企業(yè)危險源分級管控體系實施指引

1、1企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實施指南山東xxx機械股份有限公O一六年九月2企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實施指南1.范圍為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要 求，特制定本指南。本指南規(guī)定了企業(yè)落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指 導(dǎo)性方法和實施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān) 口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管 理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì) 安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指南適用于企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè),不論其規(guī)模、類型、位置和成 熟程度。2編制依據(jù)下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注

2、日期的引用文件，僅 所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包 括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法 中華人民共和國勞動法 中華人民共和國職業(yè)病防治法 中華人民共和國消防法 中華人民共和國特種設(shè)備安全法 （國家主席令（2014）4號） 國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升 防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）山東省安全生產(chǎn)條例 山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定 山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法 （山東省人民政府令 第213號）企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T9006職業(yè)健康安全管理體系實施指南

3、GB/T280022011生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 13861企業(yè)傷亡事故分類GB6441危險化學(xué)品重大危險源辨識GB 18218 3.總體要求、目標(biāo)與原則3.1總體要求： 結(jié)合本企業(yè)特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管 控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措 施控制重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全 生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn) 形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2目標(biāo)危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任,確3保風(fēng)險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。

4、3.3原則 堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有 效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實企業(yè)主體責(zé)任,夯實安全管理基礎(chǔ)管理,強化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。4.組建團(tuán)隊企業(yè)應(yīng)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，成員至少 包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）單位負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計 劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：總經(jīng)理成員：分管副總經(jīng)理、車間主任、部門負(fù)責(zé)人 各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，成立體系建立各級工作小組， 負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實施。組長：專業(yè)部門和基層單位負(fù)責(zé)人 成員：

5、專業(yè)部門和基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、 崗位員工、工會組織基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組 織等應(yīng)全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險識別、 評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理 活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。5職責(zé)5.1企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組， 組織制定體系 建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。5.2企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險源識別、 風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù) 責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。

6、5.3企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件， 協(xié)調(diào) 和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負(fù)責(zé)本指南的組織實施、 指導(dǎo)和監(jiān)督檢查;負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審;負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及其控制措 施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核， 確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。5.4各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)督管理。5.5各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,的組4織、協(xié)調(diào)，并及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制 考

7、核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。5.6多部門協(xié)作共同開展活動時， 由活動牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險源辨識和風(fēng) 險管控工作。6.術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。6.1風(fēng)險點 風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。 例如，危險化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點；在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運 輸過程等也是風(fēng)險點。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。識別風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因 素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因

8、素）進(jìn)行識別、評價，并根 據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管 控的核心。6.2危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或 行為，或它們的組合。注1： 根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn) 著的機械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能） 、易燃液體、爆炸品（化學(xué)能） 、噪 聲源（聲能） 、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行 為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動保護(hù)用品 等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護(hù)、帶

9、電部件裸露、高溫環(huán)境等。6.3風(fēng)險 發(fā)生危險事件或有暴露的可能性， 與隨之引發(fā)的人身傷害和 （或） 健康 損害和 （或）財產(chǎn)損失的組合。6.4危險源辨識危 險 源 辨 識 是識 別 危 險 源 的 存 在 并 確 定 其 特 性 的 過程 。（ 引 自GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求 ）6.5風(fēng)險評價 對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及 對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011職業(yè)健康安全 管理體系要求。注：風(fēng)險評價的對象可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、 設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進(jìn)行評價，也可針對危

10、險源內(nèi)的不 同危險源（與危險源相關(guān)聯(lián)5的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險進(jìn)行評價。6.6風(fēng)險分級風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量 或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實現(xiàn)分級管理。6.7風(fēng)險分級管控 風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。6.8風(fēng)險信息風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng) 險大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。7.信息收集為全面識別、系統(tǒng)評價危險源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀 信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可

11、包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列） ；（5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等） ；（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8）過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應(yīng)的措施（可 能在危險源清單中體現(xiàn)） ；（9）危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；（10）應(yīng)急預(yù)案文本；（11）安全管理制度；（12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（15

12、）安全設(shè)施設(shè)計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計專篇；（16）安全評價報告；（17）職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。8危險源辨識8.1總則 風(fēng)險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨 識、風(fēng)險6評價分級和風(fēng)險控制措施策劃。圖8-1示出了危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制策劃的基本步驟。作業(yè)活動劃分危 險 源辨 識風(fēng) 險 評價、分 級控 制 控制 措 施的 確 疋危險源管控責(zé)任劃分危 險 源分 級 管控圖8-1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟8.2作業(yè)活動（單元）的劃分一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：（1） 按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；（2） 按地理區(qū)域劃分；（3） 按裝置劃分；（

