真題庫(kù)：證券考試證券投資基金真題及答案

1、.真題庫(kù)：證券考試證券投資基金真題及答案（一）單選題1、開放式基金是通過投資者向（）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A 、基金托管人 B 、基金受托人 C、基金管理公司D、證券交易市場(chǎng)2、基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ）按投資者出資比例分配。 A 、基金凈資產(chǎn) B 、基金總資產(chǎn) C、基金投資額 D、基金流動(dòng)資產(chǎn)額 F、開放式基金3、證券投資基金不包括（）。A 、封閉式基金 B 、開放式基金 C、創(chuàng)業(yè)投資基金D、債券基金 E、股票基金4、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。A 、股票基金 B、國(guó)債基金 C、債券基金 D、指數(shù)基金5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包

2、括（）。A 、對(duì)沖基金 B、套利基金 C、指數(shù)基金 D、國(guó)際基金6、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。A 、成長(zhǎng)型基金 B 、收入型基金 C、期權(quán)基金 D、平衡型基金7、第一家證券投資基金誕生于（）。A 、美國(guó) B 、英國(guó) C、德國(guó) D、法國(guó)8、（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。A 、基金規(guī)模 B、基金收益率 C、基金資產(chǎn)凈值D、基金贖回率9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（）。A 、信托投資公司B、證券公司 C 保險(xiǎn)公司 D 、基金管理公司10、每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。A、2 億元 B、3 億元 C、4 億元 D、1 億元11、基金管理

3、公司的發(fā)起人可以是（）。A 、保險(xiǎn)公司 B、證券公司 C、商業(yè)銀行 D、金融咨詢公司12、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（）。A 、1000 萬元 B、1500 萬元 C、2000 萬元 D、3000 萬元13、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。A、1 億元 B、2 億元 C、3 億元 D、4 億元14、基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在（）。A、10 年以上 B、20 年以上 C、15 年以上 D、5 年以上;.15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。A 、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、股東大會(huì) D、消費(fèi)者16、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（）。A、2 人 B、3 人 C、4 人 D

4、、5 人17、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（）。A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/518、我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。A 、溢價(jià)發(fā)行 B、折價(jià)發(fā)行 C、平價(jià)發(fā)行 D、面值發(fā)行19、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（）年，最低募集數(shù)額不得少于（）億元：A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，1020、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（）。A、4 個(gè)月 B、2 個(gè)月 C、3 個(gè)月 D、1 個(gè)月21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成立：A 、70% B、80% C、 90% D、 60%22、開放式基金的銷

5、售機(jī)構(gòu)不包括（）。A 、商業(yè)銀行 B、保險(xiǎn)公司 C、證券公司 D、擔(dān)保公司23、基金變更不包括（）。A 、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)、封閉式基金清算C、封閉式基金擴(kuò)募D、封閉式基金續(xù)期24、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 、10% B、20% C、 30% D、 15%25、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來保存。A 、基金托管人 B 、基金發(fā)起人 C、基金管理人 D、基金清算小組26、在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（）。A 、證券公司 B、信托投資公司C、基金管理公司D、金融咨詢公司27、在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。A 、2

6、 億元人民幣 B、3 億元人民幣 C、4 億元人民幣 D、1 億元人民幣28、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（）。A 、合規(guī)性原則 B 、誠(chéng)實(shí)信用原則C、合理性原則 D、投資分散化原則29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（）。;.A 、確定投資目標(biāo)B、信息管理 C、資產(chǎn)配置 D、投資選擇 E、風(fēng)險(xiǎn)管理30、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。A 、短期國(guó)債 B、公司債券 C、大額可轉(zhuǎn)讓存單D、回購(gòu)協(xié)議31、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。A 、股票 B 、債券 C、基金證券 D、商業(yè)票據(jù)32、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（）。A 、利率期貨 B、大豆期貨 C、綠豆期貨 D、遠(yuǎn)期合約33、證券

