某公司流程管理制度

1、*流程管理制度1、目的為建立公司級(jí)統(tǒng)一的流程管理方針，保障公司流程體系的建立、維護(hù)、優(yōu)化、E化、日常運(yùn)作由合適的組織在合適的時(shí)間和程序下做合適的事情，兼顧效率和風(fēng) 險(xiǎn)，使流程體系具備自我完善的機(jī)制，并隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)發(fā)展而持續(xù)改進(jìn)，特制定本制度。2、適用范圍涵蓋*集團(tuán)（下稱“公司”）所有業(yè)務(wù)系統(tǒng)和部門，適用于所有業(yè)務(wù)流程?！?*集團(tuán)”是指*控股有限公司、其附屬公司、及為會(huì)計(jì)而綜合入賬的公司， 包括但不限于*有限公司。3、定義和縮略語3.1流程管理制度指公司規(guī)定的關(guān)于流程管理需遵守的統(tǒng)一的原則，管理模式、職責(zé)和規(guī)范，是流程規(guī)范化管理體系的綱領(lǐng)性文件。3.2高階流程指公司層面比較宏觀的流

2、程，實(shí)際是具體流程的集合，一般指一級(jí)流程和二級(jí)流程。3.3低階流程低階流程指具體的操作性流程，活動(dòng)流向性明顯，一般指三級(jí)以下（包含3級(jí)）的流程。3.4域從企業(yè)整體視角形成的最高層的流程框架稱為企業(yè)系統(tǒng)級(jí)流程， 域是構(gòu)成這個(gè) 框架的宏觀要素， 一般對(duì)應(yīng)為一級(jí)流程。 可以通俗的理解為一個(gè)業(yè)務(wù)或職能領(lǐng)域， 比如，研發(fā)管理作為一級(jí)流程，是一個(gè)域。3.5 域過程域過程是構(gòu)成域的主要過程， 一般對(duì)應(yīng)為二級(jí)流程。 比如，產(chǎn)品或服務(wù)開發(fā) 作為研發(fā)管理域中的二級(jí)流程，是一個(gè)域過程。3.6 子流程流程具備層次性， 組成流程的某些活動(dòng)本身 （或活動(dòng)的集合） 也可以是一個(gè) 流程，它將繼續(xù)分解為更具體的活動(dòng)， 這樣的流

3、程叫子流程。 子流程因其層級(jí)的 不同，可以分為多個(gè)級(jí)別，如一級(jí)子流程、二級(jí)子流程等。3.7 流程 owner指流程的主人，是作為某流程主要執(zhí)行或控制主體的業(yè)務(wù)部門或崗位。3.8 流程責(zé)任矩陣是表達(dá)流程主要責(zé)任者和其他參與者角色的矩陣， 它反映了流程和組織結(jié)構(gòu) 的對(duì)應(yīng)關(guān)系。一般一個(gè)流程有一個(gè)主要責(zé)任者，其他的屬于參與者。3.9 PMO是 Process management office 的縮寫 , 即流程管理委員會(huì)，為公司級(jí)流程 管理部門。3.10 E 化指流程通過信息系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)和支持日常運(yùn)作，與手工執(zhí)行方式相對(duì)應(yīng)。4、流程管理原則4.1 業(yè)務(wù)流程 流程作為貫穿組織架構(gòu)的工作流轉(zhuǎn)過程，應(yīng)有公司

4、級(jí)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程體系。流程體系中應(yīng)對(duì)流程進(jìn)行分類分級(jí)，且需要保持高階流程在公司層面的統(tǒng)一。公司級(jí)統(tǒng)一制定發(fā)布的低階流程在其適用范圍內(nèi)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)必需遵守， 不允 許另行制定和執(zhí)行本系統(tǒng)個(gè)性化的流程； 對(duì)于公司級(jí)暫不統(tǒng)一規(guī)定的流程， 需要 建立和維護(hù)時(shí)由流程的 owner 發(fā)起，按照附錄 2流程建立、維護(hù)流程中相關(guān) 規(guī)定進(jìn)行審核， 確定使用范圍， 并由流程管理部門根據(jù)流程建設(shè)計(jì)劃考慮是否在其他系統(tǒng)試點(diǎn)或進(jìn)行借鑒。 對(duì)于統(tǒng)一的流程中， 因業(yè)務(wù)性質(zhì)不同而更詳細(xì)的操作 說明可以“操作手冊(cè)”形式來作為流程的補(bǔ)充和細(xì)化。4.2 流程管理流程管理應(yīng)以業(yè)務(wù)部門為主體， 各級(jí)流程管理部門在流程建設(shè)過程中應(yīng)起到 組

