期貨法律練習題及答案

1、1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（）的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下參考答案C2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由（）組成。A.一般結算會員和特別結算會員B.結算會員和非結算會員C.全面結算會員和交易結算會員D.特別結算會員和交易結算會員參考答案B3.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。A.會員大會B.理事會C.期貨部D.理事長參考答案A4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。A.期貨投資者B.期貨交易所會員C.期貨公司D.結算會員參考答案B5.申請設立期貨公司，主要

2、股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年參考答案C6.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.財政部參考答案C7.期貨投資者保障基金實行（）。A.全額補償B.半額補償C.三分之一補償D.比例補償參考答案D8.保障基金總額達到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.1億B.5億C.8億D.10億參考答案C9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.20%參考答案C10.期貨交易所、期貨交易

3、所應當按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A.每周B.每月C.每季度D.每年參考答案C11.在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會B.理事會C.總經(jīng)理D.理事長參考答案B12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。A: 監(jiān)督B.自律C.市場D.計劃參考答案B13.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年參考答案D14.期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A: 客戶代表B.公司的交易部經(jīng)理C.公司的運作部經(jīng)理D.出市代表參考答案D15.投資者對交易結算報告

4、的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A: 交易完成15日B.交易完成30日C.收到結算報告的當天D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間參考答案D16.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。A: 3天B.3個工作日C.一周D.一個月參考答案B17.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險參考答案B18.期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 營業(yè)期限

5、屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B.股東大會決定解散C.破產(chǎn)D.因合并或者分立需要解散參考答案C19.下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B.高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C.經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D.期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案C20.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）。A: 1

6、萬以上B.3萬以上C.1-3萬D.3萬以下參考答案C21.期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B.本交易所會員大會C.本交易所理事會D.中國證監(jiān)會參考答案D22.根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準B.從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構答案C23.期貨從業(yè)人

7、員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A.3B.5C.7D.10答案A24.首席風險官向（）負責。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司董事會參考答案D25.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（）提出整改意見。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關責任人B.期貨公司董事長或董事會C.期貨公司股東大會D.期貨公司監(jiān)事會參考答案A26.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.1年B.5年C.10年D.20年參考答案D27.首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。A.7日

8、B.10日C.15日D.30日參考答案D28.申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。A: 3000萬B.5000萬C.1億D.10億元參考答案B29.證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)做出批準或不批準的決定。A: 10個工作日B.15個工作日C.1個月D.3個月參考答案D30.期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（）業(yè)務而制定的。A.結算業(yè)務B.自營業(yè)務C.經(jīng)紀業(yè)務D.咨詢業(yè)務參考答案A31.期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結算制度B.每日無負債結算制度C.會員分級結算制度D.保證金結算制度參考答案C32.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。A.中國保監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.人民銀行參考答案C33.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）的，風險預警期結束。A: 15個工作日B.1個月C.2個