投資決策流程

1、 投資管理部投資管理部總經(jīng)理根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃中投資規(guī)劃進(jìn)行投資立項(xiàng)，確定項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理與各部門總經(jīng)理討論確定小組成員名單投資管理部總經(jīng)理審批項(xiàng)目資料項(xiàng)目經(jīng)理決定是否需要外部專家參加是否同意投資決策投資決策(1)是否項(xiàng)目小組成員名單外聘中介機(jī)構(gòu)申請書是否批準(zhǔn)項(xiàng)目小組正式成立項(xiàng)目小組進(jìn)行項(xiàng)目可行性分析項(xiàng)目小組撰寫/修改相應(yīng)的項(xiàng)目資料投資可行性分析流程見外聘中介專家流程否是是否相關(guān)部門相關(guān)部門各部門總經(jīng)理根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資規(guī)劃主動(dòng)配合投資管理部，指定成員參與項(xiàng)目小組總經(jīng)理審批投資管理部投資管理部投資決策投資決策(2)項(xiàng)目規(guī)模是否超過500萬元 項(xiàng)目是否同時(shí)在公司年度凈資產(chǎn)10以上國家審批機(jī)構(gòu)

2、國家審批機(jī)構(gòu) 項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目資料報(bào)總裁辦公會(huì)審批項(xiàng)目小組將項(xiàng)目材料報(bào)股東大會(huì)審批 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁 總裁辦公會(huì)總裁辦公會(huì) 股東大會(huì)股東大會(huì)是否需要經(jīng)過國家機(jī)關(guān)審批是否審批通過項(xiàng)目小組進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施階段項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目資料遞交國家有關(guān)機(jī)構(gòu)審批是是否戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱項(xiàng)目資料討論項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及相關(guān)資料是否批準(zhǔn)項(xiàng)目討論項(xiàng)目可行性研究及相關(guān)資料是否批準(zhǔn)項(xiàng)目是否是否是否有修改意見項(xiàng)目小組將項(xiàng)目資料報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱投資部總經(jīng)理、項(xiàng)目小組組長與戰(zhàn)略副總裁討論并修改項(xiàng)目資料否是是否否是結(jié)束結(jié)束否結(jié)束否投資可行性分析投資可行性分析(1)投資管理部投資管理部項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目小組討

3、論并確定可行性分析范圍和目標(biāo)投資決策流程項(xiàng)目小組針對目標(biāo)提出幾種可供選擇的投資方案項(xiàng)目小組針對不同的投資方案分別從市場、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等角度進(jìn)行可行性初步分析項(xiàng)目經(jīng)理將市場、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等可行性分析交由各相關(guān)部門總經(jīng)理審閱投資方案市場可行性分析技術(shù)可行性分析經(jīng)濟(jì)可行性分析項(xiàng)目小組相關(guān)部門項(xiàng)目小組相關(guān)部門項(xiàng)目小組成員所屬部門總經(jīng)理審閱小組成員所作的可行性分析項(xiàng)目小組根據(jù)審閱意見對可行性分析作相應(yīng)修改是否有修改意見是是是是項(xiàng)目小組匯總可行性初步分析可行性分析報(bào)告可行性分析報(bào)告否否投資管理部總經(jīng)理審批否否是否批準(zhǔn)是否批準(zhǔn)項(xiàng)目小組制定資金使用及籌措方案戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批項(xiàng)目小組制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃投資項(xiàng)目實(shí)

4、施計(jì)劃是否批準(zhǔn)投資管理部總經(jīng)理審批項(xiàng)目小組制定的有限度審閱報(bào)告、投資資金籌措及使用計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃是返還項(xiàng)目小組修改是投資管理部投資管理部戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁投資方案資金籌措及使用方案投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃可行性分析報(bào)告投資決策流程戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁聽取項(xiàng)目經(jīng)理及總經(jīng)理所作情況匯報(bào)并審閱可行性分析報(bào)告投資管理部總經(jīng)理將可行性分析報(bào)告報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁存檔否總經(jīng)理對溝通結(jié)果進(jìn)行判斷，是否有必要進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整是是是否批準(zhǔn)否可行性分析報(bào)告是否與戰(zhàn)略制定時(shí)所做之分析相符投資管理部總經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理和戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理開會(huì)討論可行性分析報(bào)告項(xiàng)目小組根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁的意見進(jìn)行修改是否初步確定

