精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格考試筆記

1、證券市場法律法規(guī)公司名稱：預先核準的保留期為6個月罰款：虛報注冊資本的公司處以虛報金額5%-15%的罰款公司發(fā)起人抽逃注冊資本的處以抽逃資本5%-15%的罰款提交虛假材料、采取欺詐手段隱瞞重要事實的公司處以5-50萬元罰款財務會計報告等材料上作虛假記載、隱瞞重要事實的，對直接負責人處以3-30萬元的罰款未經(jīng)法定機關(guān)核準擅自公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1-5%罰款，對責任人員處以3-30萬元罰款發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準尚未發(fā)行的處以30-60萬罰款證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券，責令停止，沒收違法所得

2、并處以違法所得1-5倍罰款未經(jīng)核準公開募基金管理業(yè)務的，處違法所得1-5倍罰款發(fā)行人、上市公司未按規(guī)定報送有關(guān)報告，處以30-60萬元罰款；對負責人處以3-30萬元罰款在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，處以3-20萬元罰款證券公司從業(yè)人員提供虛假材料誘騙買賣，處3-10萬罰款證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務接受客戶全權(quán)委托辦理買賣證券的處5-20萬罰款證券公司未按規(guī)定為客戶開立賬戶，情節(jié)嚴重處20-50萬；負責人1-5萬證券公司違反規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務，處違法所得1-5倍罰款，不足10萬處10-30萬罰款證券公司對經(jīng)紀、承銷、自營、資產(chǎn)管理業(yè)務不分開辦理，處30-60萬證券公司違背受托義務擅自動

3、用客戶資金，情節(jié)嚴重的對負責人處三年以下徒刑并處3-30萬罰金；特別嚴重的處3-10年并處5-50萬罰金未將證券自營賬戶或者資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶備案的，處違法所得1-5倍罰款，不足3萬處3-30萬罰款，對負責人處3-10萬罰款違反規(guī)定委托單位或個人進行客戶招攬等，處違法所得1-5倍罰款，不足10萬處10-30萬罰款證券公司動用客戶委托財產(chǎn)，處違法所得1-5倍罰款，不足10萬處10-60萬罰款，對責任人處3-30萬罰款擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東，沒收違法所得；不足50萬處5-50萬；對直接負責人警告并處3-10萬罰款期貨交易所人員不按照規(guī)定發(fā)布行情等，負責人處1-10萬罰款境內(nèi)單位個人違反

4、規(guī)定從事境外期貨交易，違法所得不滿20處20-100萬期貨公司違反保證金條款，處違法所得1-3倍罰款證券期貨投資咨詢?nèi)藛T未按照規(guī)定履行報告義務的，處1-3萬罰款在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對負責人處3-30萬罰款收購人利用上市公司收購損害被收購公司合法權(quán)益的，處10-60萬罰款未經(jīng)批準設立基金公司或者從事公開募集基金管理的，違法所得不足100萬處10-100萬罰款基金管理人、基金托管人相互出資或持有股份的，處10萬以下罰款內(nèi)幕交易：個人從事內(nèi)幕交易的，沒收違法所得并處以違法所得1-5倍罰款；沒 有違法所得或者違法所得不足3萬的，處以3-60萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，對負責人處以3-30萬元的

5、罰款 當公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售活著報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 時屬于內(nèi)幕信息經(jīng)營范圍：由公司章程規(guī)定而非公司法，可以更改有限責任公司：由50個以下股東出資設立股東會由全體股東組成監(jiān)事會成員不得少于3人股份有限公司：申請股票上市，公開發(fā)行股份應達總股本25%以上；股本總額超 過4億元的，公開發(fā)行股份為10%以上，注冊資本不低3000萬申請債券上市，債券期限至少1年；公開發(fā)行債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)40%上市公司和債券上市交易的公司，應自每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)匯報中期報告；自每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)匯報年度報告持有公司5%以上股份的股東屬于證券交易內(nèi)幕信息知情

6、人公司董事任期不得超過3年以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少35%應有2-200人為發(fā)起人，應自股款繳足起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會發(fā)起人持有本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)應經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，書面通知其他股東30日內(nèi)未回復視為同意轉(zhuǎn)讓財報應在召開股東大會前20日內(nèi)置備于公司供股東查閱公司分立：自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并在30日內(nèi)公告證券交易：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與其他人共同持有一個上市公司 已發(fā)行的股份達到30%時，應自事實發(fā)生之日起3日內(nèi)報告 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與其他人共同持有一個上市公司 已發(fā)行的股

