內(nèi)審檢查表—項目部GBT19001—2016、GBT24001—2016、ISO450012018質(zhì)量環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系

1、寧夏樹泓信息技術(shù)有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 編號：20190325 內(nèi) 審 檢 查 表審核部門：項目部陪同人員：審核日期：2019年03月25日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)則：GB/T190012016、GB/T240012016、ISO45001：2018、體系文件及適用的法律法規(guī)審 核 員：依據(jù)條款條款檢查內(nèi)容檢查記錄是否符合QESQ/E/S:5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限1. 是否明確了相應(yīng)的職能和崗位？2.本部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限是否清楚？3 各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限？1.明確了相應(yīng)的職能和崗位？2.本部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限清楚？3 各崗位員工明確自己的職責(zé)、權(quán)限

2、？符合Q:6.1.2組織策劃/E：6.1.2環(huán)境因素/S:6.1.2危險源辨識和職業(yè)健康安全風(fēng)險評價Q：1.公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。 2.應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評價措施的有效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？按照要求識別了本部門的環(huán)境因素及危險源符合Q/E/S:6.2/6.2.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)施的策劃1.QEO目標(biāo)的設(shè)定是否在本部門

3、得到分解？ 2.QEO目標(biāo)是否與QEO方針給定的框架一致？3.QEO目標(biāo)是否具有可測量性？測量方法是否正確？4.在制定、評審環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)時，是否考慮了法律及其他要求？1 目標(biāo)的設(shè)定在本部門得到分解。2.目標(biāo)與QEO方針給定的框架一致。3 目標(biāo)可測量。4.在制定、評審環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)時考慮了法律及其他要求。符合Q：7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施1.組織有無確定、提供和維護(hù)過程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施？2.組織的基礎(chǔ)設(shè)施是否包括了建筑物和相關(guān)設(shè)施、設(shè)備（硬件和軟件）、運(yùn)輸資源、信息和通迅技術(shù)等？3.有無特種設(shè)備，檢驗(yàn)是否符合要求？4.有無按基礎(chǔ)設(shè)施的要求實(shí)施維護(hù)保養(yǎng)？5.設(shè)施維護(hù)管理是否適宜？制度了

4、設(shè)施設(shè)備管理制度，在文件對設(shè)施管理工作流程進(jìn)行了明確和規(guī)定，并確定和提供了研發(fā)和服務(wù)過程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施。主要包含有：辦公房間，配備了電源、水源、搬運(yùn)設(shè)備、儲存等；提供了研發(fā)用設(shè)備、檢測設(shè)備、辦公設(shè)備等；辦公服務(wù)車輛、網(wǎng)絡(luò)、電話等。建立了：設(shè)施設(shè)備一覽表有編制日期，得到技術(shù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)主要設(shè)備設(shè)施滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求。建立有設(shè)備保養(yǎng)計劃，提供了保養(yǎng)記錄抽設(shè)備日常保養(yǎng)檢點(diǎn)表：記錄設(shè)備名稱、規(guī)格型號、編號明確，保養(yǎng)人進(jìn)行了實(shí)施，日常保養(yǎng)項目符合規(guī)定，共抽查了3臺設(shè)備，均有效實(shí)施了保養(yǎng)公司無特種設(shè)備辦公房間情況提供及維護(hù)適宜辦公條件滿足條件，適宜支持性服務(wù)包括運(yùn)輸、通訊或信息系統(tǒng)等，提供適宜基礎(chǔ)設(shè)施

5、管理基本適宜。符合Q：7.1.4過程環(huán)境1.管理體系運(yùn)行過程所需的環(huán)境有無特殊要求？2.外界的環(huán)境對公司有無影響？3.人員的心理有無受到影響？4.生產(chǎn)和服務(wù)過程中的溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等是否適宜？公司的管理體系運(yùn)行無特別要求，按正常的環(huán)境提供生產(chǎn)和服務(wù)就行。公司不存在人員的歧視情況，較為和諧穩(wěn)定，未有沖突，工作狀態(tài)適宜；員工工作心情較為放松，相互之間能夠理解和溝通；提供了研發(fā)和服務(wù)所需的辦公房間，通透，光線適宜，照明條件符合，噪聲不大，防護(hù)條件滿足?；具m宜。符合Q/E/S:8.1運(yùn)行策劃和控制1.運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2.有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否