5、投資方案有限度審閱報(bào)告有限度審閱報(bào)告投資可行性分析投資可行性分析(2)否是否有合作伙伴項(xiàng)目小組對可能合作伙伴進(jìn)行有限度審閱是否否總經(jīng)理向戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁申請戰(zhàn)略調(diào)整資金籌措及使用方案投資管理子公司設(shè)立投資管理子公司設(shè)立(1)投資管理部投資管理部總經(jīng)理根據(jù)公司投資規(guī)劃以及子公司可行性分析指定子公司籌備小組組長，實(shí)施計(jì)劃組長在本部門、財(cái)務(wù)部及其他相關(guān)部門挑選或調(diào)整有關(guān)人員組成籌備小組總經(jīng)理審批小組成員名單及成員簡介組長與談判方進(jìn)行談判事宜交流籌備小組對談判對象作分析，制作談判計(jì)劃附談判對象情況介紹是否批準(zhǔn)談判計(jì)劃否是否是否批準(zhǔn)否是籌備小組與談判對象進(jìn)行合作談判是A總經(jīng)理審批組長與投資副總裁共同商

6、定談判時(shí)間和談判參加人員投資副總裁投資副總裁是否需要調(diào)整談判人員和談判時(shí)間代表公司參與談判投資管理部投資管理部戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁投資副總裁在談判過程中與戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、公司總裁溝通談判事宜談判情況匯報(bào)投資副總裁審閱談判情況匯報(bào)審閱談判情況匯報(bào)與籌備小組、投資副總裁共同商討并確定合作方及合作事宜是否批準(zhǔn)投資副總裁將談判情況匯報(bào)提交戰(zhàn)略發(fā)展致信副總裁審閱是投資副總裁在公司法律顧問的指導(dǎo)下正式與合作對象進(jìn)行談判，共同商定合作事宜，修改并草擬發(fā)起人合作合同發(fā)起人合作合同投資副總裁將發(fā)起人合作合同遞交戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁是否批準(zhǔn)否是發(fā)起人合作合同否AB總裁總裁將商談結(jié)果匯報(bào)總裁是否有

7、意見與戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁進(jìn)行商議否是根據(jù)商議結(jié)果指導(dǎo)投資管理部籌備小組進(jìn)行調(diào)整投資管理子公司設(shè)立投資管理子公司設(shè)立(2)總裁審閱商談結(jié)果戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱籌備小組組長在談判后制作談判情況匯報(bào)總裁簽字確認(rèn)工商局工商局投資管理部投資管理部戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁是否有修改意見審批是否達(dá)到法定規(guī)定的公司成立的條件發(fā)營業(yè)執(zhí)照退回籌備小組組長根據(jù)子公司章程和發(fā)起人合作合同填寫付款申請審批單付款申請審批單籌備小組組長與其他合作方共同挑選驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告確定公司章程，待創(chuàng)立大會(huì)通過是否批準(zhǔn)籌備小組與其他發(fā)起人共同商定公司章程總經(jīng)理審閱投資管理部總經(jīng)理將草案提交戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁公司章程是是否

8、有修改意見否是否是是否否B見外聘中介機(jī)構(gòu)流程見付款流程稅務(wù)機(jī)關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)人事局人事局進(jìn)行稅務(wù)登記進(jìn)行人事檔案登記投資管理子公司設(shè)立投資管理子公司設(shè)立(3)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱投資管理部總經(jīng)理審閱派出子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任命派出子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任命投資管理部投資管理部原項(xiàng)目小組確定子公司設(shè)置董事的原則，其中包括原則上投資部應(yīng)有人員成為公司董事、監(jiān)事原項(xiàng)目小組確定子公司設(shè)置監(jiān)事的原則，如果投資部人員沒有擔(dān)任董事，則要擔(dān)任監(jiān)事投資管理部總經(jīng)理根據(jù)派出董事、監(jiān)事的素質(zhì)模型和董事、監(jiān)事設(shè)置原則提出投資管理部內(nèi)部派出董事或監(jiān)事人選投資管理部總經(jīng)理、派出董事、監(jiān)事共同參與人力資源部組

