農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的基本現(xiàn)狀與對(duì)策措施概要

1、農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的基本現(xiàn)狀與對(duì)策措施摘 要 本文對(duì)我國(guó)植物新品種保護(hù)的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提 出了促進(jìn)植物新品種保護(hù)事業(yè)發(fā)展的對(duì)策措施。 關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù) 對(duì)策 植物新品種保護(hù)是實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和科教興農(nóng)戰(zhàn)略的重要組成部 分，是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的重要原動(dòng)力。為了積極應(yīng)對(duì)加入WT之后面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，有效構(gòu)筑國(guó)家種質(zhì)資源保護(hù)壁壘、促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新，我國(guó)于 1999年4月23日加入了國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV，并正式啟動(dòng)中 華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例（簡(jiǎn)稱條例），我國(guó)的植物新品種保 護(hù)制度開(kāi)始為保障農(nóng)業(yè)安全和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮作用。 一、我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品 種保護(hù)的

2、基本現(xiàn)狀 自條例實(shí)施的四年多來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)事業(yè) 從無(wú)到有，取得了長(zhǎng)足發(fā)展，建立了相應(yīng)的組織管理機(jī)構(gòu)，制訂了配套的規(guī)章 制度，完善的植物新品種保護(hù)體系已經(jīng)形成。目前，農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦 公室共發(fā)布了 5 批包括 41 個(gè)種或?qū)俚霓r(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄，組織研制 了 42 種植物新品種測(cè)試指南。農(nóng)業(yè)部植物新品種測(cè)試中心和部分分中心如 吉林、黑龍江、四川等已初步建成，已經(jīng)對(duì)水稻、玉米和大白菜等300 個(gè)品種進(jìn)行了 DUS測(cè)試。截止到2003年6月30日，農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室共 受理品種權(quán)申請(qǐng)達(dá)到 962 件（如表 1 所示）。經(jīng)審查批準(zhǔn)，到 2003 年 7 月 24 日，已授

3、予植物品種權(quán) 391 件，大部分為大田作物品種。 表 1 植物品種權(quán)申 請(qǐng)情況表年份19992000200120022003合計(jì)品種權(quán)申請(qǐng)數(shù)量115112227290218962分植物種類申請(qǐng)數(shù)量大田作物蔬菜果樹(shù)花卉牧草 資料來(lái)源：農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室（截止到 2003 年 6 月 30 日）從申請(qǐng)年份來(lái)看， 1999年申請(qǐng)量為 115件， 2000 年為 112 件， 2001 年為 227 件， 2002年為 290件， 2003 年前七個(gè)月的申請(qǐng)量已達(dá)到 218件，有望 突破 300 件。申請(qǐng)量逐年上升，表明育種者和育種科研單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)正在增強(qiáng)。如圖 1 所示圖 1 歷年

4、植物品種權(quán)申請(qǐng)數(shù)量從申請(qǐng)植物種類來(lái)看，大田作物 872 件，蔬菜 55 件，果樹(shù) 23 件，花 卉 11 件，牧草 1 件，大田作物的申請(qǐng)數(shù)量占到了 90%以上，這表明我國(guó)農(nóng)業(yè)植 物品種權(quán)的品種構(gòu)成不盡合理，分布不均勻（如圖 2 所示）。圖 2 我國(guó)農(nóng)業(yè)植物品種權(quán)申請(qǐng)的品種構(gòu)成 從申請(qǐng)單位的性質(zhì)來(lái)看，基本以科研單位和國(guó)內(nèi)企業(yè)為主，其申請(qǐng)數(shù) 量分別為 577件和 266件，占到了申請(qǐng)總量的 87.6%；其他為教學(xué)單位 78 件， 國(guó)內(nèi)個(gè)人申請(qǐng) 28 件，國(guó)外企業(yè)申請(qǐng) 13 件（如圖 3 所示）。圖 3 植物品種權(quán)申請(qǐng)單位構(gòu)成 從品種權(quán)的實(shí)施效果來(lái)看，據(jù)農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室對(duì) 23 個(gè)單 位

5、的 102 個(gè)授權(quán)品種或申請(qǐng)品種的實(shí)施情況的調(diào)查， 4 年多來(lái)，品種權(quán)人獲得 轉(zhuǎn)讓收入 3047 萬(wàn)元，開(kāi)發(fā)純收入 17287萬(wàn)元，通過(guò)侵權(quán)訴訟，獲得賠償 476 萬(wàn) 元，平均每個(gè)授權(quán)品種獲得收入 169 萬(wàn)元。實(shí)踐表明，植物新品種保護(hù)制度在 促進(jìn)育種技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)種子產(chǎn)業(yè)化、規(guī)范種子市場(chǎng)秩序方面成效顯著，潛力 巨大。二、我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)存在的問(wèn)題 雖然植物新品種保護(hù)工作取 得了顯著成效，但作為一種處于發(fā)展過(guò)程中的新生事物，還存在許多問(wèn)題；植 物新品種保護(hù)的能力和水平與農(nóng)業(yè)科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求相比存在較大差距， 一些制約新品種保護(hù)制度的關(guān)鍵問(wèn)題亟待解決。同時(shí)，現(xiàn)有的植物新品種保護(hù) 工作更

