信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法試行精

1、信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法（試行）第一章總則第一條為保障建委信息系統(tǒng)升級(jí)（新建）改造項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目”的建設(shè)質(zhì)量和投資效益，規(guī)范和加強(qiáng)項(xiàng)目管理，按照北京市信息化促進(jìn)條例等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于使用財(cái)政性資金的和建委自行調(diào)整資金的信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目。第三條項(xiàng)目驗(yàn)收包括系統(tǒng)初驗(yàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收三個(gè)環(huán)節(jié)。第四條信息中心項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)信息化建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收的組織管理工作。第四條項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，信息中心綜合部負(fù)責(zé)向市信息辦提出項(xiàng)目投入使用申請(qǐng)，通過(guò)市信息化主管部門(mén)投入使用審查的項(xiàng)目才能正式投入使用，市財(cái)政部門(mén)方能安排其后續(xù)的運(yùn)維費(fèi)。第二章系統(tǒng)初驗(yàn)第五條項(xiàng)

2、目開(kāi)發(fā)單位在項(xiàng)目完成后 1 1 個(gè)月內(nèi)，向信息中心提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，并填寫(xiě)信息化建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表（詳見(jiàn)附表一），同時(shí)提交以下材料：（一）軟件測(cè)試報(bào)告。（二）信息安全測(cè)評(píng)報(bào)告。（三）系統(tǒng)測(cè)試方案。（四）系統(tǒng)測(cè)試用例。（五）系統(tǒng)使用手冊(cè)。（六）其他相關(guān)資料和文件。原則上，滿足以下條件之一的項(xiàng)目，其軟件測(cè)試、信息安全測(cè)評(píng)以及其他需要的測(cè)試必須由具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施并形成測(cè)評(píng)報(bào)告：（一）信息安全等級(jí)保護(hù)在三級(jí)及以上的。（二）納入全市重要信息系統(tǒng)目錄的。（三）涉及核心業(yè)務(wù)、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門(mén)業(yè)務(wù)協(xié)同、公眾利益的重大項(xiàng)目。第六條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)過(guò)初步驗(yàn)收征得主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可開(kāi)展項(xiàng)目初

3、驗(yàn)，并組織信息系統(tǒng)使用人員開(kāi)展信息系統(tǒng)使用測(cè)評(píng)，財(cái)務(wù)人員啟動(dòng)資金使用情況總結(jié)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（監(jiān)理單位）開(kāi)展初步總結(jié)。第七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人督促信息系統(tǒng)使用人員熟悉系統(tǒng)功能，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測(cè)試用例并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際需求開(kāi)展測(cè)試，形成系統(tǒng)使用測(cè)試意見(jiàn)并簽字。測(cè)試過(guò)程中，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)配合需求單位對(duì)信息系統(tǒng)使用人員進(jìn)行測(cè)試指導(dǎo)。信息系統(tǒng)使用人員重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容包括：（一）信息系統(tǒng)功能是否符合需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求。（二）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確。（三）信息系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求。（四）信息系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯(cuò)性。第八條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位按信息系統(tǒng)使用人員的測(cè)試意見(jiàn)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整，并再次

4、開(kāi)展信息系統(tǒng)使用測(cè)試。對(duì)于有重大調(diào)整的項(xiàng)目，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位還應(yīng)當(dāng)再次組織軟件測(cè)試和信息安全測(cè)評(píng)。第九條在項(xiàng)目滿足項(xiàng)目合同約定、通過(guò)信息系統(tǒng)使用測(cè)試、經(jīng)費(fèi)使用符合財(cái)務(wù)規(guī)定后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織主管領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)使用者代表、安全管理員、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位、（監(jiān)理單位）以及信息化專家召開(kāi)項(xiàng)目初驗(yàn)評(píng)審會(huì)，相關(guān)各方共同簽字確認(rèn)形成項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見(jiàn)通過(guò)初驗(yàn)后，對(duì)于初驗(yàn)中遺留的問(wèn)題，開(kāi)發(fā)單位要做好遺留問(wèn)題記錄并在試運(yùn)行前完成系統(tǒng)調(diào)整。第三章系統(tǒng)試運(yùn)行第十條項(xiàng)目通過(guò)初步驗(yàn)收后進(jìn)入系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)節(jié)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目需求單位應(yīng)當(dāng)確定試運(yùn)行范圍、設(shè)定試運(yùn)行目標(biāo)，制定各方協(xié)調(diào)機(jī)制和試運(yùn)行計(jì)劃，組織相關(guān)的業(yè)務(wù)人員開(kāi)展試運(yùn)行。開(kāi)發(fā)單位