13、4） 按作業(yè)任務(wù)劃分；（5） 上述幾種方法的結(jié)合識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或 作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。8.3危險源辨識，并應(yīng)考慮如下方面存在的危險和有害因素：（1） 選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源 交通、搶險救災(zāi)支持等方面進(jìn)行分析。（2） 平面布局總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物 質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑 物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等；運輸線路、廠區(qū) 道路、危險品裝卸區(qū)。（3） 建

14、（構(gòu)）筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施。（4） 生產(chǎn)工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、 作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。7（5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置：機械、液壓設(shè)備（運動零部件和工件、檢修作業(yè)、 誤運轉(zhuǎn)和誤操作）、電氣設(shè)備（斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作、 靜電、雷電）。（6）危險性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。（7）特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、苯槽、 空壓機房、危險品庫等。（8）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。（9）管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和輔助生產(chǎn)、

15、生活衛(wèi)生設(shè)施。（10）勞動組織、生理、心理因素、人機工程學(xué)因素等。危險源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)選用一種或多種方法進(jìn)行，如 基本分析法、工作危害分析法（JHA）,安全檢查表法、預(yù)先危險分析法等。 針對人、機、料、法、環(huán)、管等各方面進(jìn)行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安 全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。建議企業(yè)在進(jìn)行危險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）， 在JHA分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）:把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作 業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。 在識別危險源時，要從四個方面 考慮：人的因素、物的因素、

16、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面， 人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操 作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等） ；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防 護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等） ，再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、 噪聲、高溫、毒物、定置定位等） ，最后再分析管理因素。為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序 編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、 某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細(xì)的安全檢查表。檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、

17、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。 亦可借鑒、 引用本行業(yè)（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能 存在的偏差，即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危險源。序號檢杳項目檢杳內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)危險源8依據(jù)參照GB64411986企業(yè)傷亡事故分類 進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜 落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器 爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。（1）辨識的危險源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事

18、故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四201631號） 中冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊中提及的較大危險因素， 確保不遺漏。（2） 在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）b.異常（例如：設(shè)備維修、檢修）c.緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）還要考慮三種時態(tài)：a過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、 噪聲）c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）（3） 危險源的辨識是一個動態(tài)的過程， 在發(fā)生下述情況時， 要及時進(jìn)行 危險源辨識

19、：a與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；b.企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新 建、改建、擴建項目等，導(dǎo)致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的 變更；C.機構(gòu)變動、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；d.事故、事件的發(fā)生。8.4信息保留風(fēng)險識別的單元劃分、 危險源及事故類型的信息保留， 附表一危險源辨 識與風(fēng)險評價信息一覽表 ，企業(yè)可結(jié)合實際參照實施。9、風(fēng)險評價及分級99.1風(fēng)險評價方法 常見的風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、 危險性預(yù)先分析方法、 故障假 設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、 故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性

20、評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。其中， 作業(yè)條件風(fēng)險程度評價 （MES） 、 安全檢查表法、 作業(yè)條件危險性 評價法 （LEC） 、風(fēng)險矩陣評價法等簡易的風(fēng)險評價方法是在企業(yè)常用的方法。 從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)可采用作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MES）（具體方法參見附件1）或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）（具體方法參見附件2）。9.2風(fēng)險分級根據(jù)危險化學(xué)品重大危險源辨識（GB18218-2009判斷是否存在重大危 險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。將識別的風(fēng)險按照作業(yè)條件風(fēng)險程度評價 （MES）或作業(yè)條件危險性評價 法（LEC）進(jìn)行分級，識別出的風(fēng)險分為一、二、三、四、五級風(fēng)險。按照魯政

21、辦發(fā)201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險分 為四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險并入四級風(fēng)險，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險，也可以自 行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級。10風(fēng)險管控10.1原則 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實際，風(fēng)險控 制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險：a）工程控制措施；b管理控制措施；c）個體防護(hù)措施；d）應(yīng)急控制措施。10.2風(fēng)險分級管控根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照 風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的 復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。 風(fēng)險分級管控基本原則是： 風(fēng)險越大，管

22、控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。如：一級、二級風(fēng)險可由公司直接管控；三級可由廠級管控；四級可由車 間（班組）管控。根據(jù)風(fēng)險分級情況， 可結(jié)合隱患分級排查的操作要求， 進(jìn)行風(fēng)險管控的責(zé) 任分配。參見隱患排查治理體系實施指南 。10.3典型風(fēng)險管控措施10典型風(fēng)險管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）個體防護(hù)控制；（4）應(yīng)急控制。工程控制包括：（1）消除或減弱危害消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計 來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等； 替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫 度等。（2）封閉對產(chǎn)

23、生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；（3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用 隔聲罩以降低噪聲等；（4）移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境） ；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用） ；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)） 。個體防護(hù)包括：（1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措 施；（3）當(dāng)處置異?；蚓o急

