供應(yīng)商審核檢查表

1、供應(yīng)商名稱審核日期公司地址報(bào)告編號(hào)審核員供應(yīng)商代表不符合項(xiàng)的回復(fù)日期評(píng)審項(xiàng)目項(xiàng)目總分供應(yīng)商自我評(píng) 估分?jǐn)?shù)實(shí)際得分百分制得分1.質(zhì)量體系102.文件、記錄控制103.合同評(píng)審84.米購和進(jìn)料檢驗(yàn)控制95.倉庫、標(biāo)識(shí)和可追溯性66.檢查測量和測試設(shè)備67.設(shè)備保養(yǎng)48.制程控制、加工能力259.最終成品檢驗(yàn)控制710.內(nèi)部審核411.培訓(xùn)、環(huán)境與安全11總分?jǐn)?shù)100判斷標(biāo)準(zhǔn)百分制總得分%分?jǐn)?shù)判斷三 75.0%合格75.0% - 60.0%有條件合格最終判定結(jié)果等級(jí)< 60.0%不合格編制：審核：核準(zhǔn)：1/5NO檢杳項(xiàng)目分?jǐn)?shù)得分備注1質(zhì)量體系1.1有文件化的質(zhì)量方針嗎？手冊(cè)中有無描述HSF過程

2、控制計(jì)劃、目標(biāo)和HSF程序文件的指引？21.2是否對(duì)公司ROHS舌動(dòng)進(jìn)行了管理？如何證明？21.3品管人員在組織圖中有無指明的權(quán)責(zé)和責(zé)任范圍？11.4品管是否是一個(gè)獨(dú)立的職能部門？品質(zhì)部經(jīng)理是否受最高 管理層直接領(lǐng)導(dǎo)？11.5管理層定期評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施狀態(tài)和充分性嗎？11.6為建立品質(zhì)管理目標(biāo)，是否使用柏拉圖分析內(nèi)部或外部的 品質(zhì)問題？21.7相對(duì)于客戶期望和目標(biāo)，供應(yīng)商的品質(zhì)是否有持續(xù)改善？12文件，記錄控制2.1系統(tǒng)文件的發(fā)放和更改的控制，是否有文件化程序？12.1現(xiàn)行文件/規(guī)范是否易于取得且存放在受控文件夾中？12.3是否有程序保證所用的都是最新版本的規(guī)范？12.4是否有程序規(guī)范作廢文

3、件的處理？12.5文件變更及其特征有否標(biāo)識(shí)？12.6是否定義有外來文件的鑒定和控制程序？12.7是否有一個(gè)記錄管理一覽表？12.8表單的發(fā)行有無經(jīng)過批準(zhǔn)？22.9工程文件控制方面是否使用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)系統(tǒng)？13合同評(píng)審3.1是否滿足了客戶 HSF的要求？抽查三份.23.2是否有正式的合同評(píng)審管理程序？相關(guān)記錄保存完整？13.3供應(yīng)商是否確認(rèn)：當(dāng)產(chǎn)品要求被改變，組織應(yīng)確保相關(guān)文 件已經(jīng)被修訂，且將變更的要求知會(huì)相關(guān)人員？13.4對(duì)客戶提供的圖紙有無經(jīng)評(píng)審并轉(zhuǎn)為自己的圖紙？13.5客戶的資料和新項(xiàng)目的資料是否保存在安全的地點(diǎn)？1NO檢杳項(xiàng)目分?jǐn)?shù)得分備注3.6公司是否有防病毒軟件來保護(hù)客戶資料？13

4、.7供應(yīng)商是否有火災(zāi)/泄漏等事故的反應(yīng)計(jì)劃 ？14采購和進(jìn)料檢驗(yàn)控制4.1是否保持有一個(gè)選擇和控制供應(yīng)商的體系？新樣品開發(fā)時(shí) 有無要求供應(yīng)商提供 SGS報(bào)告及材質(zhì)證明？24.2采購訂單是否有清晰和特殊采購的信息（如產(chǎn)品定購、產(chǎn)品要求的認(rèn)可、RoHS要求信息）？24.3是否有正在應(yīng)用的監(jiān)控進(jìn)料質(zhì)量的進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書？是否 有對(duì)供方來料進(jìn)行 ROHS符合性驗(yàn)證?24.4是否有證據(jù)表明因生產(chǎn)急需而緊急放行的進(jìn)料得到正確標(biāo) 識(shí)，以便發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)立即召回？14.5是否保持有隔離、報(bào)告和處置不合格材料的流程？14.6是否有供應(yīng)商糾正措施系統(tǒng)？15倉庫、標(biāo)識(shí)和可追溯性5.1倉庫是否整齊有序，有無按 RoHS與

5、非RoHS區(qū)域進(jìn)行劃分及 標(biāo)示？ RoHS區(qū)域內(nèi)的物料有無貼 RoHS標(biāo)簽？實(shí)物與標(biāo)簽上 的內(nèi)容保持一致？25.2原材料是否可以回溯到材質(zhì)證明或收貨人？是否按照先進(jìn)先岀的原則發(fā)放使用 ？15.3整個(gè)制造過程中，批標(biāo)識(shí)是否得到保持以保證批的完整性 和可追溯性？15.4是否有不合格品的隔離區(qū)域，合格品的儲(chǔ)存，周轉(zhuǎn)區(qū)域？26檢杳測量和測試設(shè)備6.1是否有所有檢驗(yàn)、測量和測試設(shè)備的一覽表？16.2檢定記錄是否包括以下內(nèi)容：以前檢定的實(shí)際日期、地 點(diǎn)、周期、下次檢定的日期、保養(yǎng)和維修細(xì)節(jié)、檢定技術(shù) 員、制造商名稱、型號(hào)及出廠序列號(hào)？16.3所有量檢具是否有合適的操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書？16.4新量具和測試