6、需進(jìn)一步加強(qiáng)，以應(yīng)對(duì)在加入 WT之后的國(guó)際貿(mào)易新格局中面臨著挑 戰(zhàn)。 （一）植物新品種產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱 我國(guó)是實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度較晚的國(guó)家， 植物新品種保護(hù)制度作為一項(xiàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在我國(guó)也才剛剛實(shí)施四年多的 時(shí)間，這使得廣大科研單位和科研人員對(duì)植物新品種保護(hù)的重要作用沒(méi)有充分 的認(rèn)識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱，對(duì)植物新品種保護(hù)的戰(zhàn)略意義缺乏足夠的了解和 認(rèn)識(shí)，品種權(quán)申請(qǐng)數(shù)量少。全國(guó)有400多個(gè)育種研究所， 7500 多個(gè)農(nóng)作物種子企業(yè)，而四年多來(lái)向國(guó)內(nèi) 申請(qǐng)的品種權(quán)僅有千件左右，平均 8 個(gè)單位一件，向外國(guó)申請(qǐng)的更是寥寥無(wú) 幾。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，植物新品種保護(hù)制度實(shí)施四年多來(lái)，經(jīng)省級(jí)以上品種審定委 員會(huì)審定通

7、過(guò)的主要農(nóng)作物新品種約 5000 個(gè)，而提出農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請(qǐng)的 新品種數(shù)量不足 1000 件。 （二）農(nóng)業(yè)植物新品種申請(qǐng)保護(hù)的品種構(gòu)成不合理 農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的申請(qǐng)及授權(quán)數(shù)量少，品種構(gòu)成也不合理。從申請(qǐng)數(shù)量上 看，盡管每年申請(qǐng)的數(shù)量都在不斷增加，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大的差距。 從構(gòu)成上來(lái)看，品種分布很不均勻，申請(qǐng)植物新品種權(quán)的農(nóng)作物主要是玉米、 水稻、小麥等大田作物，占到了申請(qǐng)總量的 90%以上，其他農(nóng)產(chǎn)品申請(qǐng)數(shù)量較 少，甚至是空白。以遼寧省為例，近幾年來(lái)遼寧省每年取得的育種科技成果高 達(dá) 500 多項(xiàng)，而其中申請(qǐng)植物新品種保護(hù)的還不足 15%，已申請(qǐng)品種保護(hù)的也 主要以玉米、水稻為主

8、，大豆、蔬菜、果樹(shù)品種很少。 （三）維權(quán)困難，地方 保護(hù)主義嚴(yán)重 農(nóng)作物種植和種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的季節(jié)性很強(qiáng)，對(duì)侵權(quán)案件的取 證本身就十分困難，一些地方政府為保護(hù)本地利益，直接或間接插手種子行 業(yè)，違規(guī)設(shè)置障礙排斥外來(lái)企業(yè)和優(yōu)良品種，甚至袒護(hù)本地違規(guī)侵權(quán)單位，阻撓執(zhí)法部門(mén)查處。 同時(shí)，維權(quán)訴訟程序復(fù)雜，品種侵權(quán)案件要有指定的的省級(jí) 以上法院審理，路途遠(yuǎn)，成本高，育種專家沒(méi)有時(shí)間和精力。而且植物新品種 的保護(hù)規(guī)定中沒(méi)有規(guī)定有關(guān)品種保護(hù)的法定賠償金額，使司法部門(mén)在執(zhí)法時(shí)遇 到較大的困難，尤其是碰到既難確定侵權(quán)人的非法獲利又難確認(rèn)被侵權(quán)人的實(shí) 際損失的情況下，不同地區(qū)的法院在處理基本相同的植物新品種保