6、清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3.有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？4.有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計量儀器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5.有無實(shí)施過程控制？6.過程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？7.有無外包過程？控制手段是否適宜？有無變更情況，是否進(jìn)行評審？策劃是否適宜？在運(yùn)行策劃和控制方面，公司采取了下列措施：產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定：該行業(yè)目前暫無標(biāo)準(zhǔn)，按客戶要求合同和技術(shù)規(guī)范執(zhí)行滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過程，即研發(fā)和服務(wù)流程為；關(guān)鍵過程已識別特殊過程已識別確認(rèn)建立下列內(nèi)容的準(zhǔn)則：產(chǎn)品作業(yè)

7、指導(dǎo)書設(shè)備操作指導(dǎo)書進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范過程檢驗(yàn)規(guī)范成品檢驗(yàn)規(guī)范c）確定符合產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的資源：提供了辦公房間，設(shè)施設(shè)備、測量器具設(shè)備等資源，基本滿足現(xiàn)有d）按照準(zhǔn)則實(shí)施過程控制：過程控制包括進(jìn)貨檢驗(yàn)控制、研發(fā)和服務(wù)過程控制、成品檢驗(yàn)控制、最終放行控制等e）保留成文信息包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、首檢記錄、過程記錄、成品檢驗(yàn)記錄等公司暫無委外采購及加工，如有按8.4進(jìn)行控制。目前策劃內(nèi)容暫無更改，文件中規(guī)定了評審非預(yù)期變更的后果，以及相關(guān)的可能引起的風(fēng)險控制措施要求。策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的運(yùn)行需要，適宜。符合Q：8.3設(shè)計開發(fā)1.有無確認(rèn)設(shè)計開發(fā)所需的過程？是否建立了設(shè)計和開發(fā)管理制度？2.設(shè)計

8、和開發(fā)管理制度能否滿足需要？3.有無新產(chǎn)品的開發(fā)情況？設(shè)計和開發(fā)過程有無進(jìn)行前期的策劃？4.設(shè)計和開發(fā)的策劃是否考慮了開發(fā)的性質(zhì)、持續(xù)時間和復(fù)雜程度等因素？5.有無策劃各階段的分工？包括設(shè)計驗(yàn)證、確認(rèn)的情況？相關(guān)的職責(zé)權(quán)限？所需的資源分配是否合理？6.策劃的相關(guān)內(nèi)容有無成文信息？是否滿足需要？公司建立了設(shè)計和開發(fā)管理制度，并形成了文件。抽查最新產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)對市場進(jìn)行了調(diào)研，考慮目前市場上基本情況，公司可考慮開發(fā)效率高、作業(yè)面大、節(jié)約成本的新產(chǎn)品，搶占更高端的市場公司決策層會同各部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行了新產(chǎn)品的策劃，確定了設(shè)計開發(fā)的相關(guān)階段：設(shè)計完成時間，完成人測試完成時間，完成人軟件評審時間，完成

9、人軟件測試時間，完成人設(shè)計開發(fā)確認(rèn)時間，完成人配備主要需要資源：設(shè)計開發(fā)人員3人，電腦、軟件系統(tǒng)等，滿足要求。外部資源包括供應(yīng)商的選擇沿用原產(chǎn)品的供應(yīng)廠家，聯(lián)系產(chǎn)品應(yīng)用客戶。對開發(fā)的過程、涉及的職責(zé)和權(quán)限、參與人員之間接口進(jìn)行了明確，依據(jù)調(diào)研結(jié)果對設(shè)計和開發(fā)活動的性質(zhì)、持續(xù)時間和復(fù)雜程度進(jìn)行了明確市場定位。產(chǎn)品主要應(yīng)用形式，考慮方便，作業(yè)效率高為導(dǎo)向。策劃的實(shí)施形成了相關(guān)證據(jù)，包括試飛測試報告、設(shè)計評審報告等。對產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)策劃控制適宜。不適用Q：8.3.3設(shè)計和開發(fā)的輸入1.有無設(shè)計開發(fā)輸入的成文信息？2.成文信息中是否包括了功能和性能要求；來源于以前類似設(shè)計和開發(fā)活動的信息；法律法規(guī)要求

