安全風險管理實施細則

1、 安全風險管理實施細則第一章 總 則第一條 為加強中鐵二十一局集團有限公司合壁津高速公路土建三標項目經(jīng)理部工程建設安全風險管理，對施工中存在的安全風險實現(xiàn)事前控制和過程控制，消除安全隱患，確保分部安全管理目標的實現(xiàn)，特制定本細則。第二條 本細則適用于中鐵二十一局集團有限公司合壁津高速公路土建三標項目經(jīng)理部。第二章 編制依據(jù)第四條 安全風險管理實施細則的編制依據(jù)：國家、重慶市頒布的有關法律、法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、驗標、規(guī)定、辦法等；重慶市安全生產(chǎn)風險隱患管理辦法重慶鐵發(fā)雙合高速公路有限公司相關文件（四）集團公司及項目部安全管理相關規(guī)定。第三章 安全風險管理的組織機構第五條 成立安全風險管理組織機構。

2、項目部成立安全風險管理領導小組（以下稱安全風險管理領導小組），由項目經(jīng)理任組長，黨工委書記、項目副經(jīng)理、分部經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長，各部室部長為組員，全面負責全線安全風險管理工作，管理領導小組如下：主 任：朱全泉副主任：鄭忠峰 談紅福 廉拴卯 白正恒 楊少林 李彥宏委 員：趙峰 魏成 李奇 張鵬 劉小平 胡強 職責：1.安全風險管理領導小組職責：認真貫徹和落實國家、重慶市、重慶鐵發(fā)雙合高速公路有限公司、集團公司等有關安全生產(chǎn)的政策、法律、法規(guī)、條例、標準、規(guī)范和規(guī)定等；負責監(jiān)督建立健全安全風險管理體系，健全組織機構，配齊管理人員，制定規(guī)章制度，完善安全風險管理責任制；組織安全風險管理領導小組會

3、議，分析研究安全風險管理體系的運轉(zhuǎn)情況，解決存在的重大問題，確保安全生產(chǎn)保證體系處于受控狀態(tài)和良性運轉(zhuǎn)狀態(tài)；組織安全風險管理大檢查，嚴格獎罰制度;促進安全風險管理工作的不斷深入、管理水平的不斷提高。2.安質(zhì)部的職責：安質(zhì)部是項目經(jīng)理部安全風險管理的主管部門，負責安全風險管理的日常工作，對安全風險管理體系實行全過程、全方位的監(jiān)督和動態(tài)管理，實行獎優(yōu)罰劣制度，建立安全風險管理臺帳，收集信息和資料，組織安全風險管理檢查工作，撰寫檢查報告，召開安全風險管理工作會，分析并研究安全管理體系的運轉(zhuǎn)情況，對安全風險管理情況進行考核。3. 工程部職責：負責組織對勘察設計文件中的安全風險點和有關安全風險管理的建議

4、進行論證、分析和評估，并審查其是否符合國家強制性標準的規(guī)定；負責在圖紙審核時對安全風險措施進行檢查、優(yōu)化和完善，并制定安全風險管理方案；負責組織審查施工組織設計、施工方案及安全風險管理措施是否可行；負責指導并抓好安全風險點的安全風險管理控制工作；負責施工過程中安全風險的動態(tài)管理工作，及時調(diào)整和補充風險工點和措施，對于高度和極高風險的安全風險點，及時聯(lián)系設計、咨詢、監(jiān)理方制定應對措施，處理變更設計；負責將有關安全風險管理信息以書面形式及時反饋給安質(zhì)部。4.物資設備部職責：負責審查主要技術裝備的安全條件；負責各類物資設備的管理工作。5.計劃合同部、財務部職責：負責將安全風險管理費用納入合同和建設資