5、應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)維護(hù)方案、培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)教材。第十一條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)境準(zhǔn)備，部署信息系統(tǒng)，開(kāi)展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，在試運(yùn)行期間提供技術(shù)支持并跟蹤系統(tǒng)試運(yùn)行情況。（監(jiān)理單位對(duì)試運(yùn)行情況開(kāi)展監(jiān)理工作。）第十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)助系統(tǒng)試運(yùn)行業(yè)務(wù)人員重點(diǎn)驗(yàn)證在真實(shí)的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)要求，對(duì)于試運(yùn)行期間出現(xiàn)的各項(xiàng)問(wèn)題予以記錄并提出系統(tǒng)改進(jìn)意見(jiàn)，形成業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)并簽字確認(rèn)。第十三條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)修改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能。項(xiàng)目建設(shè)單位再次組織業(yè)務(wù)人員開(kāi)展試運(yùn)行評(píng)價(jià)。第十四條項(xiàng)目達(dá)到試

6、運(yùn)行目標(biāo)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)系統(tǒng)試運(yùn)行總結(jié)會(huì)，項(xiàng)目需求單位單位、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)共同簽字確認(rèn)形成項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)。第四章竣工驗(yàn)收第十五條信息系統(tǒng)通過(guò)試運(yùn)行后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目各方準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收相關(guān)材料。包括：（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1 1、立項(xiàng)批復(fù)。2 2、招投標(biāo)文件。3 3、項(xiàng)目合同。4 4、系統(tǒng)使用測(cè)試意見(jiàn)。5 5、項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見(jiàn)。6 6、業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)。7 7、項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)。8 8、其他和項(xiàng)目建設(shè)單位有關(guān)的材料。（二）項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料:1 1、需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)。2 2、項(xiàng)目驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范。3 3、項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)報(bào)告。4 4、軟件測(cè)

7、試報(bào)告。5 5、信息安全測(cè)評(píng)報(bào)告。6 6、項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)方案。7 7、其他和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位有關(guān)的材料。（三）監(jiān)理單位整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1 1、項(xiàng)目監(jiān)理總結(jié)報(bào)告。2 2、其他和監(jiān)理單位有關(guān)的材料。（四）共同編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1 1、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告和初步?jīng)Q算報(bào)告。2 2、修改后的至少兩年的信息系統(tǒng)保修方案。保修方案應(yīng)當(dāng)界定保修的內(nèi)容,明確開(kāi)發(fā)單位的保修責(zé)任、自工程竣工驗(yàn)收合格之日起至少兩年的保修期限、修響應(yīng)時(shí)間以及保修費(fèi)用的承擔(dān)方式。第三章驗(yàn)收內(nèi)容保修方式、保第九條檢查建設(shè)情況。主要檢查建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模是否按照批準(zhǔn)的建設(shè)方案、責(zé)任書(shū)、合同書(shū)等有關(guān)文件約定建成，項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)生的重大變更是否獲得項(xiàng)目批復(fù)

