設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料清單及審核要求

1、附件1設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料清單及審核要求一、設(shè)區(qū)市典當(dāng)監(jiān)管部門應(yīng)提交的材料清單（一）設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門對(duì)本轄區(qū)內(nèi)擬新增典當(dāng)行的書面審核意見。要求：正式紅頭文件，主送省經(jīng)貿(mào)委，須載明推薦的理由（包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)有典當(dāng)行數(shù)量和經(jīng)營(yíng)情況、新增設(shè)典當(dāng)行布局的考慮和理由）以及擬新設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資金、股東及出資情況、擬任法人代表、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容。（二）設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表（見附件3）。要求：根據(jù)商務(wù)部制定的初審?fù)扑]表認(rèn)真填寫，與申報(bào)文中的相關(guān)內(nèi)容一致，并加蓋公章，附在正文后。二、擬設(shè)立典當(dāng)行須提供的申報(bào)材料（一）典當(dāng)企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)報(bào)告。申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)部門一律為設(shè)區(qū)市典當(dāng)監(jiān)管部門。其中必

2、須載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營(yíng)范圍等內(nèi)容。（二）全體股東決議書（須包括出資協(xié)議內(nèi)容）和股東自己出資承諾書原件。法人股東要由該股東的法人代表簽名、蓋章（單位章和法人代表私章）；自然人股東由自己簽名、蓋章。（三）具有法定資格（出具經(jīng)工商部門本年度年檢合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明原件（會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋章和兩名具有執(zhí)業(yè)資格經(jīng)本年度年審合格的執(zhí)業(yè)證復(fù)印件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師蓋章）（其中還應(yīng)包括銀行證詢函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的出資證明，每頁需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章。出具驗(yàn)資證明日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省經(jīng)貿(mào)委的日期在3個(gè)月以內(nèi)，資金應(yīng)當(dāng)保存在省經(jīng)貿(mào)委指定銀行的驗(yàn)資賬

3、戶以內(nèi)，直到領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照）。（四）檔案所在單位人事部門出具的自然人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員（包括擬任典當(dāng)行的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）簡(jiǎn)歷及有效身份證件復(fù)印件，戶口所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)出具的無故意犯罪記錄證明復(fù)印件。（五）具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東2007年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表，每頁需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）。（會(huì)計(jì)師事務(wù)所“法定資格”和出具報(bào)告的要求同（三）（六）具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東出資能力證明原件（要求注明：出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額，且在凈資

4、產(chǎn)額以內(nèi)；權(quán)益性投資余額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%）。（會(huì)計(jì)師事務(wù)所“法定資格”和出具報(bào)告的要求同（三）（七）法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（其有效期距申請(qǐng)材料報(bào)到省經(jīng)貿(mào)委的日期在3年以上）復(fù)印件。（八）符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件（承租或者撥付使用期限在3年以上）復(fù)印件。（九）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件。（十）所在地設(shè)區(qū)市級(jí)公安機(jī)關(guān)對(duì)擬申辦典當(dāng)行的安全制度及安全防范措施出具的審核意見。（十一）國(guó)有資產(chǎn)相關(guān)管理部門關(guān)于國(guó)有資本投資典當(dāng)行的承諾函（承諾函要加蓋設(shè)區(qū)市國(guó)資委公章，并注明：同意國(guó)有資本進(jìn)入典當(dāng)行；承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)，須先經(jīng)省、

5、市典當(dāng)監(jiān)管部門審核擬受讓候選名單及有關(guān)材料后，再報(bào)國(guó)資管理部門辦理相關(guān)國(guó)資轉(zhuǎn)讓手續(xù)）。（十二）上市公司投資典當(dāng)行的承諾函（承諾函要加蓋上市公司公章，并注明：積極配合典當(dāng)監(jiān)管部門的監(jiān)管工作，接受對(duì)其和下屬典當(dāng)企業(yè)之間資金往來情況進(jìn)行審核，主動(dòng)提供上市公司與典當(dāng)業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的報(bào)表和材料等）。注：擬設(shè)立典當(dāng)行應(yīng)將以上（一）至（十二）材料按上述順序用A4紙裝訂成冊(cè)（附目錄），一式二份（不包括留存設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門，除注明復(fù)印件外均須至少提交一份原件）。（十三）可行性研究報(bào)告（十四）典當(dāng)行章程（十五）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則（十六）內(nèi)部管理（十七）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度（十八）內(nèi)部審計(jì)制度（十九）擬設(shè)立典當(dāng)行法人股東和自然人股