5、織、統(tǒng)籌、方法指導(dǎo)和推動(dòng)的作用，幫助業(yè)務(wù)部門發(fā)揮創(chuàng)新能力。落實(shí)業(yè)務(wù)部門的主體作用， 要求各級(jí)流程均明確相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門或崗位作為流程的 owner ，對(duì)流程的制定和執(zhí)行負(fù)責(zé)。 按流程級(jí)別來分 owner 包括域的 owner 、 域過程 owner 、流程 owner 和各級(jí)子流程的 owner 。域 owner 由 PMO 與公司管理層 確定，域下屬的各級(jí)流程 owner 以域 owner 為主確定。5、流程管理模式根據(jù)流程管理原則， 為確保流程建設(shè)的有效推行， 對(duì)流程管理模式和組織明 確如下：5.1 流程管理模式實(shí)行三級(jí)管理模式， 即公司級(jí)、系統(tǒng)級(jí)和部門級(jí)三級(jí)， 其對(duì)應(yīng)的部門或崗位 分別為

6、PMO 、業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（或 BU 流程經(jīng)理）、部門流程經(jīng)理。5.2 流程管理組織 流程管理組織包括公司各級(jí)管理者、 各級(jí)流程管理部門、流程 owner 三部分， 其相應(yīng)的職責(zé)詳見第 6 條。6、流程管理的組織與職責(zé) 公司流程管理總負(fù)責(zé)為公司高層管理者；流程體系的總體規(guī)劃、建設(shè)計(jì)劃、 流程管理規(guī)范、 培訓(xùn) / 支持 / 指導(dǎo)等組織、統(tǒng)籌性工作由流程管理部門 PMO 和各業(yè) 務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）負(fù)責(zé)；而除公司級(jí)流程總體框架外，各級(jí)業(yè)務(wù)流 程的建立、維護(hù)、優(yōu)化、 E 化等工作由業(yè)務(wù)部門流程責(zé)任矩陣確定的流程Owner 來負(fù)責(zé)。具體如下：6.1 各級(jí)管理者的流程管理職責(zé) 各級(jí)管理者在其所

7、管理的層面和范圍內(nèi)，對(duì)流程管理工作負(fù)有指導(dǎo)、推動(dòng)、協(xié)調(diào)、落實(shí)相應(yīng)工作的權(quán)利和義務(wù)。當(dāng)其同時(shí)還作為流程責(zé)任矩陣中流程 owner 的角色時(shí)，應(yīng)同時(shí)履行這兩種職責(zé)。6.1.1 公司管理高層總體負(fù)責(zé)公司流程的規(guī)范化管理和持續(xù)改進(jìn)工作， 明確愿景和方向， 審批流 程建設(shè)的計(jì)劃和方案，對(duì)階段性成果提出指導(dǎo)和審批意見， 提供和協(xié)調(diào)相關(guān)資源， 總體負(fù)責(zé)核心業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化。業(yè)務(wù)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人根據(jù)公司的流程管理原則， 指導(dǎo)、推動(dòng)、落實(shí)與本系統(tǒng)相關(guān)的流程管理工作。 包括但不限于： 參與公司級(jí)流程框架、 流程規(guī)范化管理體系的制定， 發(fā)表意見和 建議；參與流程建設(shè)的目標(biāo)、計(jì)劃確定，對(duì)階段性成果發(fā)表意見和建議；授權(quán)指 定人