8、機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十條檢查施工情況。主要檢查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全系統(tǒng)的施工質(zhì)量。第十一條檢查執(zhí)行法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況。 主要檢查項(xiàng)目建設(shè)和管理是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)政信息化建設(shè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。第十二條檢查檔案資料情況。 主要檢查項(xiàng)目建設(shè)的批復(fù)文件及有關(guān)檔案，單項(xiàng)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、集成、驗(yàn)收等技術(shù)檔案，合同檔案，各類標(biāo)準(zhǔn)、管理文件及過(guò)程控制文件等檔案資料。第十三條應(yīng)用系統(tǒng)項(xiàng)目審查內(nèi)容：（一）功能檢查：對(duì)軟件功能完整性、正確性進(jìn)行審查和評(píng)價(jià);（二）項(xiàng)目管理審查：對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、采用標(biāo)準(zhǔn)、需求方案及其執(zhí)行情況進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)；（三）測(cè)試結(jié)果審查：對(duì)測(cè)試單位出具的項(xiàng)目測(cè)試報(bào)告、監(jiān)理單位出具的監(jiān)理報(bào)告等進(jìn)行審查；（

9、四）技術(shù)文檔檢查：對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位交付的文檔資料（紙質(zhì)文檔和電子文檔）進(jìn)行審查。文檔資料主要包括：項(xiàng)目計(jì)劃、需求分析、設(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案、代碼編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)、源程序代碼（只提供電子文檔）、測(cè)試方案、測(cè)試報(bào)告、質(zhì)量保證計(jì)劃和質(zhì)量管理文檔、系統(tǒng)和設(shè)備的配置參數(shù)、系統(tǒng)安裝程序（只提供電子文檔）、系統(tǒng)及設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)所必需的原始資料、系統(tǒng)和設(shè)備管理維護(hù)說(shuō)明書(shū)、用戶操作手冊(cè)、應(yīng)急方案、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工作總結(jié)等。第四章驗(yàn)收程序第十四條項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告提交后，即進(jìn)入項(xiàng)目驗(yàn)收程序。信息中心項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目驗(yàn)收組進(jìn)行竣工驗(yàn)收。第十五條項(xiàng)目驗(yàn)收組分為專家組和項(xiàng)目組兩種。專家組由外聘專家、信息中心和項(xiàng)目需求單位相關(guān)人員組成

10、，專家組成員人數(shù)為 5 5 人以上單數(shù)，設(shè)組長(zhǎng)一名，由組內(nèi)人員擔(dān)任。項(xiàng)目組主要由信息中心和項(xiàng)目需求單位人員組成，項(xiàng)目組成員人數(shù)為 3 3人以上單數(shù)，設(shè)組長(zhǎng)一名，由組內(nèi)人員擔(dān)任。合同或協(xié)議金額在 200200 萬(wàn)元以上（含 200200 萬(wàn)元）的項(xiàng)目，由專家組進(jìn)行驗(yàn)收；合同或協(xié)議金額在 200200 萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由項(xiàng)目組驗(yàn)收。第十六條項(xiàng)目驗(yàn)收組按照本辦法規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行審查。建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)內(nèi)容多的項(xiàng)目，可依據(jù)合同分別進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)收；有特殊要求的項(xiàng)目，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收。第十七條項(xiàng)目驗(yàn)收組根據(jù)審查驗(yàn)收情況，召開(kāi)評(píng)審論證會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并填寫(xiě)信息化建設(shè)項(xiàng)

11、目竣工驗(yàn)收表（詳見(jiàn)附表二），由驗(yàn)收組全體成員簽字，驗(yàn)收組組長(zhǎng)根據(jù)驗(yàn)收表決情況簽署驗(yàn)收意見(jiàn)。第十八條信息中心將通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目各種文件資料及最終驗(yàn)收審批報(bào)告，歸類整理并列出清單，送綜合部規(guī)定歸檔保存。第五章驗(yàn)收結(jié)論第十九條竣工驗(yàn)收結(jié)論為“通過(guò)驗(yàn)收”、“需要復(fù)議”、“未通過(guò)驗(yàn)收”。第二十條通過(guò)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：完成所有建設(shè)內(nèi)容，技術(shù)指標(biāo)達(dá)到設(shè)計(jì)要求，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到國(guó)家或財(cái)政信息化相關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)， 系統(tǒng)運(yùn)行安全穩(wěn)定， 建設(shè)過(guò)程符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。第二十一條需要復(fù)議標(biāo)準(zhǔn)：建設(shè)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)基本達(dá)到設(shè)計(jì)要求，但提供的驗(yàn)收文件資料不齊全，或者對(duì)驗(yàn)收結(jié)論存在爭(zhēng)議。第二十二條建設(shè)項(xiàng)目有下列情況之一，不能通過(guò)驗(yàn)收:（一）驗(yàn)收文