5、金的使用中；負責監(jiān)督工程概（預）算中的安全風險管理所需資金足額到位和使用。6.辦公室職責：負責交通、生活、消防等其它方面的綜合管理工作。7.分部經(jīng)理職責：分部經(jīng)理全面負責本管段內(nèi)施工現(xiàn)場的安全風險管理工作。根據(jù)管段內(nèi)實際情況負責督促、落實各項安全風險措施，消除事故隱患，抓好安全風險管理工作，組織整治、協(xié)調(diào)解決各類安全管理問題，加強日常施工安全風險控制的檢查，組織并召開安全風險管理分析會，查找隱患，總結安全風險管理經(jīng)驗，及時上報安全風險管理信息和安全風險管理分析資料。第四章 安全風險管理流程第六條 風險管理流程：風險分析（風險計劃、風險辨識、風險估計） 風險評價風險處理風險監(jiān)測，具體過程如圖：

6、制定風險管理計劃，確定 風險管理的目標和準則 風險 計劃 風 風 識別所有潛在的可能風險因素 險 險 風險 分 評 辨識 析 估 概率估計 損失或不利后果分析 風險 估計 風險等級 風險 風險接受準則 處理 風險接受 風險減輕 風險轉(zhuǎn)移 風險規(guī)避 風險 監(jiān)測 風 風險監(jiān)測和檢查 險 控 制 否 風險處理措施 風險是否在可接受范圍 是 結 束 第五章 風險分析第七條 安全風險分析包括風險計劃、辨識和估計三個部分。制定風險計劃：根據(jù)工程特點和上一階段風險評估的成果，制定安全風險管理計劃，由風險管理領導小組批準實施，主要包括：1.制定安全風險管理目標；2.制定風險管理的原則和策略；3.提出安全風險存

7、在的范圍、辨識的方法和評估標準；4.明確各方的責任。進行風險辨識：根據(jù)實際，按單位（或分部）工程進行劃分，對轄區(qū)范圍內(nèi)存在的安全風險進行識別，以動態(tài)分析為主線，辨識出風險因素，填入風險清單（見附件1）。進行風險估計：對辨識出的風險清單項目發(fā)生風險的可能性和產(chǎn)生后果的嚴重性進行估算，估計風險發(fā)生的概率，以及風險對人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響和工期延誤四個方面的影響程度。風險發(fā)生的概率：按很可能、可能、偶然、不可能、很不可能5 種可能性進行估計。風險影響程度估計：包括人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響和工期延誤四個方面。1. 人員傷亡后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的人員傷亡人數(shù)（人）F92

8、 F 9或SI101F2 或1SI10SI=1 或1MI10MI=1注： F=死亡人數(shù)SI=重傷MI=輕傷2.經(jīng)濟損失：后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的經(jīng)濟損失（萬元）1000300-1000100-30030-100101-100.1-10.01-0.1 246-242-60.5-2 0.5第八條 根據(jù)實際情況，對管轄范圍內(nèi)存在的安全風險進行全面分析，形成安全風險清單。分部應考慮（不限于）下列主要危險源、危害因素：1.大型基坑的控制。主要包括開挖、支護、排水、臨邊防護、防墜落、回填等環(huán)節(jié)。2.高陡邊坡的控制。主要包括開挖、排水、防墜落、防坍塌、支護等環(huán)節(jié)。3.橋梁施工關鍵部位及

9、工序中對危險源的控制。4.地下工程的控制。5.施工中和有地質(zhì)災害工點的控制。6.大型或特種機械設備使用的控制。7.施工用電、防火的控制。第九條 通信工程施工應考慮（不限于）下列主要危險源、危害因素：1.光電纜施工防護不當。2.工具、材料侵限。3.電纜接續(xù)、割接錯誤，零線與保護地合設、電源的正負極接錯及外電源引入質(zhì)量不良，通信數(shù)據(jù)未備份。4.室內(nèi)施工使用電器產(chǎn)生明火，室內(nèi)施工損傷既有設備。第十條 電力工程施工應考慮（不限于）下列主要危險源、危害因素： 1.深基坑開挖無防護。 2.基坑開挖未按規(guī)定設置警示標志。 3.重大物資搬運未采取穩(wěn)固防護措施。 4.變壓器及箱式變電所吊裝。 5.在高邊坡、特大