7、份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向上市公司所 有股東發(fā)出收購該上市公司全部或者部分股份的要約證券銷售：代銷包銷期限不得超過90日 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告活著法律意見書等文件的證 券服務機構(gòu)和人員，在該股票承銷期滿后6個月內(nèi)不得買賣該股票收購：收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)匯報收購情況 收購行為完成后12個月內(nèi)，財務顧問應對雙方持續(xù)督導收購人以要約方式收購，比例不低于5%收購人做出要約提示性公告后，擬自行取消收購計劃，應公告原因；自公告之日起12個月內(nèi)不得收購同一家公司收購人公告要約報告書摘要15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，應公告原因?qū)ν环N類股票的要約價格，不得低于要約收購

8、提示性公告前6月最高價收購人以現(xiàn)金方式支付，應將不少于20%的收購價款作為履約保證金收購要約的收購期限不得少于30日，不得超過60日在收購過渡期內(nèi)，有充分理由改選董事會的，收購人的董事不得超過董事會成員的1/3管理層收購，經(jīng)2/3獨立董事同意后，還應經(jīng)股東大會非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)半數(shù)通過控制權(quán)：持股50%以上，實際支配股份表決權(quán)超30%，決定半數(shù)以上董事會成員 選任，可對股東大會決議產(chǎn)生重大影響投資者：非第一大股東或?qū)嵖厝?，擁有股份達5%-20%，應編制簡式權(quán)益報告書 已披露權(quán)益變動報告書的投資者及一致行動人在披露之日起6個月內(nèi)， 因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告的，可就不同部分做出公告申購：

9、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)50-100倍，網(wǎng)下至網(wǎng)上回撥，回撥比例為20%；超過100倍，比例為40%；超過150倍，比例為10%首發(fā)：采取詢價方式，剔除部分不低于網(wǎng)下投資者申購總量的10%增發(fā)：向不特定對象公開募集股份，最近3年平均凈資產(chǎn)收益率不低于6% 向特定對象發(fā)行證券累計超過200人屬于公開發(fā)行證券申請文件：上市公司提供的申請文件有重大遺漏，證監(jiān)會可做出終止審查決定， 并在36個月內(nèi)不受理公開發(fā)行申請市場禁入：違反有關(guān)規(guī)定情節(jié)嚴重的，對有關(guān)責任人員采取3-5年證券市場禁入； 行為惡劣、嚴重擾亂的，5-10年基金管理公司：公開募集基金公司注冊資本不低于1億元，且為實繳貨幣資本董事、監(jiān)事和高級

10、管理人員應當具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷基金管理人：管理人應從管理基金的報酬中計提風險準備金管理人職責終止的的，基金份額持有人大會應在6月內(nèi)選任管理人應在基金份額發(fā)售的3日前公布有關(guān)文件基金托管人：連續(xù)3年未開展托管業(yè)務的，可取消托管資格基金：募集期限屆滿，封閉式基金募集總額達到注冊規(guī)模80%以上，應驗資基金份額上市交易合同期5年，份額持有人1000人，金額2億以上份額凈值計價錯誤達0.5%時，管理人應公告召開基金份額持有人大會，應提前30日公告重新召集基金份額持有人大會應有代表1/3以上基金份額的持有人參加提前終止基金合同等應由2/3通過，審議事項1/3基金份額登記機構(gòu)保存數(shù)據(jù)期限自銷戶之日起不

11、少于20年監(jiān)督機構(gòu)應對公開募集基金的申請6月內(nèi)作出是否批準的決定期貨：期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應在受理期貨公司成立申請6個月內(nèi)，決定是否批準期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應在期貨公司變更事項申請之日起20日內(nèi)批準對符合要求的期貨公司，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應在3日內(nèi)解除有關(guān)措施期貨公司的貨幣出資比例不低于85%期貨公司注冊資本最低限額3000萬證券公司：非貨幣財產(chǎn)出資總額不超30% 解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3日內(nèi)匯報 聘請會計師事務所，3日內(nèi)備案 應當自每月結(jié)束之日起7日內(nèi)報送月度報告 從事資產(chǎn)管理、融資融券業(yè)務，按周寄送對賬單 應有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高管 經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資