10、；組織承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范；由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所決定的、失效的潛在后果等內(nèi)容？3.輸入內(nèi)容是否完整、清楚？能否滿足？新產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)輸入包括：明確了該產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到的功能和性能要求參考了原產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)相關(guān)內(nèi)容目前該行業(yè)無相關(guān)法律法規(guī)要求，參考客戶要求及原技術(shù)要求進(jìn)行目前無相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，根據(jù)原產(chǎn)品特點(diǎn)，考慮了失效模式的要求形成了“設(shè)計開發(fā)輸入清單”，有編制人，審批人，設(shè)計和開發(fā)輸入完整、清楚，滿足設(shè)計和開發(fā)的目的。設(shè)計和開發(fā)輸入無相互沖突的情況。設(shè)計和開發(fā)輸入適宜。不適用Q：8.3.4設(shè)計和開發(fā)的控制1.設(shè)計和開發(fā)過程有無控制？包含哪些階段進(jìn)行控制？2.哪些階段需要評審？評審符合要求嗎？3

11、.是否有設(shè)計開發(fā)驗(yàn)證的需要？設(shè)計開發(fā)驗(yàn)證有無按要求進(jìn)行？4.是否有設(shè)計開發(fā)確認(rèn)活動的需要？設(shè)計開發(fā)確認(rèn)有無按要求進(jìn)行？5.設(shè)計和開發(fā)過程控制中有無出現(xiàn)需要解決的問題？措施是否適宜？6.成文信息是否滿足？設(shè)計開發(fā)過程主要包括設(shè)計軟件程序評審會審過程、軟件測試過程、設(shè)計軟件評審、確認(rèn)等過程查設(shè)計程序評審會審情況：按時完成了設(shè)計過程，有設(shè)計人，參與校對人、評審人查設(shè)計評審報告，包含了評審項目，評審結(jié)果：符合要求，無更改要求參與評審人，查產(chǎn)品測試報告：結(jié)論：產(chǎn)品測試符合要求測試人，審批確認(rèn)查客戶確認(rèn)情況，結(jié)論：條件滿足，確認(rèn)測試符合要求，基本滿足設(shè)定要求測試人，審批確認(rèn)設(shè)計和開發(fā)控制按規(guī)定及過程控制要

12、求得到實(shí)施，最終結(jié)果符合要求，控制適宜。不適用Q：8.3.5設(shè)計和開發(fā)的輸出1.設(shè)計開發(fā)的輸出內(nèi)容包含哪些？2.是否包含接收準(zhǔn)則的要求？有無監(jiān)視和測量的要求？3.產(chǎn)品特性、物料清單等是否完整？4.輸出內(nèi)容是否充分？5.成文信息是否滿足？查新產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程的輸出包括有：技術(shù)協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī)、服務(wù)要求等輸出的內(nèi)容、要求較為充分，能夠用于指導(dǎo)后續(xù)的生產(chǎn)和服務(wù)過程，包含了產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)視和測量的要求，對后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)提供有使用培訓(xùn)，并附有服務(wù)要求，能夠指導(dǎo)保證產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)使用目的，輸出的內(nèi)容滿足輸入的要求，控制適宜。不適用Q：8.3.6設(shè)計和開發(fā)更改1.有無設(shè)計開發(fā)更改的情況？2.設(shè)計開發(fā)更改

