中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)

1、附件中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（2011年2月18日修訂發(fā)布，2017年3月9日第二次修訂發(fā)布）第一章 總則第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀 律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責，維護協(xié)會會 員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)期貨交易管理條例 和中國期貨業(yè)協(xié)會章程的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則 的行為給予紀律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。第三條 協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員 會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān) 察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受 理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。第四條 受調(diào)查

2、、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員（以下 簡稱當事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān) 系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人 在收到回避申請的5個工作日內(nèi)作出決定。第五條 協(xié)會實施紀律懲戒，應當遵循公開、公平、公 正的原則，以事實為根據(jù)，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，堅持 教育與懲戒相結(jié)合。第六條 協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、 紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、協(xié)會網(wǎng)站 公告、委托相關(guān)會員單位協(xié)助等多種方式送達。以郵寄方式送達的，郵件寄出后，北京市轄區(qū)內(nèi)3個工 作日，北京市轄區(qū)外7個工作日視為送達。通過電話、郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助等方式聯(lián)系不 到當事人的，

3、可以采用協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達。以協(xié)會網(wǎng)站 公告方式送達的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過30日即視為送 達。第二章 立案第七條 協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的， 經(jīng)初步核實后予以立案：（一）書面實名投訴、舉報，或匿名投訴、舉報且線索 清晰的；（二）監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（四）其他渠道。第八條 協(xié)會負責接待投訴、舉報的人員應當填寫受理 投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應當載明投訴人和被 投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見。 協(xié)會主要受理對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī) 則的投訴舉報，該投訴舉報已被行政機關(guān)、司法機關(guān)受理的， 協(xié)會原則上不再予以受理。第九條 協(xié)會自

4、律監(jiān)察部門應當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn) 的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建 議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。決定立案的， 在立案后5個工作日內(nèi)向當事人發(fā)出書面 立案通知，立案通知中應當載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及 當事人的權(quán)利義務。第三章 調(diào)查第十條 當事人應當在接到立案通知后7個工作日內(nèi)提 交書面申辯意見。書面申辯意見應當針對被調(diào)查的行為或存在的問題陳述事實、說明理由，并就是否與投訴人達成和解協(xié)議或作出 相應的賠償，以及是否存在其他應當從輕或減輕的情節(jié)作出 說明。第十一條 當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責 任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳淖C據(jù)材料，并在 其提供的申辯意見及證據(jù)材

5、料上簽名或者蓋章。當事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放 棄申辯可能導致的對當事人不利的后果由其自行承擔。第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：（一）進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（二）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人， 要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；（三）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和 個人的相關(guān)文件和資料。第十三條 需要進行現(xiàn)場調(diào)查的，協(xié)會應當成立調(diào)查組， 調(diào)查組由兩名以上調(diào)查人員組成。調(diào)查時，調(diào)查人員應當出 示協(xié)會公函及有效的身份證明文件?，F(xiàn)場詢問應當由兩名調(diào)查人員在場并制作詢問筆錄，被 詢問人和調(diào)查人員應當在詢問筆錄上逐頁簽字確認。同

6、一被 詢問人就同一問題表述前后不一致的，應當作出解釋并提供 客觀證據(jù)。調(diào)查人員復制相關(guān)文件和資料的，當事人和與被調(diào)查事 件有關(guān)的單位和個人應當在復制件上簽字或蓋章。第十四條 協(xié)會自律監(jiān)察部門應當自立案之日起30個工 作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查，確需延長調(diào)查期限的，由自律監(jiān)察部門報 協(xié)會領(lǐng)導決定。如果發(fā)生導致調(diào)查無法進行的事由，由協(xié)會會長辦公會 批準決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復調(diào)查。中止調(diào)查 期間不計入調(diào)查期限。對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照監(jiān)管 部門規(guī)定的期限執(zhí)行。第十五條 在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)以下事由的，由協(xié)會 會長辦公會批準決定終止調(diào)查：（一）沒有違規(guī)事實的;（二）被調(diào)查人死亡或終

7、止的;（三）其他需要終止調(diào)查的情形。第十六條 案件調(diào)查結(jié)束后，自律監(jiān)察部門應當完成調(diào) 查報告，載明被調(diào)查當事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實的事實 及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。調(diào)查報告報協(xié)會會長辦公會批準決定后提交自律監(jiān)察 委員會。第十七條 有投訴人的案件，投訴人和被投訴人可以自 行和解，也可進行調(diào)解。在自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定之前，雙方達成和 解或者調(diào)解協(xié)議的，對被投訴人可以減輕或免除紀律懲戒。 被投訴人不履行上述和解或者調(diào)解協(xié)議的，自律監(jiān)察委員會 對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。第四章 紀律懲戒決定第十八條 自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據(jù)不

8、同情況，作出以下決定:（一） 確認當事人違反自律規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微 的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定；（二） 認為事實不清的，要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào) 查；（三） 確認當事人有違反自律規(guī)則行為的，或雖未違反 法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行 業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、 損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定；（四） 涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機關(guān) 處理。第十九條 自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應 當在兩個月內(nèi)作出決定。對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員 會主任委員決