8、員組織、推動(dòng)、落實(shí)、貫徹本系統(tǒng)相關(guān)的流程管理工作。部門負(fù)責(zé)人根據(jù)公司的流程管理原則， 落實(shí)、貫徹與本部門相關(guān)的流程建立、 優(yōu)化和規(guī) 范化管理工作。 對(duì)本部門內(nèi)、 以本部門為 owner 的業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)主導(dǎo)規(guī)劃、 建立 和持續(xù)改進(jìn)（優(yōu)化、 E 化、實(shí)施、檢查監(jiān)控）的工作；對(duì)本部門不是 owner 但參與 執(zhí)行的流程，應(yīng)積極提供資源配合流程建設(shè)， 及時(shí)反饋意見和建議并落實(shí)推行。6.2 流程管理部門職責(zé)6.2.1 PMO規(guī)劃公司流程體系， 建立、維護(hù)公司級(jí)流程框架； 組織公司級(jí)核心流程建設(shè)， 建立、維護(hù)、推行流程規(guī)范化管理體系；培訓(xùn)、支持和輔導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行流程管理； 監(jiān)控公司流程體系的運(yùn)行情況， 建

9、立、執(zhí)行流程體系和流程管理方法的持續(xù)改進(jìn)機(jī) 制，使公司的流程管理水平得到持續(xù)提升。6.2.2 業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）作為流程管理的二級(jí)管理者， 與 PMO 配合，參與公司級(jí)核心流程的建設(shè)， 執(zhí) 行與業(yè)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)的流程管理工作，包括但不限于與本系統(tǒng)相關(guān)流程建設(shè)的組 織、宣傳，流程建立、優(yōu)化的發(fā)起、審核，流程推行、流程檢查、跨系統(tǒng)的流程 協(xié)調(diào)等。6.2.3 部門流程經(jīng)理作為流程管理的三級(jí)管理者，在 PMO 、業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）的組 織和指導(dǎo)下， 參與公司級(jí)流程建設(shè)， 執(zhí)行本系統(tǒng)跨部門的流程建設(shè)， 組織本部門 內(nèi)的流程建設(shè)，包括但不限于執(zhí)行相應(yīng)范圍內(nèi)的流程建立、優(yōu)化、培訓(xùn)

10、、溝通、 新流程推行、定期檢查等工作。6.3 流程 Owner 根據(jù)流程管理原則，各級(jí)業(yè)務(wù)流程均需確定流程的owner ，由其對(duì)流程的建立、日常運(yùn)行、維護(hù)、優(yōu)化、 E 化等工作自始至終擔(dān)負(fù)主體責(zé)任，包括但不限于 執(zhí)行、協(xié)調(diào)、跟蹤、監(jiān)督、反饋、審核、調(diào)整等。流程體系各級(jí) owner 參見相關(guān) 文件流程責(zé)任矩陣。7、流程管理規(guī)范流程管理規(guī)范通指流程建設(shè)和日常管理需遵循的原則和標(biāo)準(zhǔn)， 以下對(duì)規(guī)范做總 體描述，具體執(zhí)行的流程和標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參見附件 附錄 2 ：流程建立、維護(hù)流程（試行）、 附錄 3：流程描述規(guī)范（試行） 。7.1 描述規(guī)范 公司流程體系應(yīng)有統(tǒng)一的描述規(guī)范， 對(duì)各級(jí)流程的描述方式、 模板和統(tǒng)一

11、符號(hào) 體系進(jìn)行規(guī)定， 以保障公司范圍內(nèi)對(duì)流程統(tǒng)一的表達(dá)方法， 這是確保流程得到清晰 一致的理解和有效執(zhí)行的前提。 經(jīng)過公司發(fā)文的流程描述規(guī)范， 全公司范圍內(nèi)必須 遵循執(zhí)行， 不允許擅自采用其他描述規(guī)范， 包括文件結(jié)構(gòu)、模板、符號(hào)等。 描述規(guī)范制定各級(jí)流程的描述方法， 描述模板和規(guī)范， 由 PMO 征求各業(yè)務(wù)系統(tǒng)意見后統(tǒng)一 制定，經(jīng)公司統(tǒng)一發(fā)文后執(zhí)行。描述規(guī)范維護(hù)流程描述規(guī)范由 PMO 定期（或不定期 ） 檢查維護(hù)，確保其可操作性。僅符號(hào) 體系的變動(dòng)， 更改后由 PMO 通知生效；描述文件結(jié)構(gòu)、 模板的變化需經(jīng)公司統(tǒng)一 發(fā)文生效。7.2 內(nèi)控規(guī)范 流程必須設(shè)有關(guān)鍵控制點(diǎn)，以規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行合理