13、是否進(jìn)行了評審？3.評審人員有無授權(quán)？是否符合能力？4.評審過程有無考慮風(fēng)險與機(jī)遇？5.控制是否適宜？查設(shè)計和開發(fā)更改通知：有更改日期，更改項目的改進(jìn)要求更改內(nèi)容：確認(rèn)測試過程中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品部件作調(diào)整申請人，審核人，批準(zhǔn)人符合權(quán)限對于產(chǎn)品在測試中發(fā)現(xiàn)的不利影響進(jìn)行了更改，變更過程得到評審，授權(quán)人進(jìn)行了批準(zhǔn)，再次飛行確認(rèn)適宜，滿足要求。設(shè)計和開發(fā)更改控制適宜。不適用Q:8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7不合格輸出的控制1.有無生產(chǎn)和服務(wù)方面的管理制度？主要包含哪些？2.生產(chǎn)計劃單的填制是否明確?產(chǎn)品信息是否明確，是否具備一致性？3.是否按生產(chǎn)計劃進(jìn)行生產(chǎn)?4.是否對生產(chǎn)進(jìn)度

14、進(jìn)行記錄?5.生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場有無監(jiān)視和測量要求？如果有，是否配備了相應(yīng)的監(jiān)視和測量設(shè)備？有無按要求進(jìn)行監(jiān)測？6.監(jiān)測活動是否符合接收準(zhǔn)則的要求？7.有無檢查各工序是否按操作規(guī)程生產(chǎn)?8.各類質(zhì)量記錄報表是否按要求填制?9.生產(chǎn)和服務(wù)過程控制中必要的工藝過程參數(shù)有無記錄？10.車間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、清潔和整齊?11.生產(chǎn)設(shè)備等資源是否適宜？是否對設(shè)備進(jìn)行定期維修和檢查?有無記錄?12.車間質(zhì)檢員是否對工序做檢驗(yàn)?有無記錄?13.主要崗位的作業(yè)人員能力是否能夠滿足要求？是否具備應(yīng)有的資格條件？14.有無特殊過程？如果有，有無確認(rèn)控制要求？是否滿足？15.人員的放行權(quán)限是否具備？16.生產(chǎn)和服務(wù)過程

15、中有無發(fā)生不合格的情況？如發(fā)生，控制是否適宜？制定了與研發(fā)和服務(wù)有關(guān)的管理制度，包括流程控制要求、設(shè)備管理要求、作業(yè)控制要求，責(zé)權(quán)利明確研發(fā)計劃填制合適，包含了相關(guān)信息，可用于追蹤過程情況研發(fā)進(jìn)度進(jìn)行了跟蹤確認(rèn)按管理制度要求對過程進(jìn)行了監(jiān)控，監(jiān)控使用的監(jiān)測設(shè)備符合現(xiàn)場的需求，監(jiān)控過程符合接收準(zhǔn)則的要求現(xiàn)場作業(yè)人員具備崗位的能力要求，進(jìn)行了培訓(xùn)，抽查資格符合。抽查主要工序的作業(yè)過程，按作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行作業(yè)，對關(guān)鍵的參數(shù)、控制要點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)控，詢問作業(yè)人員告知的參數(shù)控制要求與規(guī)定一致現(xiàn)場工作環(huán)境適宜，使用的設(shè)施設(shè)備符合要求，抽查進(jìn)行了日常的維護(hù)和保養(yǎng)檢驗(yàn)員進(jìn)行了過程檢驗(yàn)，具備應(yīng)有的權(quán)限要求經(jīng)確認(rèn)

16、特殊過程為擠出、注塑。現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合品進(jìn)行了隔離，標(biāo)識不夠明確清晰，放置于不合格品區(qū)，可追溯控制，按要求進(jìn)行返工并再次檢驗(yàn)抽查不合格品記錄，按要求進(jìn)行了描述和控制，適宜現(xiàn)場放行交付適宜符合Q：8.5.2標(biāo)識和可追溯性8.5.4防護(hù)1.有無標(biāo)識和可追溯性的控制要求？是否需要管理制度？有無產(chǎn)品防護(hù)控制要求？是否需要管理制度？2.有無對車間物料、產(chǎn)品、設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識?3.產(chǎn)品的加工及檢驗(yàn)狀態(tài)有無標(biāo)簽標(biāo)識?4.車間物料及產(chǎn)品的搬運(yùn)工具是否適合?5.產(chǎn)品防護(hù)條件如何？包裝是否適宜？產(chǎn)品的防護(hù)是否符合要求？制定了產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性管理制度、產(chǎn)品防護(hù)、管理制度，對相關(guān)要求進(jìn)行了明確規(guī)定查看現(xiàn)場進(jìn)行了相關(guān)標(biāo)識，