12、件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí);（二）未達(dá)到設(shè)計(jì)要求；（三）設(shè)計(jì)、施工不符合國(guó)家或財(cái)政信息化建設(shè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；（四）擅自修改設(shè)計(jì)目標(biāo)和建設(shè)內(nèi)容；（五）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大問(wèn)題，未能解決和做出說(shuō)明，或存在糾紛尚未解決的；第二十三條項(xiàng)目需要復(fù)議的，信息網(wǎng)絡(luò)中心以書(shū)面形式通知開(kāi)發(fā)單位，開(kāi)發(fā)單位在 1 1 個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料并重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)。第二十四條項(xiàng)目未通過(guò)驗(yàn)收的，信息網(wǎng)絡(luò)中心以書(shū)面形式通知開(kāi)發(fā)單位，限期整改，符合驗(yàn)收條件后，可再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。第十六條竣工驗(yàn)收分為項(xiàng)目建設(shè)單位自行組織竣工驗(yàn)收和信息化主管部門(mén)主持竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收方式在信息辦的項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)中有明確說(shuō)明。第十七條對(duì)于由信息中心自行組織竣工驗(yàn)收

13、的項(xiàng)目：1 1、開(kāi)發(fā)單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)及驗(yàn)收方案，監(jiān)理單位對(duì)驗(yàn)收方案進(jìn)行審查并出具監(jiān)理意見(jiàn),決定是否進(jìn)行竣工驗(yàn)收；無(wú)監(jiān)理單位的由信息中心和需求單位共同決定。2 2、開(kāi)發(fā)單位驗(yàn)收申請(qǐng)通過(guò)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織專家評(píng)審并形成專家驗(yàn)收意見(jiàn)，同時(shí)形成項(xiàng)目建設(shè)單位、項(xiàng)目承建單位、監(jiān)理單位共同簽字確認(rèn)的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目不得投入使用，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出具整改意見(jiàn)交承建單位，限期整改完成后再驗(yàn)收。3 3、項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)市信息化主管部門(mén)、市財(cái)政部門(mén)以及其他有關(guān)部門(mén)參加。4 4、通過(guò)竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人整理系統(tǒng)初步驗(yàn)收意見(jiàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見(jiàn)和項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，由綜合部把材

14、料上報(bào)給市京信委備案。第十八條對(duì)于由市信息化主管部門(mén)主持竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目：1 1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備好統(tǒng)初步驗(yàn)收意見(jiàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告等材料，由綜合部向市信息化主管部門(mén)提出組織竣工驗(yàn)收會(huì)申請(qǐng)。2 2、通過(guò)市信息化主管部門(mén)審查后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織竣工驗(yàn)收會(huì)，由市信息化主管部門(mén)主持召開(kāi)竣工驗(yàn)收會(huì)并形成相關(guān)各方簽字確認(rèn)的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。3 3、通過(guò)竣工驗(yàn)收后，信息中心向市信息化主管部門(mén)報(bào)備項(xiàng)目竣工驗(yàn)收有關(guān)材料。第十九條項(xiàng)目通過(guò)竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人共同完成決算報(bào)告，向市財(cái)政部門(mén)報(bào)備，綜合部在北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)上填報(bào)驗(yàn)收結(jié)果、項(xiàng)目形成的信息化資產(chǎn)目錄和服務(wù)商信用信息。第五章投入使用第二十條項(xiàng)目通過(guò)竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人單位應(yīng)當(dāng)提出項(xiàng)目投入使用申