9、織的對候選人的討論，審批述職報(bào)告戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁總裁辦公會(huì)總裁辦公會(huì)戰(zhàn)略副總裁根據(jù)規(guī)定權(quán)限范圍決定是否需報(bào)總裁辦公會(huì)是否審批同意戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批是否同意是否否否是是委托人力資源部在公司內(nèi)進(jìn)行招聘其他子公司高級(jí)管理人員原項(xiàng)目經(jīng)理與招聘人員交流，招聘人員提供就任述職報(bào)告人力資源部招聘流程就任述職報(bào)告各方是否同意存檔報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批否是人力資源部人力資源部辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)總裁辦公會(huì)審批戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批是否同意是否派出子公司高級(jí)管理人員評價(jià)派出子公司高級(jí)管理人員評價(jià)投資管理部投資管理部戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁派出董事、監(jiān)事與子公司其他董事、監(jiān)事溝通交流，

10、分析派出子公司高級(jí)管理人員的述職報(bào)告，撰寫/修改子公司派出高級(jí)管理人員評價(jià)報(bào)告派出董事、監(jiān)事與投資管理部總經(jīng)理協(xié)商制定/修改子派出子公司高級(jí)管理人員獎(jiǎng)懲建議把獎(jiǎng)懲建議提交子公司董事會(huì)討論總裁總裁是否通過是否是是子公司子公司派出子公司高級(jí)掛你人員撰寫經(jīng)營述職報(bào)告經(jīng)營述職報(bào)告派出董事、監(jiān)事根據(jù)評價(jià)報(bào)告提出加薪、提升或解聘等建議派出子公司高級(jí)管理人員評價(jià)報(bào)告派出子公司高級(jí)管理人員獎(jiǎng)懲方案否雙方確認(rèn)評價(jià)報(bào)告派出子公司高級(jí)管理人員評價(jià)報(bào)告根據(jù)權(quán)限，是否需報(bào)總裁審批戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批是否通過總裁審批派出董事、監(jiān)事與派出高級(jí)管理人員針對評價(jià)報(bào)告進(jìn)行溝通交流否派出董事、監(jiān)事與投資管理部總經(jīng)理溝通關(guān)于子公司

11、戰(zhàn)略規(guī)劃制定事宜子公司子公司投資管理部投資管理部派出董事、監(jiān)事與子公司經(jīng)理層、其他董事討論確定并修改子公司戰(zhàn)略規(guī)劃子公司戰(zhàn)略規(guī)劃派出董事、監(jiān)事與子公司其他董事討論確定董事會(huì)議題和召開時(shí)間范圍制定董事會(huì)議題及召開時(shí)間計(jì)劃控股公司重大事項(xiàng)決策控股公司重大事項(xiàng)決策(1)子公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃子公司董事會(huì)議題及召開時(shí)間戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁否審批是否批準(zhǔn)提交戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批是否批準(zhǔn)是戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁進(jìn)行審批是投資部總經(jīng)理進(jìn)行審批派出董事、監(jiān)事根據(jù)子公司戰(zhàn)略規(guī)劃與子公司經(jīng)理層、其他董事討論確定公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃否否派出董事、監(jiān)事指導(dǎo)子公司董秘?cái)M定董事會(huì)文件子公司子公司投資管理部投

12、資管理部董秘制作董事會(huì)文件提前15天交投資部董事會(huì)文件書面意見子公司董秘根據(jù)書面意見修改董事會(huì)文件派出董事、監(jiān)事提前一周將文件交子公司董事子公司董秘負(fù)責(zé)安排董事會(huì)會(huì)務(wù)工作，擬訂會(huì)議議程，通知與會(huì)人員，并分發(fā)會(huì)議資料否是總經(jīng)理會(huì)同派出董事、監(jiān)事對董事會(huì)文件進(jìn)行研究并將書面意見提供子公司子公司董事會(huì)文件戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁是否需要修改否是是否需要修改總經(jīng)理審批審批控股公司重大事項(xiàng)決策控股公司重大事項(xiàng)決策(2)投資管理部投資管理部子公司子公司財(cái)務(wù)分析人員定期分析并編制/修改財(cái)務(wù)報(bào)告戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁控股公司日常管理控股公司日常管理子公司財(cái)務(wù)報(bào)告否是子公司經(jīng)營評價(jià)及建

