關(guān)于荷銀基金和富通基金的合并事宜

1、關(guān)于荷銀基金和富通基金的合并事宜一、“荷銀巴西股票基金” 變?yōu)椤案煌↙巴西股票基金” （自11月24日起）合并前合并后基金名稱荷銀巴西股票基金ABN AMRO Funds Brazil Equity Fund富通L巴西股票基金Fortis L Fund Equity BrazilISIN代碼LU0085494432LU0377073415基金類別AClassic Cap基金經(jīng)理Pedro Angeli VillaniGilberto Nagai（同時(shí)為荷銀拉丁美洲基金的基金經(jīng)理）比較基準(zhǔn)MSCI Brazil 10/40 NR*MSCI Brazil 10/40 NR*年度計(jì)算日4月30日12

2、月31日投資目標(biāo)及策略本基金通過投資管理在巴西注冊、或收入及利潤的主要部份來自于巴西的公司的可轉(zhuǎn)讓股票，尋求豐厚的回報(bào)。本基金的投資經(jīng)理尋求在巴西經(jīng)濟(jì)長期高增長中受益的公司，并按公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度、競爭狀況、盈利能力、增長前景、管理水平以及可持續(xù)發(fā)展等因素進(jìn)行基本研究，以做出投資決定。投資經(jīng)理設(shè)計(jì)了一套的可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)（例如環(huán)境、社會、道德及企業(yè)管理等范疇），以評估公司承擔(dān)社會責(zé)任的程度，從而選擇是否投資于該公司股份或相關(guān)行業(yè)。在挑選證券時(shí)，投資經(jīng)理力爭覆蓋不同的行業(yè)及公司，以減低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)偏重增長潛力較具吸引力的投資。其它政策及限制：可在有限程度上投資于衍生工具，包括期權(quán)和期貨，以達(dá)到對沖及

3、有效管理投資組合的目的。本子基金將最少2/3的資產(chǎn)投資于以下機(jī)構(gòu)的股權(quán)、股份、證券以及上述資產(chǎn)的衍生金融工具：l 在巴西注冊的企業(yè)l 在巴西設(shè)立辦事處的企業(yè)l 在巴西進(jìn)行其大部分業(yè)務(wù)活動的企業(yè) 本子基金最多1/3的資產(chǎn)投資于任何其它可轉(zhuǎn)讓證券、貨幣市場工具、衍生金融工具或現(xiàn)金，只要其投資于任何類別的債務(wù)證券不超過其資產(chǎn)的15%，以及其它可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃的投資不超過其資產(chǎn)的5%即可。 二、“荷銀俄羅斯股票基金” 變?yōu)椤案煌↙俄羅斯股票基金” （自11月17日起）合并前合并后基金名稱荷銀俄羅斯股票基金ABN AMRO Funds Russia Equity Fund富通L俄羅斯股票基金For

4、tis L Fund Equity RussiaISIN代碼LU0185849212LU0269742168基金類別AClassic Cap基金經(jīng)理JanOlov OlssonVladimir Tsuprov（為富通資產(chǎn)管理公司在俄羅斯的合資公司投資總監(jiān)。富通集團(tuán)在俄羅斯擁有與KIT Finance的合資公司，擁有超過100名員工，管理資產(chǎn)規(guī)模超過270億美元。）比較基準(zhǔn)RTS Index Cap（RTS指數(shù)是一種根據(jù)流通調(diào)整市值的資本加權(quán)指數(shù),它被作為公開聯(lián)合上市公司(OJSC=Open Jointed Stock Company)“俄羅斯交易系統(tǒng)”股票交易所的比較基準(zhǔn)。Cap為特定的指數(shù)類