10、橋上的施工作業(yè)無防護。 6.在運行中的高、低壓電力設備上的施工作業(yè)防護措施不到位。 7.高處作業(yè)物體墜落打擊。第六章 風險評價第十一條 根據(jù)風險事故發(fā)生的概率和估計產(chǎn)生的后果，按下表矩陣組合進行評價，風險從低到高分為低度、中度、高度和極高四個等級。概率后果輕微較大嚴重很嚴重災難性很可能高度高度極高極高極高可能中度高度高度極高極高偶然中度中度高度高度極高不可能低度中度中度高度高度很不可能低度低度中度中度高度第十二條 安全風險領導小組要按照職責分工組織對安全風險進行評價，各風險因素經(jīng)評價后，結果填入附表1；評價時，如風險產(chǎn)生的后果有多種，按產(chǎn)生的最嚴重后果評價風險等級。第七章 風險處理第十三條 根

11、據(jù)風險評價結果，對不同風險級別的工點制定相應管理措施和方案，同時應將安全風險清單、評價結果及相關方案和措施以正式文件發(fā)布，傳達給所有相關人員。第十四條 安全風險接受原則與處理按下表規(guī)定執(zhí)行。風險程度接受準則處理措施低度一級應關注此類風險較小，不需采取特別的安全風險處理措施和監(jiān)測，但應關注風險程度的變化。實施中由項目部、現(xiàn)場監(jiān)理組現(xiàn)場進行控制。中度二級可接受此類風險次之，一般不需采取特別的安全風險處理措施，但需予以監(jiān)測。實施中由項目部、現(xiàn)場監(jiān)理組，通過落實安全管理制度、操作規(guī)程進行控制。高度三級不期望此類風險較大，必須采取安全風險處理措施降低風險并加強監(jiān)測，且滿足降低風險的成本不高于風險發(fā)生后的

12、損失。實施中需編制并審批專項施工方案、安全管理專項方案及相關應急預案，由分部、現(xiàn)場監(jiān)理組落實，各局指揮部、監(jiān)理總站重點檢查落實情況。極高不可接受此類風險最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將安全風險至少降低到不期望的程度。實施中需編制、審批專項施工方案、安全管理專項方案及相關應急預案，保持對風險點的日常監(jiān)測，由項目部、現(xiàn)場監(jiān)理組落實，各局指揮部、監(jiān)理總站重點檢查落實情況。第十五條 項目部將存在風險進行分析及評價后匯總，形成附件1安全風險清單及評價表，經(jīng)項目部安全風險管理領導小組評審并批準后，作為項目部風險管理清單統(tǒng)一予以發(fā)布，并將按風險接受原則和處理的相關規(guī)定編制的有關方案及再評價的殘留風

13、險傳達給所有相關人員。第十六條 項目經(jīng)理部將高度和極高風險的項目形成清單進行備案（格式按附件2），并做好相關管理資料的保管工作以備監(jiān)督檢查。 第十七條 項目部根據(jù)現(xiàn)場實際情況，對管段的安全風險點進行研判，根據(jù)現(xiàn)場安全風險點的變化情況和后評估情況進行動態(tài)管理；風險領導小組每月對各自安全風險點進行研判，根據(jù)風險點的變化和后評估情況采取相應的措施。 第十八條 落實控制措施和各項管理制度。控制措施。 1.落實包保制度，按重點控制工程安全包保管理辦法，履行安全檢查職責。 2.落實關鍵工序盯崗制度，對關鍵工序?qū)嵭懈刹慷徶贫取?3.落實“實名制”制度，對安全風險的隱蔽工程實行現(xiàn)場作業(yè)人員實名簽字，對其作業(yè)

14、內(nèi)容負責。4.落實整改閉合管理制度，對查出的問題執(zhí)行閉合管理制度。規(guī)定了處理問題的5個流程，一是建立問題庫，二是對責任人進行問責處理，三是查出的問題進行限期整改，四是復查驗證，五是資料上報。對不按時整改的采取“3 約談1 停工”措施。5.確保安全生產(chǎn)費的投入及規(guī)范使用，加強對安全生產(chǎn)費使用的審查，確保合理、足額的安全生產(chǎn)投入?？刂拼胧?1.編制并落實作業(yè)指導書。針對各工序，采用能滿足安全質(zhì)量要求的工藝，編制作業(yè)指導書，并落實到實際施工中，保證施工安全。2.重點工程（工序）方案審批制度。安全風險清單上列出的風險工點或工序，凡符合安全規(guī)程要求的均需要編制專項施工方案及安全措施，按規(guī)定進行逐級審核后