17、包括區(qū)域標(biāo)識、合格品、不合格品、返工品、材料標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識、設(shè)備標(biāo)識等按規(guī)定產(chǎn)品有工序單，標(biāo)識可追溯過程主要通過托架、紙箱等進(jìn)行包裝轉(zhuǎn)運(yùn)，符合搬運(yùn)主要通過人工搬運(yùn)進(jìn)行，能夠滿足過程的需要特別的產(chǎn)品加有塑料袋進(jìn)行防護(hù)控制基本適宜符合Q:8.5.3顧客或外部供方提供的財產(chǎn)1.公司有無顧客財產(chǎn)和外部提供財產(chǎn)的管理要求？2.公司有無按照規(guī)定要求識別和管理顧客的財產(chǎn)？3.管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財產(chǎn)主要為顧客的信息，一般由業(yè)務(wù)人員自行保存，公司有臺賬進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā)生過泄露的情況。公司目前沒有顧客提供的財產(chǎn)。適宜、有效。符合Q：8.5.5交付后的活動1.產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付

18、活動包含哪些？2.交付活動控制是否適宜？對研發(fā)和服務(wù)交付的后續(xù)提供跟蹤服務(wù)，主要確認(rèn)產(chǎn)品有無損壞更換情況，無需提供售后服務(wù)。詢問及交流獲取得知，交付活動控制適宜。符合Q：8.5.6更改控制1.生產(chǎn)和服務(wù)過程中主要包括哪些變更？2.生產(chǎn)和服務(wù)過程中有無變更的情況？3.變更的控制是否適宜？有無批準(zhǔn)，授權(quán)控制是否合適？研發(fā)和服務(wù)過程中的變更主要包括研發(fā)產(chǎn)品的規(guī)格型號變化、數(shù)量的變化、交期的變化等，較為明確抽查研發(fā)中發(fā)生過交期變化的情況，同客戶進(jìn)行了溝通，研發(fā)計劃進(jìn)行了變更，得到了批準(zhǔn)，授權(quán)條件適宜符合Q/E/S:9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價1.有無確定需要監(jiān)視測量的對象？2.是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、

19、測量、分析和改進(jìn)過程的方法？3.監(jiān)視測量的時機(jī)是否明確？4.有無確定分析評價的時機(jī)？能否確保體系的符合性？5.策劃的監(jiān)視測量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測量的對象，有策劃并實(shí)施監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程的方法，確定測量時機(jī)較為適宜，策劃分析評價的時機(jī)也較為適宜，策劃監(jiān)視測量的內(nèi)容對持續(xù)改進(jìn)體系的有效性適宜。符合Q:9.1.3分析與評價Q：1、組織是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量體系的適宜性和有效性？2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進(jìn)行了規(guī)定？3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會及來自供方的信

20、息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？4、組織是否及時利用這些信息來評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；針對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進(jìn)行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會，5、公司是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的管理要求？是否保存質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新記錄？6、是否調(diào)查分析了不合格的原因制定了數(shù)據(jù)分析程序收集方法為來自各部門的數(shù)據(jù)、目標(biāo)完成情況等因素，根據(jù)數(shù)據(jù)分析制定公司持續(xù)改進(jìn)計劃。符合Q/E:10.210.2不符合和糾正措施、S：10.2事件、不符合和糾正措施1.是否有成文的糾正措施管理規(guī)定?2.規(guī)定的內(nèi)容是否完成，是否符合公司現(xiàn)有的特點(diǎn)？3.有無改進(jìn)的