9、護(hù)的侵權(quán)糾 紛時(shí)，判決的賠償額可能有著驚人的差異。（四）審查速度較慢，不適應(yīng)植物新品種保護(hù)發(fā)展的需要 目前，新品種保護(hù)組織管理體制還沒(méi)有完全理順，品種 權(quán)初審、實(shí)審、復(fù)審、無(wú)效等程序尚未有效建立和順利運(yùn)轉(zhuǎn)，再加上由于資金 短缺而造成的品種權(quán)審查測(cè)試技術(shù)支撐體系建設(shè)滯后，人員數(shù)量和質(zhì)量不能滿 足發(fā)展的需要，便利審查速度難以加快，不利于品種權(quán)申請(qǐng)人合法權(quán)益及時(shí)得 到有效的保護(hù)，反過(guò)來(lái)影響育種者和育種單位對(duì)植物新品種保護(hù)申請(qǐng)的積極 性。（五）植物新品種保護(hù)的覆蓋面應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)大通過(guò)自主創(chuàng)新取得與掌握品種權(quán)是保護(hù)國(guó)家種質(zhì)資源的重要的方式。我國(guó)是八大作物起源中心之一， 生物遺傳資源非常豐富，隨著我國(guó)農(nóng)業(yè)

10、經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放及農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的日益 擴(kuò)大，外國(guó)企業(yè)到我國(guó)申請(qǐng)品種權(quán)將后迅速增加，特別是一些種業(yè)跨國(guó)公司， 依靠其先進(jìn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不但將其某個(gè)具有現(xiàn)實(shí)及潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值的植物新品種在 該國(guó)申請(qǐng)品種權(quán)，還將某些發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)良品種在這些國(guó)家申請(qǐng)并取得屬于 他們自己的品種權(quán)。因此，必須擴(kuò)大植物新品種保護(hù)的覆蓋面，使我國(guó)的植種 質(zhì)資源通過(guò)品種保護(hù)“留住”，而不是“流失”。（六）對(duì)品種權(quán)作為國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易壁壘的作用及其發(fā)展動(dòng)向研究不足 植物新品種保護(hù)制度還影響了國(guó)際 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的格局，許多國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家出于保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略安全以及 保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的考慮，紛紛采用植物品種保護(hù)制度保障自身的優(yōu)質(zhì)品種 壟斷

11、，并在全球范圍內(nèi)申請(qǐng)保護(hù)，以此來(lái)控制國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口，使得品種權(quán) 成為新的國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易壁壘?？梢哉f(shuō)，在日趨激烈的國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易戰(zhàn)的背 后是“種子戰(zhàn)”和“品種戰(zhàn)”。在新的貿(mào)易關(guān)系下，面對(duì)中國(guó)巨大的市場(chǎng)，國(guó) 外在中國(guó)的植物品種權(quán)申請(qǐng)必將日益增多，因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)重視品種權(quán)作為國(guó) 際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易壁壘的重要作用，積極采取措施，最大限度的保護(hù)我國(guó)品種權(quán) 人、企業(yè)與農(nóng)民的利益。 三、促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)工作的對(duì)策與建議 農(nóng)業(yè)植物新品種的保護(hù)工作在我國(guó)還剛剛起步，針對(duì)目前存在的一些主要問(wèn) 題，在今后的發(fā)展中著重做好以下幾方面工作。（一）加強(qiáng)對(duì)植物新品種保護(hù)知識(shí)的宣傳與普及 為了提高全社會(huì)的植 物新品種保

12、護(hù)意識(shí)，使各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、農(nóng)業(yè)科研、教學(xué)單位和企業(yè) 充分認(rèn)識(shí)到植物新品種保護(hù)制度在育種創(chuàng)新、公平競(jìng)爭(zhēng)和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)跨 越式發(fā)展中的重要作用和地位，必須加強(qiáng)對(duì)植物新品種保護(hù)知識(shí)的宣傳與普及 力度。一是積極爭(zhēng)取各種新聞媒體的支持和配合，采取多種形式深入宣傳植物 新品種保護(hù)的重要作用和相關(guān)知識(shí)，使全社會(huì)都了解植物新品種保護(hù)法律、法 規(guī)，認(rèn)識(shí)到植物新品種權(quán)也是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)。二是針對(duì)不同的對(duì)象，以普及教 育、專業(yè)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流等多種形式，深入、持久、扎實(shí)的開(kāi)展宣傳工作。（二）加強(qiáng)植物新品種保護(hù)隊(duì)伍的培訓(xùn) 重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)省級(jí)農(nóng)業(yè)行政管理部門(mén)的執(zhí) 法人員、種子管理站的工作人員、植物新品種保護(hù)中介機(jī)構(gòu)

13、的代理人員的培 訓(xùn)，使他們了解植物新品種保護(hù)的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，有利于植物新品種 保護(hù)隊(duì)伍整體素質(zhì)的提高。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)培訓(xùn)提高全社會(huì)尤其是科研、教學(xué) 單位、政府農(nóng)業(yè)管理部門(mén)、企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，使他們對(duì)植物新品種保 護(hù)制度的一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。（三）制定更加完善的配套政策和激勵(lì)措施，提高 植物新品種權(quán)的申請(qǐng)量 農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的申請(qǐng)數(shù)量標(biāo)志著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的 農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。在我國(guó)即將加入 WTO勺背景下，如果植物新品種申請(qǐng)保 護(hù)的數(shù)量還沒(méi)有提高的話，那么我國(guó)的育種開(kāi)發(fā)和種子產(chǎn)業(yè)必將受到國(guó)外競(jìng)爭(zhēng) 力量的嚴(yán)重沖擊。為此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步簡(jiǎn)化品種申請(qǐng)和授權(quán)的程序，加快審批、 授權(quán)的速度，使申請(qǐng)