5、型,意味著占全市場指數(shù)市值的10%。）MSCI Russia 10/40 NR*年度計(jì)算日4月30日12月31日投資目標(biāo)及策略本基金通過投資管理在俄羅斯聯(lián)邦注冊、或收入及利潤的主要部份來自于俄羅斯聯(lián)邦的公司的可轉(zhuǎn)讓股票，尋求豐厚的回報(bào)。本基金的投資經(jīng)理尋求在俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)長期高增長中受益的公司，并按公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度、競爭狀況、盈利能力、增長前景、管理水平以及可持續(xù)發(fā)展等因素進(jìn)行基本研究，以做出投資決定。投資經(jīng)理力爭覆蓋不同的行業(yè)及公司，以減低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)偏重增長潛力較具吸引力的投資。其它政策及限制w 本基金可通過將其100%資產(chǎn)凈值直接投資于在俄羅斯交易系統(tǒng)證券交易所及或莫斯科銀同業(yè)貨幣交所買

6、賣的證券，或投資于美國、歐洲或環(huán)球預(yù)托證券(其相關(guān)證券由在俄羅斯聯(lián)邦注冊的公司發(fā)行，并在俄羅斯境外(主要為美國或歐洲)的受監(jiān)管市場進(jìn)行交易)。此外，本基金只可將其資產(chǎn)凈值不超過10%的部位投資于不受監(jiān)管的俄羅斯股票市場買賣的證券(與其所持其它非上市證券合并計(jì)算)。w 由于本基金在俄羅斯股市交易，直接或間接投資于俄羅斯股本證券，本基金的投資者應(yīng)留意有關(guān)投資于俄羅斯股本證券的風(fēng)險(xiǎn)。俄羅斯股市的經(jīng)紀(jì)及參與者數(shù)目相對較小，加上政治及經(jīng)濟(jì)不明朗，可能會暫時(shí)導(dǎo)致股市缺乏流通性，導(dǎo)致股價(jià)顯著波動。本基金通過投資部份或全部資產(chǎn)于美國預(yù)托證券、歐洲預(yù)托證券及環(huán)球預(yù)托證券，以減低與其投資政策有關(guān)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，但其它

7、風(fēng)險(xiǎn)（例如貨幣風(fēng)險(xiǎn)）則仍然存在。w 可在有限程度上投資于衍生工具，包括期權(quán)和期貨，以作對沖及有效管理投資組合目的。本子基金將最少2/3的資產(chǎn)投資于以下機(jī)構(gòu)的股權(quán)、股份、證券以及上述資產(chǎn)的衍生金融工具：l 在俄羅斯注冊的企業(yè)l 在俄羅斯設(shè)立辦事處的企業(yè)l 在俄羅斯進(jìn)行其大部分業(yè)務(wù)活動的企業(yè)本子基金最多1/3的資產(chǎn)投資于任何其它可轉(zhuǎn)讓證券、貨幣市場工具、衍生金融工具或現(xiàn)金，只要其投資于任何類別的債務(wù)證券不超過其資產(chǎn)的15%，以及其它可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃的投資不超過其資產(chǎn)的5%即可。三、“荷銀印度股票基金” 變?yōu)椤案煌↙印度股票基金“ （自11月24日起）合并前合并后基金名稱荷銀印度股票基金ABN

8、 AMRO Funds India Equity Fund富通L印度股票基金Fortis L Fund Equity IndiaISIN代碼LU0218000239LU0377088363基金類別AClassic Cap基金經(jīng)理Sameer NarayanSameer Narayan比較基準(zhǔn)MSCI India NR Index*MSCI India 10/40 NR*年度計(jì)算日4月30日12月31日投資目標(biāo)及策略本基金通過投資管理在印度注冊、或收入及利潤的主要部份來自于俄羅斯聯(lián)邦的公司的可轉(zhuǎn)讓股票，尋求豐厚的回報(bào)。本基金的投資經(jīng)理尋求在印度經(jīng)濟(jì)長期高增長中受益的公司，并按公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度、

