矩陣法風險評估

1、5.1.3風險評估-矩陣排序法由于風險是在不斷變化的，高等低風險和低等級風險之間相互轉變，因此風險評估也必然是長期反復的工作。為確保項目的順利進行，充分運用項目資源，提高工作效率，采用風險排序矩陣來評估風險等級是比較好的選擇。根據(jù)項目的工序制定出項目風險矩陣表，如表5.3所示。表5.3項目分風險評估矩陣表工序風險描述風險類別風險原因嚴重度概率（1、2、3）風險的影響管理層決策1車外圓機床故障率高，不能滿足生產節(jié)拍制造管理中2M22活塞頂面有毛刺制造管理低1L13活塞銷孔精度客戶有特殊規(guī)定客戶中1M14活塞型線加工刀具并不能滿足型線精度要求，刀具供應商不能提供其它型線加工刀具供應商管理高3H35

2、風險評估表中包含風險類別、風險原因、嚴重度、概率、風險影響和管理層決策。風險類別在風險識別中已經描述過這里不再贅述。風險原因項目組及相關部門的工程師根據(jù)具體的問題來進行分析。下面針對風險嚴重度、發(fā)生概率和影響進行詳細的分析。（1）風險嚴重度風險嚴重度也就是風險等級，它是風險評估中的重要指標，風險等級需要細化分解，根據(jù)對目標的影響程度和對各重點方面（經濟、項目進度等）的影響來劃分。FM公司根據(jù)分析將風險劃分成綠色、黃色、紅色三個等級，分別代表風險的等級為低、中、高。如表5.4所示表5.4風險等級劃分表項目風險等級綠色黃色紅色低（L）中（M）高（H）對目標影響程度可接受對目標達成無影響可/不可接受

3、對目標達成較小影響不可接受將導致目標無法達成項目重點管理方面經濟目標項目開發(fā)成本（項目結束）目標成本實際成本目標成本+5%目標成本+5%實際成本目標成本+10%實際成本目標成本+10%息稅前利潤（EBIT）目標EBIT-5% 實際EBIT 目標EBIT實際EBIT 目標EBIT-5%項目進度目標預計中的項目延遲交付日期不受影響交付日期可能受到影響PPAP存在危險交付日期不能完成項目成本增加功能/技術目標不重要的項目功能不能夠被執(zhí)行但有替代功能項目功能不能被執(zhí)行，替代功能可能沒有。無安全/法律/傷害影響項目功能不能被執(zhí)行，替代功能沒有。存在安全/法律/傷害影響處置方案通知項目組相關人員風險存在的

4、狀態(tài)項目組進行風險應對措施定義，通知項目組相關人員風險存在的狀態(tài)管理層進行風險決策項目組進行風險措施定義分析項目成本（利潤損失強制去除）分析項目成本（利潤損失強制去除）間斷性的風險監(jiān)測客戶溝通，輸出決策不間斷的風險監(jiān)測通知項目組相關人員風險存在的狀態(tài)不間斷的風險監(jiān)測綠色風險：此類風險對項目的目標達成基本沒有影響，但是由于項目風險是不斷變化的，所以要求風險識別是一個循環(huán)的過程，綠色風險也可能在項目的進程中轉變?yōu)辄S色甚至是紅色風險，因此在評估過程中需要對其定期的監(jiān)測。黃色風險：黃色風險是項目中的一般風險，對項目進度和完成有一定的影響，需要針對項目風險制定措施，緩和或去除風險。紅色風險：屬于不可接受

5、風險，此類風險不需要評估其發(fā)生的概率，紅色風險能夠導致項目進度停止甚至導致項目失敗。必須及時通知公司管理層進行風險的措施的制定，并通知客戶進行必要的溝通合作解決此類風險。在進行成本利益和算時，如果紅色風險將導致項目利潤下降，不需要考慮其它措施，而要強制將其去除掉。根據(jù)上表就可以將識別出來的具體風險進行等級評價。（2）風險概率風險概率是根據(jù)FM公司的風險概率數(shù)據(jù)庫總結而來的，主要可以分為低概率定義為“1”指0“1”30%之間，中等概率定義為“2”指30%“2”90%，高概率定義為“3”指“3” 90%三種。（3）風險的影響風險的影響是將風險影響度和風險概率結合在一起得到的， 以風險嚴重度為橫坐標，風險概率為縱坐標繪制風險影響圖，如圖5.3所示。根據(jù)坐標圖分析，當風險根據(jù)風險嚴重度和發(fā)生概率評估在坐標圖的左下區(qū)域也就是L1區(qū)域那么此風險就是低影響風險，反之在H3區(qū)域則為高影響風險。表5.5風險處理表工序風險描述處理方式可選方案可選方案成本負責人計劃/完成日期監(jiān)測狀態(tài)1車外圓機床故障率高，不能滿足生產節(jié)拍風險接受（ ）風險緩解（）風險轉移（ ）風險規(guī)避（ ）1提高車床轉速2生產線整體降低生產節(jié)拍3增加生產線作業(yè)者數(shù)量完成良好2活塞銷毛刺風險接受（ ）風險緩解（ ）風險轉移（）風險規(guī)避（ ）1返回供應商返修2供應商派人修復3供應商尋找第三方進行處理進行中3活塞型線加工