股社會(huì)公眾股已于 年 月 日成功發(fā)行。 股份有限 公司已于 年 月 日在 變更了注冊(cè)登記，全部股份的股權(quán)登記、托管等工作也已完成。我公司認(rèn)為

49、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市完全符合中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法及深圳證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，特推薦其股票在貴所上市交易?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、發(fā)行人的概況；二、申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況；三、保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說(shuō)明；四、保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)；五、對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；六、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；七、保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)。八、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論。請(qǐng)予批準(zhǔn)。 保薦代表人： 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人： 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)： 年 月 日（加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章）附：1簡(jiǎn)述公司近一年來(lái)承銷股票的情況，有無(wú)違規(guī)現(xiàn)象，是否受過(guò)有關(guān)部門(mén)的處罰 2公司與××股份有限公司簽訂的保薦協(xié)議