15、方可實施，沒有方案或未經(jīng)審批的風險工程不得施工。 3.完善檢查制度。安全風險管理人員要加強對安全風險控制情況的檢查。要加強對關鍵施工班組、崗位的安全檢查，充分發(fā)揮自控型班組作用；要充分利用各種檢查手段，督促落實各崗位安全作業(yè)標準和安全風險控制措施；要查幫結合，督促問題整改，確保施工安全風險管理全面受控。 4.關鍵隱患掛牌督辦制度。要切實改進創(chuàng)新檢查方法，把查管理、查體系、查現(xiàn)場、查實物有機結合起來，對查出的問題要認真分析原因、分清責任，嚴格按規(guī)定實行閉環(huán)管理；所有查出的問題都要明確整改時限、責任人和復查責任人，逐一登記銷號，確保整改到位，閉合資料按時歸檔；要加強警示教育，舉一反三，防止類似問題

16、再次發(fā)生；對發(fā)現(xiàn)的隱患要分級掛牌督辦，安質(zhì)部要對掛牌督辦情況進行檢查，并將結果上報項目部。 5.培訓和學習制度。要建立安全風險管理崗位培訓制度，對參與風險點的施工人員進行風險防范的培訓和學習，未經(jīng)培訓或培訓不合格的不得上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員必須持證上崗。 6.例會分析制度。安全風險管理實施動態(tài)管理，要切實圍繞安全風險控制點，加強作業(yè)過程控制和風險評估。項目部每季度至少要召開一次安全風險管理分析例會，分析安全風險管理的控制情況和問題整改閉合情況，分析尚未解決的問題，提出整改方案和需要由上級解決的事項等，并做好相關記錄備查。 7.大型或特種機械設備定期或不定期維護保養(yǎng)和檢測制度。要建立對大型或特種

17、設備實施定期檢查和日常維護保養(yǎng)制度，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當及時處理，嚴禁帶病運轉(zhuǎn)，并按規(guī)定進行檢驗；設備的設計文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術文件和檢驗資料必須齊全，特種設備操作人員必須持證上崗。 8.安全事故應急預案和報告制度。要編制應急預案、建立應急救援組織、配備救援器材、組織演練、檢查或自查等。分部對安全事故，報告要及時、情況要準確、程序要合規(guī)、措施要妥當、處理要迅速。 9.責任追究制度。要制定具體的安全風險管理責任追究制度，對不管理或管理不到位的部門、人員要進行責任追究，情節(jié)嚴重的要進行經(jīng)濟處罰或承擔法律責任。第十九條 要按季度開好風險管理分析例會，并保留

18、會議內(nèi)容相關資料。第八章 風險監(jiān)測第二十條 風險監(jiān)測是指風險處理措施實施后，對實施的過程和效果進行監(jiān)控，分析存在的問題，評估可能產(chǎn)生的殘留風險和新風險，并對不足之處加以完善，達到持續(xù)改進的目的。第二十一條 對風險工點的控制措施實施情況和效果及時進行監(jiān)測和分析，改進和完善風險處理措施。第九章 檢查考核第二十二條 考核方式安全風險管理的考核采用集中檢查和日常檢查、半年考評相結合的方式進行，實行獎優(yōu)罰劣。第二十三條 考核內(nèi)容1.是否成立了安全風險管理組織機構，體系是否建立健全，相關管理制度是否完善，責任是否進行了全面落實；2.風險計劃是否發(fā)布、實施，內(nèi)容是否符合實際情況；3.是否按實際情況和要求形成了風險清單，風險因素是否全面，風險評價結果是否正確并按月及時更新；4.編