6、東有關(guān)信息資料表（見附件5）（后附：法人股東的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件以上三證均須蓋有當(dāng)年通過年檢印章和自然人股東身份證復(fù)印件）。注：以上（十三）至（十八）按上述順序用A4紙另行裝訂成冊(cè)。（裝訂時(shí)按（一）（七）編號(hào)，并附目錄）。附件2典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申報(bào)材料清單及審核要求一、設(shè)區(qū)市典當(dāng)監(jiān)管部門應(yīng)提交的材料清單1、設(shè)區(qū)市監(jiān)管部門書面審核意見（正式紅頭文件，主送省經(jīng)貿(mào)委）。2、典當(dāng)行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)初審?fù)扑]表（附件4）（根據(jù)商務(wù)部制定的初審?fù)扑]表認(rèn)真填寫，與申報(bào)文中的相關(guān)內(nèi)容一致，并加蓋公章，附在正文后）。二、擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)典當(dāng)行申報(bào)材料清單（一）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)當(dāng)載明擬

7、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的名稱、住所、負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額等）、可行性研究報(bào)告、董事會(huì)（股東會(huì)）決議。（二）具有法定資格（提交經(jīng)當(dāng)年度年審的工商執(zhí)照復(fù)印件）的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的該典當(dāng)行最近兩年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表，每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）。（三）檔案所在地人事部門出具的擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷。（四）符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件復(fù)印件（承租或者撥付使用期限在3年以上）（五）設(shè)區(qū)市典當(dāng)監(jiān)管部門、所在地公安機(jī)關(guān)出具的最近兩年無違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的證明原件。注：擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)典當(dāng)行應(yīng)將第一至五項(xiàng)材料按順序用

8、A4紙裝訂成冊(cè)（附目錄）附件3設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表機(jī)構(gòu)名稱擬任法定代表人注冊(cè)資本機(jī)構(gòu)住所所屬地級(jí)市郵政編碼聯(lián)系電話股東及出資額股東名稱出資額出資比例經(jīng)營(yíng)范圍：（按典當(dāng)管理辦法規(guī)范填寫）審核推薦機(jī)關(guān)：注明：已認(rèn)真審核了申報(bào)材料，對(duì)申請(qǐng)材料中復(fù)印件均已查驗(yàn)原件等。（蓋章）經(jīng)辦人： 年 月 日注：此表一式兩聯(lián)，第一聯(lián)報(bào)送商務(wù)部，第二聯(lián)由審核機(jī)關(guān)留存。附件4典當(dāng)行（分支機(jī)構(gòu)）備案登記表分支機(jī)構(gòu)信息機(jī)構(gòu)名稱法定代表人營(yíng)運(yùn)資金機(jī)構(gòu)住所分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話典當(dāng)行信息機(jī)構(gòu)名稱法定代表人注冊(cè)資本已有分支機(jī)構(gòu)數(shù)量機(jī)構(gòu)住所郵政編碼聯(lián)系電話 許可證編碼股東及其出資額股東名稱出資額出資比例經(jīng)營(yíng)范圍：報(bào)備機(jī)關(guān)：注明：對(duì)申請(qǐng)材料中復(fù)印件均已查驗(yàn)原件 （公 章）經(jīng)辦人： 年 月 日 注：此表一式二聯(lián)，第一聯(lián)報(bào)送備案機(jī)關(guān)，第二聯(lián)由報(bào)備機(jī)關(guān)留存附件5擬設(shè)立典當(dāng)行法人股東和自然人股東有關(guān)信息資料表法人股東所需要提供的資料法人股東機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系電話營(yíng)業(yè)執(zhí)照證號(hào)