合規(guī)問責(zé)管理制度

1、XXXX 農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)問責(zé)管理制度第一章 總那么第一條 為加強(qiáng)XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行以下簡稱“本行合規(guī)管理，樹立 “全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的意識，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營 的自覺性與主動(dòng)性，加快合規(guī)管理長效機(jī)制的建立與完善，根據(jù) ?商業(yè)銀行合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)管理指引 ?、?江蘇省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理暫行方法 ?，結(jié)合本 行實(shí)際，特制定本制度。第二條 本制度明確了合規(guī)問責(zé)的原那么、 范圍以及問責(zé)程序等內(nèi)容和要求。第三條 本制度適用于本行全部在崗人員合規(guī)問責(zé)的管理。第四條 概念釋義一本制度所稱合規(guī)問責(zé)， 是指對全轄各機(jī)構(gòu)、 員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)展 責(zé)任追究的一項(xiàng)制度；二本制度所稱問

2、責(zé)，是指管理、監(jiān)視機(jī)構(gòu)或部門對其管理、監(jiān)視的工作 人員履行崗位職責(zé)過程中的違規(guī)違紀(jì)失職行為， 依據(jù)本制度的規(guī)定追究責(zé)任的活 動(dòng)；三本制度所稱失職，是指工作人員怠于履行崗位職責(zé)， 應(yīng)作為而未作為， 或者錯(cuò)誤作為、 不當(dāng)作為， 造本錢行重大損失或惡劣影響， 或者無正當(dāng)理由未能 完成重要職責(zé)目標(biāo)或重大工作任務(wù)的情形。第二章 職責(zé)與權(quán)限第五條 合規(guī)管理部負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問責(zé)的日常管理工作，主要職責(zé)：一決定是否啟動(dòng)問責(zé)程序；二調(diào)查取證并出具調(diào)查報(bào)告；三做出處理建議；四做好上級管理部門交辦的問責(zé)事項(xiàng)， 承受上級合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的檢查和 督導(dǎo)。第六條 人力資源、監(jiān)察管理部門負(fù)責(zé)涉及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分

3、等問責(zé)方式的實(shí)施。第七條 總行分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)問責(zé)事項(xiàng)的審批。第三章內(nèi)容與要求第八條問責(zé)原那么一實(shí)事求是、有錯(cuò)必究的原那么。以事實(shí)為依據(jù)，單位或個(gè)人一旦被發(fā) 現(xiàn)并經(jīng)查實(shí)有違規(guī)違紀(jì)行為，不管錯(cuò)誤大小，是否形成損失，一律追究相關(guān)人員 的違規(guī)責(zé)任；二問責(zé)與整改相結(jié)合的原那么。在追究責(zé)任的同時(shí)，必須把整改落實(shí)到 位，不能一查了事，防止屢查屢犯；三教育與懲戒相結(jié)合的原那么。不能以懲辦為目的，要在懲辦的同時(shí)， 加強(qiáng)對違規(guī)違紀(jì)人員的教育，增強(qiáng)他們的法律法規(guī)知識和合規(guī)經(jīng)營意識； 對于屢 查屢犯，屢教不改的，要停崗學(xué)習(xí)，直至測試合格，使每個(gè)員工都做到知規(guī)、守 規(guī)、行規(guī)，防止無知犯錯(cuò)。第九條問責(zé)范圍有以下情形之一的，

4、應(yīng)實(shí)施問責(zé)：一執(zhí)行國家法律法規(guī)或落實(shí)監(jiān)管部門和上級管理部門各項(xiàng)規(guī)章制度、決定、命令不力的；二授信調(diào)查未盡職或授信違規(guī)的；三不認(rèn)真履行監(jiān)視管理職責(zé)，對下級報(bào)告、請示事項(xiàng)不簽署具體意見， 對內(nèi)部管理中出現(xiàn)的問題放任不管，對下屬的違法違紀(jì)行為不制止、不查處的；四向上級主管部門報(bào)告，弄虛作假、隱瞞真相的；五對群眾反映強(qiáng)烈并經(jīng)查實(shí)的問題有條件處理而不及時(shí)處理的；六對群眾反映的屬職責(zé)范圍內(nèi)的問題不認(rèn)真調(diào)查，成心拖延、隱瞞、不 處理、不整改、不按規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；七其他違反國家法律法規(guī)和本行管理制度規(guī)定的行為。第十條 問責(zé)的方式有：引咎辭職、責(zé)令辭職、免職、解除勞動(dòng)合同、調(diào)