12、產(chǎn)管理業(yè)務的注資1億 經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務和其他業(yè)務之一的，凈資本不低于1億 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應將公眾投資咨詢資料，保存2年 從事證券交易不足半年、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬 的客戶，證券公司不得為其開立信用賬戶國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)：境內(nèi)外設立、收購證券公司，6個月 增加或減少注冊資本，股東、實控人資格審查，3月 變更業(yè)務范圍，高管人員資格，45天 設立收購撤銷分支機構(gòu)，停業(yè)解散破產(chǎn)申請，30天 董事監(jiān)事資格，20天臨時股東大會：董事會人數(shù)不足規(guī)定人數(shù)或公司章程所定2/3時未彌補虧損達到實收股本總額1/3時單獨或合計持有10%以上股份的股東請求時董事會認為必要時或監(jiān)事會提議召開時

13、證券從業(yè)人員管理證券執(zhí)業(yè)證書：申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人，協(xié)會應自30日內(nèi)備案 申請人不符合申請條件的，協(xié)會應自30日內(nèi)通知申請人取得執(zhí)業(yè)證書后未被原聘用機構(gòu)聘用的，原機構(gòu)應在10日報告取得執(zhí)業(yè)證書后變更聘用機構(gòu)，新機構(gòu)應在10日內(nèi)報告被吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不予受理證書申請取得從業(yè)資格人員可申請執(zhí)業(yè)證書，最近3年未受刑事處罰從業(yè)人員：拒絕協(xié)會調(diào)查情節(jié)嚴重的，暫停執(zhí)業(yè)3-12月，對機構(gòu)并處3萬罰款 參加資格考試人員違反考場規(guī)則的，在2年內(nèi)不得參加資格考試證券投資咨詢?nèi)藛T：取得投資咨詢從業(yè)資格證書條件之一是有2年證券經(jīng)歷證券經(jīng)紀人：應進行不少于60小時執(zhí)業(yè)前培訓，法律法規(guī)和職業(yè)道德20

14、小時證券公司終止與經(jīng)紀人的委托關(guān)系，5日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員登記；未能收回證書的，10日內(nèi)向媒體公告作廢可以委托證券公司以外的人作為證券經(jīng)紀人財務顧問：將申報文件報證監(jiān)會審核期間，委托人終止委托協(xié)議，應在5日報告財務顧問主辦人：應在最近24個月無違反誠信的不良記錄 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到自律組織處分 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰保代：具備3年以上保薦經(jīng)歷，最近3年在境內(nèi)證券發(fā)行項目中協(xié)辦、無處罰資產(chǎn)管理：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同，原公司應在10日內(nèi)備案 證券公司開展資產(chǎn)管理，投資主辦人不少于5人，具備3年從業(yè) 為證券資產(chǎn)管理客戶開立賬戶，自開戶之日起3日

15、到證交所備案 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理，單個客戶的資產(chǎn)凈值不低于100萬元 集合資產(chǎn)管理，集合計劃中單個客戶不低于100萬，人數(shù)最多200 募集資金規(guī)模50億元以下 集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者：個人家庭100萬，公司機構(gòu)1000萬 證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理報告 證券公司自有資金參與集合計劃持有不少6月，參與退出5日告知 單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過計劃資產(chǎn)凈值40% 集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn) 集合計劃可以參與融資融券交易，可以作為融券標的出借給金融公司變更：證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，所在公司應10日內(nèi)申請注銷更正信息：會員或從業(yè)人員認為誠信信息有錯

16、誤的協(xié)會應在15日內(nèi)處理申請誠信信息：查詢記錄保存年限為5年證券公司業(yè)務規(guī)范證券期貨投資咨詢機構(gòu)：100萬元以上的注冊資本承銷：證券上市后10日內(nèi)，主承銷商應當將驗資報告等報送證監(jiān)會證券公司承銷證券違反規(guī)定的，證監(jiān)會12-36個月可不受理承銷業(yè)務證券自營：證券公司證券自營賬戶應在開戶之日起3日內(nèi)報證交所備案 證券自營業(yè)務中持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本30% 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不超凈資本100% 自營固定收益類證券的合計額不超凈資本500% 證券公司超規(guī)模比例買入證券，暫停業(yè)務資格半年至一年 證券公司投資風險低的證券，投資規(guī)模不超凈資本80%不算自營 計算自營規(guī)模時，應按照成本價與公允價值孰高融資融券：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員2年未 受行政刑事處罰、各項風險指標2年符合規(guī)定、1年未出現(xiàn)管理問題 標