21、措施情況發(fā)生？措施有無進(jìn)行原因分析，有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對結(jié)果有無進(jìn)行評審確認(rèn)？4.糾正措施有無成文信息，是否包含不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措施的結(jié)果等內(nèi)容？5.措施的有效性是否符合要求？在糾正措施管理規(guī)定中對要求進(jìn)行了明確，此類不合格主要包括：1、內(nèi)外部出現(xiàn)的重大質(zhì)量或環(huán)境事故；2、管理評審和內(nèi)外審結(jié)果；3、顧客退貨及抱怨；4、體系及運(yùn)行過程監(jiān)控數(shù)據(jù)及趨勢，等等。在文件中對處理以上不符合與糾正措施工作流程進(jìn)行了規(guī)定，包括進(jìn)行糾正、采取措施進(jìn)行控制的要求，以及后續(xù)的跟蹤確認(rèn)。抽查，對內(nèi)審提出的不符合項，得到了確認(rèn)，進(jìn)行了原因分析，并分析了原因的可行性和有效性，采取了相應(yīng)的措施進(jìn)行處理

22、，對最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評審，確認(rèn)符合要求。管理評審也提出了改進(jìn)意見，對改進(jìn)意見進(jìn)行了評審，確定了改進(jìn)要求、實(shí)施辦法，并進(jìn)一步追蹤跟進(jìn)實(shí)施效果，過程符合控制要求。目前通過對整個體系運(yùn)行中確定的不符合及采取的措施情況看，未出現(xiàn)需要更新策劃期間確定的風(fēng)險和機(jī)遇的情況，也未出現(xiàn)質(zhì)量管理體系需要變更的情況，整個控制與要求相適應(yīng)。控制基本適宜。符合Q/E/S:10.3持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？組織是否對管理評審的分析、評價結(jié)果，以及管理評審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)，包括對管理評

23、審進(jìn)行了較詳細(xì)的分析評價，找到了改進(jìn)點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。對體系運(yùn)行中的其他過程也需求了改進(jìn)，適宜，符合要求。寧夏樹泓信息技術(shù)有限公司 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系 編號：20190325 內(nèi) 審 檢 查 表審核部門：項目部-質(zhì)檢組陪同人員：審核日期：2019年03月25日第 頁/共 頁審核準(zhǔn)則：GB/T190012016、GB/T240012016、ISO45001：2018、體系文件及適用的法律法規(guī)審 核 員：依據(jù)條款條款檢查內(nèi)容檢查記錄是否符合QESQ/E/S:5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限1. 是否明確了相應(yīng)的職能和崗位？2.本部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限是否清楚？3 各崗位員工是否

24、明確自己的職責(zé)、權(quán)限？1.明確了相應(yīng)的職能和崗位？2.本部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限清楚？3 各崗位員工明確自己的職責(zé)、權(quán)限？符合Q/E:6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施1）有無針對考慮的內(nèi)外部因素識別對應(yīng)的風(fēng)險與機(jī)遇？2）有無針對相關(guān)方要求識別對應(yīng)的風(fēng)險與機(jī)遇情況？3）有無采取相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系的有效運(yùn)行？4）風(fēng)險與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否相適應(yīng)按照要求識別了本部門的風(fēng)險及機(jī)遇。符合Q:6.1.2組織策劃/E：6.1.2環(huán)境因素/S:6.1.2危險源辨識和職業(yè)健康安全風(fēng)險評價Q：1.公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計、糾正措施、

25、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。 2.應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評價措施的有效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？按照要求識別了本部門的環(huán)境因素及危險源符合Q/E/S:6.2/6.2.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)施的策劃1.QEO目標(biāo)的設(shè)定是否在本部門得到分解？ 2.QEO目標(biāo)是否與QEO方針給定的框架一致？3.QEO目標(biāo)是否具有可測量性？測量方法是否正確？4.在制定、評審環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)時，是否考慮了法律及其他要求？1 目標(biāo)的設(shè)定在本部門得到分解。2.目標(biāo)與Q

26、EO方針給定的框架一致。3 目標(biāo)可測量。4.在制定、評審環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)時考慮了法律及其他要求。符合Q:6.3變更的策劃Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進(jìn)行評估？-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。因質(zhì)量管理體系才建立，暫時不存在變更的策劃符合Q：7.1.2人員Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評估？ 2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確