6、設(shè)備或經(jīng)過修理的量具和測試設(shè)備是否都要 經(jīng)過檢查和檢定？16.5現(xiàn)場是否有足夠的檢測設(shè)備保證符合規(guī)格要求？16.6是否有效標(biāo)識(shí)（貼標(biāo)簽、編號(hào)等）測量和測試設(shè)備以表明 檢定狀態(tài)和下次檢定日期？1NO檢杳項(xiàng)目分?jǐn)?shù)得分備注7設(shè)備保養(yǎng)7.1是否有所有機(jī)器設(shè)備和備件的清單？17.2抽查三臺(tái)設(shè)備是否有按規(guī)定作保養(yǎng)記錄？17.3是否有程序規(guī)定由生產(chǎn)工人進(jìn)行的常規(guī)維護(hù)？17.4供方是否有對(duì)關(guān)鍵的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并為機(jī)器、設(shè)備 的維護(hù)提供適當(dāng)?shù)馁Y源和發(fā)展一個(gè)有效的預(yù)防性維護(hù)系 統(tǒng)？18制程控制、加工能力8.1現(xiàn)場可能產(chǎn)生有害物質(zhì)污染的來源是否有辨識(shí)（包括制造 流程，工裝和容器的污染）？對(duì)辨識(shí)的污染源是否有適當(dāng)

7、 的防范措施？28.2對(duì)重要制程是否進(jìn)行有效評(píng)估以滿足RoHS產(chǎn)品要求？28.3制程中RoHS物料是否被有效管制（區(qū)域，標(biāo)識(shí)，數(shù)量 等）？28.4有害物質(zhì)減免（HSF）產(chǎn)品制造中使用的間接物料（如清洗 劑）符合綠色環(huán)保要求并標(biāo)示 （如ROHS）。28.5生產(chǎn)各區(qū)域是否有 RoHS和非RoHS標(biāo)識(shí)并按區(qū)域劃分？28.6重點(diǎn)產(chǎn)品工序的操作員及檢驗(yàn)員有上崗證，各工序操作員 都熟悉該工位？18.7不同的在制品/成品或其在不同工序有明確標(biāo)識(shí)，易于分3-、亠 辯。18.8對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響的各工序有正式的生產(chǎn)記錄，該記 錄包含作業(yè)員/測試員及日期。18.9包裝和包裝材料是否起到有效的防護(hù)作用？28.1過

8、程變更是否受控并文件化？18.11生產(chǎn)和/或品控人員是否有權(quán)停線以處理品質(zhì)問題？18.12是否執(zhí)行首件確認(rèn)，并保存好記錄？28.13在驗(yàn)證產(chǎn)品是否符合要求的所有控制點(diǎn)是否有正在使用的 檢驗(yàn)/或檢查指導(dǎo)書？18.14是否應(yīng)用統(tǒng)計(jì)抽樣方案來驗(yàn)證過程質(zhì)量的符合性？18.15是否有文件化的返工/挑選程序？14/5NO檢杳項(xiàng)目分?jǐn)?shù)得分備注8.16過程檢查/檢驗(yàn)記錄是否得到保存 ？18.17合適時(shí)，是否有用好品和壞品校驗(yàn)量具，測試設(shè)備和夾具？18.18發(fā)現(xiàn)過程異常，如超過目標(biāo)的不合格率，有無相應(yīng)的改 善？19最終成品檢驗(yàn)控制9.1出貨檢驗(yàn)中有無確認(rèn) ROH前合性？是否在產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告被 批準(zhǔn)后才放行產(chǎn)品？2

9、9.2供應(yīng)商是否有管理不符合的材料/半成品/成品？不符合處理記錄是否清楚地闡明了不符合信息，原因，改善方案？19.3是否有明確的成品檢驗(yàn)項(xiàng)目，判定，抽樣方法等指導(dǎo)文 件？29.4供應(yīng)商是否有進(jìn)行可靠性測試，并在有程序下執(zhí)行？19.5不合格品在交貨后或開始使用后才被發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商對(duì)不符 合的影響或潛在的影響是否有采取適當(dāng)?shù)拇胧?10內(nèi)部審核10.1是否進(jìn)行獨(dú)立的系統(tǒng)評(píng)審來驗(yàn)證的符合性和有效性？對(duì)于 內(nèi)審不符合項(xiàng)有無發(fā)岀糾正預(yù)防措施報(bào)告？110.2評(píng)審結(jié)果是否歸檔并送交管理層及通知受評(píng)審的部門？110.3對(duì)于未通過的評(píng)審是否要采取糾正措施并跟進(jìn)？211培訓(xùn)、環(huán)境與安全11.1是否有制定環(huán)保（RoHS）產(chǎn)品管理的文件及變更管理的文 件？有無按文件的要求去執(zhí)行？211.2是否有面向所有員工的正式的培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃中有無 包含HSF有害物質(zhì)的識(shí)別、使用和消除所需的