12、控制。關(guān)鍵控制點(diǎn)對(duì) 流程是否達(dá)成目標(biāo)起決定性的作用， 在流程制定中應(yīng)仔細(xì)討論其合理性， 在流程 執(zhí)行中應(yīng)確保被遵循，并將作為流程檢查監(jiān)控的重要內(nèi)容。流程域須有相應(yīng)的 KPI ，以衡量流程執(zhí)行的績效， 并作為流程改進(jìn)的重要依 據(jù)。對(duì)關(guān)鍵的低階流程， 建議根據(jù)具體情況設(shè)立相應(yīng)的 KPI ，以保障高階流程 KPI 的實(shí)現(xiàn)。7.3 流程體系的建立、維護(hù)流程體系的建立、維護(hù) 流程體系包括流程總體框架、流程清單、流程關(guān)系總圖。 流程體系應(yīng)由公司流程管理部門 PMO 發(fā)起，在主要業(yè)務(wù)部門資源參與下建 立，并定期根據(jù)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)的變化來進(jìn)行維護(hù)。流程體系定期維護(hù)時(shí)間為 1 年，經(jīng)公司發(fā)文生效； 日常工作中可

13、根據(jù)具體流程的變化或管理重點(diǎn)的調(diào)整進(jìn)行 小版本的維護(hù)，可不經(jīng)公司發(fā)文程序直接在流程管理的相關(guān)平臺(tái)發(fā)布。高階流程的建立、維護(hù)流程體系中的高階流程包括一級(jí)流程和二級(jí)流程。 高階流程一般隨流程體系 的建立而建立， 日常發(fā)生變更不是很頻繁。 隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展， 日?？梢宰鲆恍┬?版本的更新。高階流程的建立、 維護(hù)由 PMO 組織發(fā)起，由域流程的 owner 授權(quán)相應(yīng)人員 負(fù)責(zé)制定，域流程的 owner 審批，并得到高層管理者批準(zhǔn)。低階流程的建立、維護(hù)低階流程指三級(jí)以下 （包含三級(jí)）的流程，是直接指導(dǎo)業(yè)務(wù)運(yùn)作的具體流程， 其建立、維護(hù)對(duì)流程體系保持完備性、合理性很重要。低階流程的建立、維護(hù)包括 根據(jù)業(yè)務(wù)的

14、需要， 新建立一個(gè)流程， 或者對(duì)原有的流程進(jìn)行部分內(nèi)容的修改甚至 廢除。因低階流程的建立和維護(hù)相對(duì)高階流程比較頻繁， 在管理上須有規(guī)范的控制 流程，保障該流程與流程體系、高階流程的要求相符，制定、修改和發(fā)布程序合理。 在低階流程建立和維護(hù)上，要求遵循以下原則：1）業(yè)務(wù)部門應(yīng)增強(qiáng)流程管理意識(shí)，日常工作中發(fā)現(xiàn)符合流程建立、維護(hù)的 情況 a. 流程體系的持續(xù)改進(jìn)； b. 日常業(yè)務(wù)或管理上的變更 , 詳細(xì)說明見附 錄 2 ：流程建立、維護(hù)流程（試行） 流程的觸發(fā)事件 ，應(yīng)該由該流程 的 owner （未建立的應(yīng)由流程主導(dǎo)者）發(fā)起流程的建立或維護(hù)工作。2）為保障流程的嚴(yán)肅性和可執(zhí)行性，新建或維護(hù)后的流程

15、應(yīng)首先發(fā)布進(jìn)入 試行狀態(tài)。在試行期后，根據(jù)試行情況反饋，確定是否進(jìn)入正式運(yùn)行狀態(tài)。一般試行期至少為 1 個(gè)月，但如果 1 個(gè)月中，該流程沒有運(yùn)行過 1 次， 或者在此期間沒有收集到任何支持、 反對(duì)的反饋意見， 需延長試行期， 具體 延長時(shí)間根據(jù)情況由業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）和 PMO 確定。3）流程試運(yùn)行和正式運(yùn)行需經(jīng)相應(yīng)的審批， 基本程序如下（詳見附錄 2：流 程建立、維護(hù)流程）：流程制定者提出試運(yùn)行或正式運(yùn)行申請(qǐng)， 根據(jù)流程級(jí)別和使用范圍的不 同經(jīng)由不同的審批程序：單一的部門內(nèi)流程：部門負(fù)責(zé)人審批，本系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng) 理）審核，抄送 PMO 備案后發(fā)布；跨部門流程：包括