27、定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位進(jìn)行了認(rèn)定或評估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；符合Q：7.1.5監(jiān)視和測量設(shè)備1.有無監(jiān)視和測量的管理制度？2.計量儀器設(shè)備的配置情況有無形成清單？是否適宜、滿足需要？3.計量儀器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢定?有無檢定記錄證據(jù)?4.抽查計量儀器設(shè)備有無標(biāo)識?5.使用或維護(hù)是否恰當(dāng)?是否按設(shè)定的要求進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)？6.計量儀器設(shè)備有無內(nèi)校情況？如有，內(nèi)校員是否具備能力？內(nèi)校是否適宜？7.計量儀器設(shè)備使用過程中有無失效情況？如果失效，是否有能力控制？有無軟件確認(rèn)的情況？如

28、果有，確認(rèn)情況是否適宜？建立了計量儀器管理制度確定了公司的產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)視或測量活動需要的資源抽查:公司監(jiān)視測量設(shè)備形成了“測量設(shè)備一覽表”，所需檢測設(shè)備儀器均已登錄有填表編制人，并已審批查“機(jī)器設(shè)備日常保養(yǎng)記錄”對日常使用到的主要測量儀器設(shè)備進(jìn)行了保養(yǎng)。抽查三種儀器設(shè)備實(shí)施了維護(hù)保養(yǎng)，均正常，保養(yǎng)人為設(shè)備使用人提供的監(jiān)視測量設(shè)備適合公司目前現(xiàn)有確定的監(jiān)視和測量活動，基本滿足現(xiàn)有。建立了監(jiān)視和測量設(shè)備校準(zhǔn)計劃抽查一覽表列出的三臺監(jiān)視和測量設(shè)備檢定或校準(zhǔn)情況，送第三方檢定或校準(zhǔn)，結(jié)果有效，在有效期內(nèi)符合Q：8.6服務(wù)的放行1、有無明確的進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過程檢驗(yàn)規(guī)程、成品檢驗(yàn)規(guī)程?2、是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的

29、適當(dāng)?shù)倪^程對產(chǎn)品的特性進(jìn)行測量和監(jiān)控，以驗(yàn)證其滿足規(guī)定要求？（包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、最終的產(chǎn)品檢驗(yàn)）？3、各種過程的檢驗(yàn)中有無記錄的要求?有無按要求進(jìn)行記錄并保存？4、有無明確生產(chǎn)過程關(guān)鍵工序檢驗(yàn)控制要求，包括首檢及巡檢的記錄?關(guān)鍵參數(shù)有無記錄的要求？5、是否對關(guān)鍵工序進(jìn)行了檢驗(yàn)?對有記錄要求的情況有無進(jìn)行記錄?狀態(tài)標(biāo)識如何？6、是否對成品檢驗(yàn)并標(biāo)識狀態(tài)?有無最終的記錄報告?7、符合接受標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)是否形成了文件信息？是否保持符合接受準(zhǔn)則的證據(jù)，記錄有無標(biāo)明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？8、特殊放行時，是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)？9、放行中有無不合格的情況？是否有控制要求？10、放行過程是否控制適宜？策

30、劃實(shí)施有：進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過程檢驗(yàn)規(guī)程、成品檢驗(yàn)規(guī)程等來監(jiān)控產(chǎn)品和服務(wù)的放行要求，策劃適宜。放行要求和準(zhǔn)則還包括：作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)范等等抽查進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，近幾個月的記錄情況按檢驗(yàn)規(guī)范進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項目、授權(quán)的檢驗(yàn)人員均符合對外部供方提供的產(chǎn)品實(shí)施了檢驗(yàn)，控制適宜。抽查研發(fā)過程中的檢驗(yàn)記錄，按要求進(jìn)行，主要過程均實(shí)施了項目測試，頻次符合，檢查過程如果出現(xiàn)不符合情況立即進(jìn)行返工，有標(biāo)識的要求，較明確清晰，過程由技術(shù)部共同完成，適宜。查成品檢驗(yàn)記錄，檢驗(yàn)項目符合規(guī)定要求，確認(rèn)合格審批后對產(chǎn)品實(shí)施放行交付使用，無顧客批準(zhǔn)的要求。但未見近期一個月內(nèi)的完整記錄。該產(chǎn)品主要為客戶要求，目前國家及行業(yè)暫無標(biāo)準(zhǔn)，無型式檢驗(yàn)要求，暫時也無認(rèn)可的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)場觀察