13、議報(bào)告是否進(jìn)行增資、減資等重大決策否投資總經(jīng)理與派出董事、監(jiān)事共同分析確定是否有增減資、清算和其他重大問題否是是派出董事、監(jiān)事每季度對子公司進(jìn)行實(shí)地查看并參加生產(chǎn)經(jīng)營總經(jīng)理辦公會(huì)子公司經(jīng)營情況報(bào)告派出董事、監(jiān)事根據(jù)子公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告和現(xiàn)場實(shí)地查看的情況編制子公司經(jīng)營情況匯報(bào)審批子公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營情況報(bào)告以及經(jīng)營評價(jià)及建議報(bào)告派出董事、監(jiān)事通過與子公司的經(jīng)理層和董事會(huì)交流將母公司的建議和評價(jià)落實(shí)子公司增資、減資、清算流程財(cái)務(wù)總經(jīng)理審批是否需要修改派出董事、監(jiān)事與總經(jīng)理溝通子公司經(jīng)營情況，根據(jù)子公司經(jīng)營情況報(bào)告和定期財(cái)務(wù)報(bào)告編寫子公司經(jīng)營評價(jià)及建議報(bào)告子公司財(cái)務(wù)報(bào)告子公司財(cái)務(wù)報(bào)告派出董事、監(jiān)事年

14、初指導(dǎo)子公司進(jìn)行預(yù)算制定派出董事、監(jiān)事將子公司預(yù)算報(bào)投資管理部存檔備案派出董事、監(jiān)事將子公司經(jīng)營建議及評價(jià)報(bào)告存檔、歸總子公司增資、減資子公司增資、減資投資管理部投資管理部子公司子公司戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁/總裁總裁/股東大會(huì)股東大會(huì)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部增資、減資或清算建議子公司增資、減資或清算申請子公司增資、減資或清算申請項(xiàng)目小組成員名單是否批準(zhǔn)小組成員名單及介紹投資可行性分析流程可行性分析報(bào)告增資、減資或清算方案是否需要修改關(guān)于子公司增資或減資或清算的會(huì)議紀(jì)要是否需要清算會(huì)議紀(jì)要是否是否否是是否批準(zhǔn)結(jié)束否是 子公司上市子公司上市子公司子公司投資管理部投資管理部戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)

15、展執(zhí)行副總裁子公司上市申請是否批準(zhǔn)子公司的上市申請是否批準(zhǔn)是是否否結(jié)束總裁辦公會(huì)總裁辦公會(huì)是否批準(zhǔn)是否子公司上市方案子公司上市分析意見證券投資管理（證券投資管理（1）戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁投資管理部投資管理部證券操作經(jīng)理組織證券分析員和證券操作員根據(jù)公司投資決策，參考代客理財(cái)公司的投資回報(bào)情況，討論年度證券投資實(shí)施方案是否批準(zhǔn)是否批準(zhǔn)否委托管理自營操作證券操作經(jīng)理根據(jù)討論結(jié)果書面擬定選擇委托資產(chǎn)管理或自營操作的分析意見并提出傾向性意見，制作證券投資實(shí)施分析和操作報(bào)告證券投資實(shí)施分析和操作報(bào)告否是否證券操作經(jīng)理與中介機(jī)構(gòu)簽訂委托管理合同見外聘中介機(jī)構(gòu)流程財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部是否超過規(guī)劃資金

16、是否有多余的現(xiàn)金，同時(shí)同意撥款結(jié)束是是是否A證券操作經(jīng)理進(jìn)行自營操作自營操作員將交割單送交財(cái)務(wù)部帳務(wù)人員進(jìn)行賬務(wù)匯總總經(jīng)理審批周報(bào)/月報(bào)是否需要調(diào)整證券操作方案是否證券投資調(diào)整方案是否批準(zhǔn)證券操作員執(zhí)行調(diào)整后的方案證券操作經(jīng)理根據(jù)計(jì)劃將資金劃回財(cái)務(wù)部否否證券操作員執(zhí)行原方案A證券投資管理（證券投資管理（2）財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁投資管理部投資管理部自營操作經(jīng)理根據(jù)匯總帳目制作證券投資周報(bào)/月報(bào)證券投資周報(bào)/月報(bào)證券操作經(jīng)理書面擬定調(diào)整方案證券操作經(jīng)理編制證券投資年報(bào)證券投資年報(bào)總經(jīng)理審核，是否需要修改證券投資年報(bào)是見收款流程總經(jīng)理審批是證券操作經(jīng)理將證券投資年報(bào)上報(bào)總