24、情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù) 用品。應(yīng)急控制包括：（1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備； （2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以 防止和減少安全不良后果。10.4風(fēng)險管控措施確定 典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施 是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng) 導(dǎo)機構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。11變更管理11當(dāng)發(fā)生下列情形之一時， 企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進(jìn)行危險源識別和風(fēng)險 評價分級，必要時，修改管控措施：

25、a）新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；b）四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；c）新、改、擴建項目完成后；d）結(jié)合事故案例；e）日常隱患排查情況；f）本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應(yīng)重新進(jìn)行危險源識別、評價、風(fēng) 險管控措施的策劃。12持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行評審。 建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間、安排和頻次：法律法規(guī)的變化；新危險源的相應(yīng)需求；企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；外部因素；檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施依然有效時， 則無必要實施新的風(fēng)險評價。 之，必須及時更新。13公告警

26、示企業(yè)需要將主要危險源、風(fēng)險等級、典型管控措施和應(yīng)急措施予以公布， 讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的基本情況及防范、應(yīng)急 對策。在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同 時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單 位。14、記錄管理記錄結(jié)果應(yīng)形成文件，至少應(yīng)保留以下記錄：生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；12危險源識別記錄；與危險源相關(guān)的評價分級記錄；控制危險源所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風(fēng)險管控檔案（或電子版檔案） ，形成“一企一冊”。 建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險分級管

27、控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管 理。確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。15信息交流企業(yè)應(yīng)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機。建議企業(yè)結(jié)合職 業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。131、基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定 風(fēng)險的大小。即將可能性 L 的大小和后果 S 的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩 者的乘積反映風(fēng)險程度 R的大小，即 R=LS=MES2、事故發(fā)生的可能性 L:人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和人體暴露于危害（危險

28、狀態(tài)）的頻繁程度E1;單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M 和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E2.3、控制措施的狀態(tài) M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故” 一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋 入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、 暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有 減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)（M ）的賦值見表 B.1表 B.1 控制措施的狀態(tài) M分?jǐn)?shù)值控制措施（包括體系文件、

29、防護(hù)措施、警示裝置等）5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，包括警報系統(tǒng)、個體防護(hù)用品等1有預(yù)防措施、控制文件，如機電防護(hù)裝置，但須保證有效4、人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E 的賦值見表 B.2人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值E1 （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：E2 （財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：附件1:風(fēng)險程度評價方法14人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每

30、周一次或偶爾出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)備注 1 : 8 小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”，危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注 2 : 8 小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。5.事故的可能后果（S）表 B.3 表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。分?jǐn)?shù)值可能的后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡 1 千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有 1 人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬-1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（1人

31、）職業(yè)?。? 人）10 萬-100 萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治理，職業(yè)性多發(fā)病1 萬-10 萬有局部環(huán)境影響的可15缺工控排放1輕微，近需急救職業(yè)因素引起的身體不適V1 萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。6、風(fēng)險程度（R）:對人身傷害事故 R= MES ?將控制措施的狀態(tài) M、暴露的頻繁程度 E （ E1 或 E2） / 一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S 分別為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R 為三者的乘積。將 R 亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取 M、E、S 的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R 的級別（出現(xiàn) E 或

32、 E2 任何一種情況，S 四種情況下任何一種可能的后果）。風(fēng)險程度的分級見下表。風(fēng)險程度的分級R 值風(fēng)險程度（等級）180一級90 150二級40 80三級 320極度危險1160 320高度危險270 160顯著危險320 70般危險4V20稍有危險5企業(yè)根據(jù)表 D.4 的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進(jìn)行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表,見表 D.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本企業(yè)的危險源清單并進(jìn) 行風(fēng)險評價（表D.5）。表 D.5 危險源清單及評價一覽表序號危險源活動/場 所風(fēng)險等級責(zé)任部門危險源類別風(fēng)險評價備注LECD1819附件 3:風(fēng)險矩陣評價

33、法應(yīng)用細(xì)則基本原理是根據(jù)危險源識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險 的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）對照表 1 從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果 的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S 值。表 1 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響201一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟 損失在 5000 元以 下完全符合基本無影響本岡位或作業(yè)點21 至 2 人輕 傷一次事故直接經(jīng)濟損失 5000 元及以上，1 萬兀以下不符合公司 規(guī)章制度要 求設(shè)備

34、、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成 1 至 2 人重傷3 至 6 人輕傷一次事故直接經(jīng)濟 損失在 1 萬元及以 上， 10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒 體報道，一定 范圍內(nèi)造成 公眾影響41 至 2 人死亡 3至 6 人重傷 或嚴(yán)重職業(yè) 病一次事故直接經(jīng)濟 損失在 10 萬元及 以上，100 萬元以 下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū) 域內(nèi)環(huán)境破 壞引起國家主流媒體報道53 人及以上死亡7 人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在 100 力兀及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）對照表 2 從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、