14、人的合法權(quán)益得到及時(shí)的保護(hù)，如修訂申請(qǐng)格式的版本， 刪除重復(fù)的內(nèi)容；簡(jiǎn)化對(duì)農(nóng)作物品種的數(shù)量性狀的描述內(nèi)容，要突出主要的性 能和特點(diǎn)；根據(jù)不同生態(tài)類型和區(qū)域，選擇適當(dāng)?shù)臏y(cè)試點(diǎn)以盡可能的降低測(cè)試 的費(fèi)用和工作量等。（四）加大對(duì)品種權(quán)人的保護(hù)力度 把對(duì)品種權(quán)的保護(hù)范圍從過(guò)去單純 保護(hù)品種權(quán)的銷售權(quán)擴(kuò)大到許諾銷售權(quán)、出口權(quán)和進(jìn)口權(quán)等，打擊侵權(quán)者在境 外生產(chǎn)、繁殖授權(quán)品繁殖材料然后通過(guò)進(jìn)口在中國(guó)境內(nèi)銷售侵權(quán)品種的不法行 為。同時(shí)，新品種產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，其侵害適用財(cái)產(chǎn)手段來(lái)解決，對(duì)侵權(quán) 行為要有補(bǔ)償、制裁和警誡方面的作用，所以，對(duì)新品種產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的侵權(quán)行為 應(yīng)當(dāng)建立有效的懲罰性賠償金制度，以加大對(duì)品種權(quán)

15、人的保護(hù)力度。（五）適應(yīng)國(guó)際植物新品種保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)植物新品種保護(hù)的國(guó)際合作積極參加國(guó)際多邊及雙邊活動(dòng)，派出人員參加 UPOV!事會(huì)、6個(gè)技術(shù)工作組會(huì)議和有關(guān) 亞洲地區(qū)植物新品種保護(hù)技術(shù)協(xié)調(diào)會(huì)以及國(guó)際審查技術(shù)培訓(xùn)和引進(jìn)外國(guó)專家講 學(xué)。參與國(guó)際規(guī)則的制定，反映我國(guó)在植物新品種保護(hù)方面的意志和主張，促 進(jìn)我國(guó)種業(yè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展；適應(yīng)國(guó)際植物新品種保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)審查測(cè) 試的國(guó)際合作，通過(guò)審查、測(cè)試和代理等方面的國(guó)際交流與合作，既將維持保 護(hù)體系的運(yùn)作費(fèi)用降到最低，又可使育種者以相對(duì)低的成本同時(shí)在幾個(gè)國(guó)家獲 得保護(hù)。 （六）積極創(chuàng)造條件，盡快加入 1991 年文本 從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看， 1991年

16、文本更符合經(jīng)濟(jì)全球化的相關(guān)運(yùn)作及新技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，如農(nóng)林產(chǎn)品的多 樣化應(yīng)用及擴(kuò)大貿(mào)易所涉及到的受保護(hù)品種的收獲材料及加工產(chǎn)品、基因工程 等現(xiàn)代生物技術(shù)在育種領(lǐng)域的應(yīng)用等問(wèn)題更多的涉及 1991 年文本的規(guī)定。在更 高的水平上加大我國(guó)新品種保護(hù)的力度，利于解決目前在引進(jìn)國(guó)外優(yōu)良新品種 方面形成的技術(shù)壁壘，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)我國(guó)種業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 （七）積 極發(fā)展品種權(quán)中介服務(wù)組織 應(yīng)當(dāng)通過(guò)各種形式的培訓(xùn)，提高品種權(quán)中介服務(wù)組 織的業(yè)務(wù)素質(zhì)，擴(kuò)大品種權(quán)代理人隊(duì)伍，適應(yīng)國(guó)內(nèi)外品種權(quán)代理服務(wù)的需要。 同時(shí)，采取措施增大各企事業(yè)單位自發(fā)組建新品種保護(hù)自律性和維權(quán)性的區(qū)域 性社會(huì)組織，建立自我約束和自我保護(hù)的機(jī)制開(kāi)展研究，提供咨詢，建立市場(chǎng) 公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，協(xié)調(diào)內(nèi)部品種權(quán)糾紛，推動(dòng)我國(guó)植物新品種保護(hù)社會(huì)化管理和 服務(wù)水平的提高。參