17、經(jīng)理審閱存檔簽字確認(rèn)外聘中介機(jī)構(gòu)外聘中介機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)投資管理部投資管理部財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部項(xiàng)目建議書和報(bào)價(jià)是否批準(zhǔn)項(xiàng)目小組制定中介機(jī)構(gòu)選則標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目小組確定中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)需求服務(wù)需求說明是否需要修改項(xiàng)目小組參照相關(guān)數(shù)據(jù)庫明初步選定3至5家中介機(jī)構(gòu)，提供服務(wù)需求說明項(xiàng)目小組分析中介機(jī)構(gòu)的反饋，與之進(jìn)一步蹉商提供服務(wù)事宜項(xiàng)目小組就備選中介機(jī)構(gòu)的行業(yè)地位、綜合實(shí)力等擬定書面報(bào)告并提出傾向性意見中介機(jī)構(gòu)情況報(bào)告否確定中介機(jī)構(gòu)是與項(xiàng)目小組和公司法律顧問商談合同條款，確定服務(wù)合同服務(wù)合同對服務(wù)合同是否確認(rèn)是否確認(rèn)總經(jīng)理簽字，合同成立是否總經(jīng)理審批服務(wù)需求說明投資管理部

18、總經(jīng)理審批總經(jīng)理審批否審批戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批是否批準(zhǔn)是是否是否召開董事會(huì)召開董事會(huì)董事長根據(jù)公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定，提議召開董事會(huì)投資部組成會(huì)務(wù)組，安排會(huì)務(wù)工作會(huì)務(wù)組確定會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)會(huì)務(wù)組負(fù)責(zé)在會(huì)議召開十日前通知到各位董事、及總裁和財(cái)務(wù)總監(jiān)確定出席會(huì)議的董事名單董事本人出席董事書面委托其他董事代為出席出席會(huì)議的董事人數(shù)是否超過全體董事半數(shù)以上重新確定會(huì)議召開時(shí)間準(zhǔn)備董事會(huì)相關(guān)文件和各項(xiàng)提案總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告董事會(huì)其他相關(guān)文件各項(xiàng)提案總裁提供總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告董事長審閱是否有修改建議董事長主持召開會(huì)議聽取并審議各項(xiàng)報(bào)告和提案投資管理部投資管理部董事會(huì)董事會(huì)否是是各位董事向投

19、資部提交各項(xiàng)議案與會(huì)董事對以上報(bào)告和提案進(jìn)行表決將整理好的文件提案等在會(huì)議召開一周前送交董事長審閱按董事會(huì)文件格式整理編制各項(xiàng)文件和提案否通過否決董秘整理修改會(huì)議紀(jì)要董事審閱是否進(jìn)行修改董事長和各位董事簽字董秘整理所有董事會(huì)文件會(huì)議紀(jì)要總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告董事會(huì)決議董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要載明授權(quán)范圍的書面委托書董事會(huì)其他相關(guān)文件等歸檔備份交各位董事是否有全體董事的過半數(shù)通過是否否是召開董事會(huì)召開董事會(huì)董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書董事會(huì)董事會(huì)分紅派息分紅派息投資管理部投資管理部財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部上交所上交所結(jié)算公司結(jié)算公司經(jīng)理將董事會(huì)利潤分配預(yù)案提交股東大會(huì)審批股東大會(huì)審批是否通過分配方案證券部主任根據(jù)分配

20、方案向財(cái)務(wù)部申請資金，填寫資金申請單現(xiàn)金直接支付法人審批并派發(fā)紅利上交所審批是否董事會(huì)利潤分配方案董事會(huì)利潤分配方案資金申請單總經(jīng)理審批是否同意否是會(huì)計(jì)根據(jù)交割單入帳是證券部主任根據(jù)分配方案向結(jié)算公司申請委托派發(fā)紅利分紅派息公告總經(jīng)理審批是否同意證券部主任擬定/修改分紅派息公告否董事會(huì)秘書審批董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書是否同意否是來訪投資者介紹投資者來訪接待（投資者來訪接待（1）投資管理部投資管理部董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書行政部行政部證券部主任助理根據(jù)投資者的來訪申請和投資者邀請確定投資者來訪的時(shí)間、人數(shù)和擬了解的信息有必要請公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待接待計(jì)劃是否同意總經(jīng)理確定接待人員（或接待小組）否否是是證