16、系統(tǒng)內(nèi)跨部門和系統(tǒng)間流程。3 級(jí)流程，由參與流程的各部門負(fù)責(zé)人會(huì)簽后，經(jīng)相關(guān)的系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）及 PMO 審核，最后由流程域 owner 審批后發(fā)布。3 級(jí)流程以下的各級(jí)子流程，由參與流程的各部門會(huì)簽、系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）審核，抄送流程域 owner 和 PMO 后發(fā)布；對(duì)于因一個(gè)流程的建立或維護(hù)而需要建立、 修改其他流程的情況， 流程制定者應(yīng)在制定流程過程中與相關(guān)流程的 owner 明確流程建立或修改方案， 在試運(yùn)行、正式運(yùn)行申請(qǐng)中說明并提交會(huì)議紀(jì)要。 如果影響的相關(guān)流程已經(jīng) 屬于另外一個(gè)流程域， 在流程試運(yùn)行、 正式運(yùn)行審批程序中還需要受影響流 程域的 owner

17、審批。PMO 配合流程 owner 進(jìn)行部門間協(xié)調(diào)。 PMO 有權(quán)對(duì)已建立、維護(hù)的流程提出 建議，相關(guān)崗位需對(duì)所提建議進(jìn)行討論、調(diào)整并反饋。本條具體規(guī)定詳見附錄 2：流程建立、維護(hù)流程7.4 流程下發(fā)與控制流程下發(fā)和控制的目的是保障所有流程使用者能及時(shí)、 便捷的獲得、 查閱相 關(guān)流程的部分或全部內(nèi)容， 并規(guī)避由于發(fā)放范圍和權(quán)限級(jí)別未被有效控制帶來的各 種風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)布主體和發(fā)布范圍根據(jù)流程影響范圍的不同， 流程發(fā)布的主體和范圍也由所不同。 以下給出的 是基本的原則， 具體流程發(fā)布時(shí)以發(fā)布主體最后確認(rèn)的為準(zhǔn)。 如發(fā)布范圍上有其 他沒有列示的情況發(fā)生，由 PMO 和業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）根

18、據(jù)具體情況 溝通確定。流程發(fā)布主體主發(fā)送范圍抄送范圍公司級(jí)流程、PMO流程所有參與者，上一流程參與部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)跨系統(tǒng)流程級(jí)流程的 owner，業(yè)務(wù)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人、一級(jí)流程的系統(tǒng)辦公室（BU流程owner、PMO成員、主管副經(jīng)理），部門流程經(jīng)理總裁/總裁部門內(nèi)流程、業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公流程所有參與者，上一流程呈參與部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)級(jí)流僅涉及某業(yè)務(wù)室（BU流程系統(tǒng)的流程經(jīng)理）程的owner，部門系統(tǒng)負(fù)責(zé)F人、PMO成員流程經(jīng)理具體的分發(fā)范圍，在每個(gè)流程建立、維護(hù)時(shí)需給出明確的說明，在流程建立、維護(hù)流程中有所描述。公司級(jí)的流程體系和流程由PMO負(fù)責(zé)統(tǒng)一保存和管理，并控制流程的分發(fā)名單，確保員工能夠及時(shí)獲取。業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程由業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室負(fù)責(zé)保存和管理，并控制流程發(fā)布、查閱權(quán)限，確保需求員工及時(shí)獲取。非經(jīng)PMO事先同意，不得將本流程分發(fā)給控制名單以外的人員。非經(jīng)公司總裁同意，不得將本流程和手冊(cè)分發(fā)給公司外人員。流程和手冊(cè)建立、維護(hù)如涉及到部門職責(zé)、崗位職責(zé)的變更，需報(bào)人力資 源部進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。7.5流程體系的監(jiān)控、檢查內(nèi)容：本流程體系的監(jiān)控、檢查包括流程的完備性、有效性及遵循性。完備性指業(yè)務(wù)或職能領(lǐng)域的主要流程都比較完善地被顯性化