9、競爭狀況、盈利能力、增長前景、管理水平以及可持續(xù)發(fā)展等因素進(jìn)行基本研究，以做出投資決定。投資經(jīng)理力爭覆蓋不同的行業(yè)及公司，以減低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)偏重增長潛力較具吸引力的投資。本子基金將最少2/3的資產(chǎn)投資于以下機(jī)構(gòu)的股權(quán)、股份、證券以及上述資產(chǎn)的衍生金融工具：n 在印度注冊的企業(yè)n 在印度設(shè)立辦事處的企業(yè)n 在印度進(jìn)行其大部分業(yè)務(wù)活動的企業(yè)。 本子基金最多1/3的資產(chǎn)投資于任何其它可轉(zhuǎn)讓證券、貨幣市場工具、衍生金融工具或現(xiàn)金，只要其投資于任何類別的債務(wù)證券不超過其資產(chǎn)的15%，以及其它可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃的投資不超過其資產(chǎn)的5%即可。四、“荷銀中國股票基金” 變?yōu)椤案煌↙中國股票基金“ （自11月

10、17日起）合并前合并后基金名稱荷銀中國股票基金ABN AMRO Funds China Equity Fund富通L中國股票基金Fortis L Fund Equity ChinaISIN代碼LU0056994014LUC076717171基金類別AClassic Cap基金經(jīng)理Patrick HoPatrick Ho比較基準(zhǔn)FTSE China International RIFTSE China International RI年度計(jì)算日4月30日12月31日投資目標(biāo)及策略本基金通過投資管理在大中華區(qū)（包括中國大陸、香港、澳門及臺灣）注冊、或收入及利潤的主要部份來自大中華區(qū)的公司的可轉(zhuǎn)讓股

11、票，以尋求豐厚的總回報(bào)。投資策略本基金的投資經(jīng)理尋求在大中華區(qū)經(jīng)濟(jì)長期高增長中受益的公司，并根據(jù)政治及經(jīng)濟(jì)因素在地區(qū)之間分配投資。投資經(jīng)理會評估個(gè)別證券，按公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度、競爭狀況、盈利能力、增長前景及管理水平等因素做出投資決定。投資經(jīng)理力爭覆蓋不同的行業(yè)及公司，以減低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)偏重增長潛力較具吸引力的投資。其它政策及限制w 可在有限程度上投資于衍生工具，包括期權(quán)及期貨，以作有效管理投資組合目的。本子基金將最少2/3的資產(chǎn)投資于以下機(jī)構(gòu)的股權(quán)、股份、證券以及上述資產(chǎn)的衍生金融工具：l 在中國大陸、香港、臺灣注冊的企業(yè)l 在中國大陸、香港、臺灣設(shè)立辦事處的企業(yè)l 在中國大陸、香港、臺灣進(jìn)行其

12、大部分業(yè)務(wù)活動的企業(yè)。本子基金最多1/3的資產(chǎn)投資于任何其它可轉(zhuǎn)讓證券、貨幣市場工具、衍生金融工具或現(xiàn)金，只要其投資于任何類別的債務(wù)證券不超過其資產(chǎn)的15%，以及其它可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃的投資不超過其資產(chǎn)的5%即可。本子基金可把其最多10%的資產(chǎn)投資于在上?；蛏钲诮灰姿鲜?，及理論上只保留給中國個(gè)人投資者的A股。 * MSCI 10/40 Equity Index NR摩根斯坦利 10/40股票指數(shù)始創(chuàng)于1998年12月31日,初始基數(shù)為100。該系列指數(shù)的數(shù)據(jù)均取自于各自掛鉤的國家股票指數(shù),并根據(jù)MSCI 10/40股票指數(shù)的相關(guān)計(jì)算方法進(jìn)行調(diào)整,因而為可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃基金提供了不同的基準(zhǔn)選擇。可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃在為歐盟成員國投資于可轉(zhuǎn)讓證券的開放式基金建立一套監(jiān)管準(zhǔn)則。10/40指數(shù)意味著,該準(zhǔn)則規(guī)定投資單一公司的比重不得超過基金總資產(chǎn)規(guī)模的10%,而所有高于基金資產(chǎn)規(guī)模5%的投資總和不得超過基金總資產(chǎn)規(guī)模的40%。NR凈回報(bào)指數(shù)，按照稅收扣除后的股息再投資來計(jì)算收益率*MSCI 國家指數(shù)收集了單個(gè)國家每個(gè)上