35、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生 的可能性進(jìn)行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L 值。表 2 危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作 業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不 按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程 或從不執(zhí)行 操作規(guī)程不勝任（無上崗資格 證、無任何培訓(xùn)、無 操作技能）無任何監(jiān)控措施或有 措施從未投用；無應(yīng)急 措施。4每季度 都有發(fā) 生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或 很少按標(biāo)準(zhǔn) 檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資 格證、但沒有接受有 效培訓(xùn)、操作技能差）有

36、監(jiān)控措施但不能滿 足控制要求，措施部分 投用或有時投用；有應(yīng) 急措施但不完善或沒 演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后 檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時 修訂或多數(shù) 時候不按標(biāo)發(fā)生變更后 未及時修訂 操作規(guī)程或 多數(shù)操作不 執(zhí)行操作規(guī)般勝任（有上岡資 格證、接受培訓(xùn)、但 經(jīng)驗、技能不足，曾 多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制 要求，但經(jīng)常被停用或 發(fā)生變更后不能及時 恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未 根據(jù)變更及時修訂或21準(zhǔn)檢查（作業(yè)）程作業(yè)人員不清楚。2每年都 有發(fā)生 或曾經(jīng) 發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但 偶爾不按標(biāo) 準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任 （有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗、 技能較好，但偶爾出 錯）監(jiān)控措施能滿足控

37、制 要求，但供電、聯(lián)鎖偶 爾失電或誤動作；有應(yīng) 急措施但每年只演練 一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊 全，嚴(yán)格執(zhí) 行并有記錄高度勝任（有上崗資 格證、接受有效培訓(xùn)、 經(jīng)驗豐富，技能、安 全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制 要求，供電、聯(lián)鎖從未 失電或誤動作；有應(yīng)急 措施每年至少演練二 次。3、確定了 S 和 L 值后，根據(jù) R=LXS 計算出風(fēng)險度 R 的值，依據(jù)表 3 的風(fēng)險矩陣進(jìn)行風(fēng)險評價分級。（注：風(fēng)險度 R 值的界限值，以及 L 和 S 定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求 。）根據(jù) R 的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：R=L

38、XS=1725 :關(guān)鍵風(fēng)險（I級），需要立即停止作業(yè)；R=LXS=1316 :重要風(fēng)險（H級），需要消減的風(fēng)險；R=LXS=812 :中度風(fēng)險（川級），需要特別控制的風(fēng)險；R=LXS=47 :低度風(fēng)險（W級），需要關(guān)注的風(fēng)險；R=LXS=13 :輕微風(fēng)險（V級），可接受或可容許風(fēng)險。表 3 風(fēng)險矩陣（R）嚴(yán)重性 S可能性 L12345112345224681033691215448121620551015202522附件4:風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a） 設(shè)計不良 強度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運動 件； 缺乏必要

39、的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b） 防護(hù)不良 沒有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個體防 護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c）維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護(hù)不善； 其他。 A.1.2 物料a） 物理性 高溫物（固體、氣體、液體） ； 低溫物（固體、氣體、液體） ； 粉塵與氣溶膠； 運動物。b）化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、 其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì) （有毒氣體、 有毒液體、 有毒固體、 有毒粉

40、塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其 他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險因素。c） 生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物） ； 傳染病媒介物； 致害動物； 致害植物； 其他生物性危險源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生 （機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動的產(chǎn)生 （機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X 射線、丫離子、3離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此 外線等）。23A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等

41、； 選擇 機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等； 機械運轉(zhuǎn)超速； 送料 或加料過快； 機動車超速； 機動車違章駕駛； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風(fēng)險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號 就移動或放開物體； 其他。A.2.3 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝 有危險物； 其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其 他防護(hù)物。A.2.5 制造危險狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西

42、換成不安全物； 臨時使用不 安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工 具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危險場所 接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、 裝置； 接觸吊貨、 接近貨物下面； 進(jìn)入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所； 其他。A.2.9 某些不安全行為 用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔 代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。誤動作

43、貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。 其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所 沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷 （沒有或不當(dāng)） ；24標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)） 。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過 低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源(風(fēng)、雨、雷、電、野獸、 地形等)。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機構(gòu)或

44、人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險評價與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患)；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險)；c)對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)(包括針對變化的培訓(xùn)) ；b)培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備) ；e)知識更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人

45、員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng) 無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理 沒有安排或缺乏合適人選； 人力不足；25生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際 等)；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗收或驗收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)(保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)) ；d)維修不當(dāng)(信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換