5、離 原崗位、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、限期調(diào)離、誡勉談話、責(zé)令書面檢查、責(zé)令限期改 正、通報(bào)批評等。第一條責(zé)任劃分。問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原那么，根據(jù)合規(guī)管理過錯(cuò)責(zé)任分 為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人：一直接責(zé)任人：直接實(shí)施違規(guī)違紀(jì)行為的人員；二相關(guān)責(zé)任人：由于不履行或不正確履行自己的職責(zé)而對直接責(zé)任人的 違規(guī)違紀(jì)行為及其后果負(fù)有一定責(zé)任的人員。包括相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)視檢查責(zé) 任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人等。第十二條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有以下情節(jié)之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：一干擾、阻礙問責(zé)調(diào)查的； 二弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的； 三對檢舉人、控告人打擊、報(bào)復(fù)、陷害的；四其他從重情節(jié)。第十三條 具有本制度規(guī)定所列需

6、要問責(zé)情形，并且具有以下情節(jié)之一的， 可以從輕問責(zé)：一主動(dòng)采取措施，有效防止損失或者挽回影響的； 二積極配合問責(zé)調(diào)查，并且主動(dòng)承當(dāng)責(zé)任的。第四章 問責(zé)管理流程 第一節(jié) 問責(zé)程序 第十四條 問責(zé)啟動(dòng)合規(guī)管理部門通過信息來源， 發(fā)現(xiàn)認(rèn)為需要問責(zé)的事項(xiàng)時(shí)， 經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批后， 啟動(dòng)問責(zé)程序。以下情形可以作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問責(zé)的信息來源：一各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題； 二其他人員、組織提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的舉報(bào)、控告、申訴； 三新聞媒體和輿論監(jiān)視的事實(shí)與建議； 四其他有關(guān)問責(zé)的信息來源。第十五條 調(diào)查取證根據(jù)總行領(lǐng)導(dǎo)批示， 合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)開場調(diào)查工作， 并向 行領(lǐng)導(dǎo)

7、提交調(diào)查報(bào)告。 調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括過錯(cuò)行為的具體事實(shí)、 根本結(jié)論等內(nèi)容。 第十六條 審核決定 行領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)問責(zé)調(diào)查報(bào)告，依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，做出審核、審批決定。一根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的， 應(yīng)將決定書面告知被調(diào)查的問責(zé) 對象，并書面告知提出問責(zé)批示或建議的有關(guān)部門或個(gè)人；二根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定予以追究責(zé)任的， 應(yīng)當(dāng)以書面形式， 在做出處理決 定后 5 個(gè)工作日內(nèi)，由問責(zé)管理部門向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。 處理決定書應(yīng) 當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。第十七條 申訴復(fù)議一被問責(zé)人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起 15 個(gè)工作 日內(nèi)申請復(fù)議；二在做出受理復(fù)議

8、申請決定后，問責(zé)管理部門可根據(jù)復(fù)議申請的內(nèi)容，請示分管行領(lǐng)導(dǎo)， 指定或派出人員進(jìn)展復(fù)議調(diào)查。 調(diào)查人員應(yīng)在做出復(fù)議調(diào)查決 定后 20 個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)議調(diào)查并寫成復(fù)議調(diào)查報(bào)告。在復(fù)議調(diào)查期間，處理 決定不停頓執(zhí)行；三在復(fù)議調(diào)查完畢后 5 個(gè)工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)議調(diào)查報(bào)告及擬處理 意見報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)， 在征詢做出處理決定的問責(zé)管理部門意見后， 做出最終決定； 涉 及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分的由黨委會(huì)做出最終決定。 對原問責(zé)調(diào)查報(bào)告 反映的情況事實(shí)清楚、 處理意見恰當(dāng)?shù)模?繼續(xù)執(zhí)行處理決定； 對原問責(zé)調(diào)查報(bào)告 反映的情況失實(shí)或處理意見不恰當(dāng)?shù)模?決定終止或變更處理決定。 并在 5 個(gè)工作 日內(nèi)，把復(fù)議調(diào)查處理意見書面送達(dá)被問責(zé)人。復(fù)議決定為最終決定。第十八條 實(shí)施問責(zé)人力資源部、監(jiān)察部門負(fù)責(zé)涉及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分問責(zé)的實(shí)施。第二節(jié) 問責(zé)追究第十九條 問責(zé)后的處理 一受到問責(zé)的人員，取消當(dāng)年年度考核評優(yōu)和評選各類先進(jìn)的資格； 二引咎辭職、責(zé)令辭職、免職的人員，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其原任職 務(wù)相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)， 可以根據(jù)工作需要以及本人一貫表現(xiàn)、 特長等情況， 由黨委 總行領(lǐng)導(dǎo)按照干部管理權(quán)限酌情安排適當(dāng)崗位或者相應(yīng)工作任務(wù)。第二十條 凡被實(shí)施問責(zé)的對象，采取以下方式追究責(zé)任：一誡免談話；二責(zé)令做出書面檢查；三通報(bào)批評或責(zé)令公開抱歉；四 ?員工違規(guī)違紀(jì)行為處理實(shí)施細(xì)那么 ?