21、券部主任助理編制接待計(jì)劃接待日領(lǐng)導(dǎo)事務(wù)安排總經(jīng)理審批證券部主任分析來訪投資者的重要性和對公司產(chǎn)生的影響程度判斷是否需公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待否是總經(jīng)理認(rèn)為是否有必要請公司高層領(lǐng)導(dǎo)出面接待總經(jīng)理擬定建議參加接待的公司高層領(lǐng)導(dǎo)名單接待計(jì)劃業(yè)務(wù)人員根據(jù)董秘意見安排接待日公司領(lǐng)導(dǎo)的行政事務(wù)參加接待領(lǐng)導(dǎo)名單股東信息庫董秘根據(jù)投資部總經(jīng)理的意見逐個(gè)查詢投資總經(jīng)理建議參加接待的高層領(lǐng)導(dǎo)日程安排，確定參加接待的高層領(lǐng)導(dǎo)名單證券部主任向總經(jīng)理匯報(bào)來訪者信息投資者來訪接待投資者來訪接待（2）投資管理部投資管理部董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書投資者接待信息披露大綱證券部主任制定/修改投資者接待信息披露大綱是否同意接待人員/接待小

22、組將投資者接待信息披露大綱，董秘審批是否同意交回投資部接待人員/接待小組投資者接待信息披露大綱證券部主任根據(jù)大綱接待投資者來訪證券部主任編寫投資者來訪紀(jì)要投資者來訪紀(jì)要是否是否股東信息庫總經(jīng)理審批董秘審批投資管理部投資管理部行政部行政部市場部市場部股東會(huì)會(huì)務(wù)股東會(huì)會(huì)務(wù)接待計(jì)劃與會(huì)重要賓客和公司領(lǐng)導(dǎo)名單是否同意是否信息公開發(fā)布信息公開發(fā)布投資管理部投資管理部上海證券交易所上海證券交易所指定信息發(fā)布媒體指定信息發(fā)布媒體證券部主任上海證券交易所聯(lián)系信息披露事宜證券部主任填寫信息披露、停牌申請表董秘確認(rèn)是否同意發(fā)布并停牌在市場部的配合下，證券部主任與境內(nèi)指定媒體聯(lián)系刊登事宜刊登公告（境外媒體）是歸檔、

23、更新信息庫否投資部與戰(zhàn)略規(guī)劃部共享信息在市場部的配合下，證券部主任與境外媒體進(jìn)行商談，確定公告時(shí)間、版面、價(jià)格等事宜財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部公告日股票停牌年底根據(jù)國外媒體的帳單進(jìn)行結(jié)算付款流程股東大會(huì)文件準(zhǔn)備股東大會(huì)文件準(zhǔn)備董事長董事長投資管理部投資管理部總經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)告財(cái)務(wù)工作報(bào)告股東會(huì)可能提問的問題、答案董事長主持稿件股東大會(huì)需要審議的其他文件等證券部主任根據(jù)董事會(huì)規(guī)定的議題要求準(zhǔn)備整理股東大會(huì)所有文件投資部總經(jīng)理審批股東大會(huì)所有文件是否通過證券部主任將股東大會(huì)所有文件初步整理成冊初步成冊的的股東大會(huì)文件是否通過證券部主任將股東大會(huì)文件提交財(cái)務(wù)總監(jiān)/總經(jīng)理/董秘/董事長審批證券部主任正式制作股東大會(huì)所有文件是否否是是董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書是否通過董事長審批否財(cái)務(wù)總監(jiān)財(cái)務(wù)總監(jiān)是否通過是否通過是是否否總裁總裁董秘審批總裁審批財(cái)務(wù)總監(jiān)審批股東大會(huì)股東大會(huì)董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書投資管理部投資管理部董秘確認(rèn)股東會(huì)公告董秘根據(jù)董事會(huì)確定的時(shí)間、議案確定股東大會(huì)會(huì)議議程股東大會(huì)會(huì)議議程證券部主任擬定/修改股東會(huì)公告確定具備參加股東會(huì)資格的律師和公證處，并通知股東會(huì)的時(shí)間地點(diǎn)根據(jù)規(guī)范要求準(zhǔn)備股東會(huì)文件根據(jù)上