9、定，可以延長兩個月。第二十條 協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員，根 據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一） 訓誡；（二） 公開譴責；（三） 限期整改；（四） 暫停會員部分權(quán)利；（五） 暫停會員資格；（六）取消會員資格；（七）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。會員受到前款所列紀律懲戒之一的，協(xié)會可以對直接負 責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律懲戒。紀律懲戒決定生效之后，協(xié)會將紀律懲戒信息記入證券 期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，并可在 協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布。第二十一條 協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根 據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡；（二）公開譴責；（三

10、）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；（四） 撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申 請；（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申 請。紀律懲戒決定生效之后，協(xié)會將紀律懲戒信息記入證券 期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、協(xié)會從業(yè)資格管理數(shù)據(jù)庫和協(xié)會 行業(yè)信息管理平臺，并可在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公 布。第二十二條 自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決 定。會議至少應由1/2以上委員出席，決定應由出席會議委員的2/3以上通過第二十三條 擬對當事人作出暫停會員部分權(quán)利、暫停 或取消會員資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格紀律懲戒的，由自律 監(jiān)察委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書 包括以下內(nèi)容：擬作出

11、紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當事 人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。第二十四條 自律監(jiān)察委員會決定給予紀律懲戒的，應 當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事 項：（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資 格號碼及其所在機構(gòu)的名稱；當事人是會員的，寫明機構(gòu)名 稱和辦公地址；（二）違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)；（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；（四）提起申訴的權(quán)利、期限；（五）作出懲戒決定的日期。第二十五條 會員或從業(yè)人員有下列情形之一的，自律 監(jiān)察委員會可以按照有關(guān)法律文書中已確認的事實，并依據(jù) 協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀律懲戒決定：（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關(guān) 規(guī)定

12、，被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管 措施的；（二）被司法機關(guān)追究法律責任的。自律監(jiān)察委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權(quán)利、暫?；蛉∠麜T資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等紀律懲戒決定 的，不再組織聽證。第二十六條 當事人未在紀律懲戒決定書規(guī)定的期限內(nèi) 提出申訴申請的，申訴期滿后紀律懲戒決定書即發(fā)生效力。撤銷案件決定書和不予紀律懲戒決定書送達當事人即 發(fā)生效力。第二十七條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查 的行為的，自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲 戒。第五章 聽證第二十八條 協(xié)會對會員作出暫停會員部分權(quán)利、暫停 會員資格、取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要 求舉行聽

13、證的權(quán)利，會員要求聽證的，應當組織聽證。協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知 從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應 當組織聽證：（一）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；（二） 撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。會員或從業(yè)人員要求聽證的，應當自收到紀律懲戒意見 告知書之日起7個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交聽證申請書，說明 聽證的要求和理由。逾期不提出申請的， 視為放棄聽證權(quán)利。第二十九條 申請聽證的，協(xié)會應當在聽證的7個工作 日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。第三十條 自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，由三名委員組 成聽證會

14、，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽 證員。自律監(jiān)察委員會可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或 專家作為聽證員參加聽證。聽證會記錄由當事人及證人簽字確認后存入檔案。自律 監(jiān)察委員會有權(quán)制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄 的補充形式。第三十一條 當事人應當按時參加聽證。當事人未按時 參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。第三十二條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證。當事人委托代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向協(xié) 會提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應當具體寫明授權(quán)范圍和權(quán) 限，包括但不限于：代為陳述、申辯、質(zhì)證；代為放棄聽證； 代收相關(guān)文書等。第三十三條 當事人在聽證中的權(quán)利和義

15、務：（一） 有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進 行陳述和申辯；（二） 有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出 新的證據(jù)；（三） 如實陳述案件事實和回答提問；（四） 遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。第三十四條聽證按下列程序進行：（一） 聽證開始前，書記員應當查明案件當事人及其代 理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀 律；（二） 聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽 證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證 中的權(quán)利義務，詢問案件當事人是否申請回避；（三） 聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；（四） 案件調(diào)查人員提出當事人違規(guī)的具體事實、證據(jù) 和紀律

16、懲戒建議、依據(jù)；（五） 當事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證 據(jù)；（六） 經(jīng)聽證主持人允許，當事人或其代理人和案件調(diào) 查人員雙方可以就案件事實相互進行質(zhì)證，并均可向證人、 鑒定人發(fā)問；（七）聽證主持人、聽證員提問；（八）當事人作補充陳述；（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。 聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人員不當?shù)霓q論 內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證 會場。第三十五條 聽證結(jié)束后，聽證員應當進行合議，聽證 主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將 聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會自律監(jiān) 察委員會。聽證結(jié)束后，自律監(jiān)察委員會根據(jù)案件調(diào)查材料、聽證

17、 報告、聽證筆錄及聽證取得的其他證據(jù)作出紀律懲戒或不予 紀律懲戒的決定。第三十六條 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。第六章 申訴第三十七條 當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接 到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出 書面申訴申請。第三十八條 申訴委員會根據(jù)不同情況作出以下審議決定：一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)?，維持原決定；（二）認為原決定認定事實清楚，適用程序正確，但適 用依據(jù)不適當或作出的紀律懲戒不適當?shù)?，可以變更原決 定；（三）認為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察 委員會進行補正；（四）認為原決定認定事實不清， 或程序嚴重不適當?shù)模?或原決定認定的事實發(fā)生重大變更的，撤銷原來的決定，由 協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會重新作 出決定；（五）認為原決定認定事