7、投資的交易成本不包括（）。A 、固定成本 B、變動(dòng)成本 C、人力成本 D、買賣價(jià)差34、證券投資的交易成本包括（）。A 、執(zhí)行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本35、證券投資的執(zhí)行成本包括（）。A 、機(jī)會(huì)成本 B、市場(chǎng)沖擊成本C、持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本D、買賣價(jià)差36、估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括（）。A 、交易前價(jià)格基準(zhǔn)B 交易后價(jià)格基準(zhǔn)C、平均價(jià)格基準(zhǔn)D、執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)37、資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（）。A 、長(zhǎng)期與短期 B 、動(dòng)態(tài)與靜態(tài) C、主動(dòng)與被動(dòng) D、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策38、投資組合收益率的計(jì)算方法不包括（）。A 、算術(shù)平均法 B 、時(shí)間加權(quán)法 C、凈現(xiàn)金流加權(quán)法D、

8、移動(dòng)平均法39、風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括（）。A 、標(biāo)準(zhǔn)差 B、貝塔值 C、阿爾法值 D、決定系數(shù)40、投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括（）。A 、夏普比率 B、詹森指數(shù) C、博迪比率 D、特雷諾比率41、常見的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不包括（）。A 、市場(chǎng)指數(shù) B、普通風(fēng)格指數(shù)C、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合D、詹森指數(shù)42、投資組合超額收益的來源是（）。A 、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B、股票選擇能力C、資產(chǎn)混合效率D、資產(chǎn)類別收益43、投資組合的績(jī)效歸屬模型不包括（）。A 、資產(chǎn)混合效率B、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理C、資產(chǎn)類別效率D、資產(chǎn)配置效率44、假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，

9、該投資組合的夏普比率等于（）。;.A 、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.245、基金托管人的實(shí)收資本不少于（）。A、60 億元 B、70 億元 C、80 億元 D、90 億元46、基金帳冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由（）來保管：A 、基金持有人 B 、基金發(fā)起人 C、基金管理人 D、基金托管人47、開放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的（）。A、2% B、3% C、4% D、5%48、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的（）。A、2% B、3% C、4% D、5%49、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）。A、10% B、9% C、8% D、7%50、假定某基金的總資產(chǎn)為35 億元

10、，總負(fù)債為5 億元，基金份額總數(shù)為30 億份，那么該基金單位凈值為（）。A、1 元/份 B、1.167 元/份 C、1.33 億/份 D、1.2 元/份51、開放式基金的買入價(jià)不可以是（）。A 、基金單位凈值 B、基金單位凈值減交易費(fèi)C、基金單位凈值減贖回費(fèi)D、基金單位凈值加交易費(fèi)52、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100 萬股、 500 萬股和 1000 萬股，每股的收盤價(jià)分別為 30 元、 20 元和 10 元，銀行存款為 10000 萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為 5000 萬元，應(yīng)付稅金為 5000 萬元，基金單位為 20000 萬，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈

11、值為（ ）。A、1.09 元 B、1.53 元 C、1.15 元 D、1.35 元53、非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（）。A 、營(yíng)業(yè)稅 B、印花稅 C、企業(yè)所得稅 D、個(gè)人所得稅54、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資來分散（）。A 、利率風(fēng)險(xiǎn) B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D、違約風(fēng)險(xiǎn)55、我國(guó)證券投資基金是基于（）而組織起來的代理投資行為。A 、委托原理 B、代理原理 C、契約原理 D、公約原理56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。A 、債權(quán)人 B、受益人 C、委托人 D、股東57、證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。;.A 、基金監(jiān)管人 B 、基金持有人 C、基金發(fā)起人 D

12、、基金管理人58、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資行為。A 、委托原則 B、代理原則 C、契約原理 D、公約原理59、契約型基金持有人實(shí)際上是（）。A 、經(jīng)營(yíng)者 B、監(jiān)管者 C、受益者 D、受托者60、不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A、7 天 B、10 天 C、7 個(gè)工作日 D、10 個(gè)工作日61、根據(jù)中華人民共和國(guó)信托法 ，受托人以（ ）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。 A 、信托財(cái)產(chǎn) B、其自有資產(chǎn) C、信托合同約定的限度 D、其注冊(cè)資本62、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ）。A 、市場(chǎng)有效性理論 B、市場(chǎng)無效性理論 B、

13、套利定價(jià)理論 D、資本資產(chǎn)定價(jià)理論63、銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不包括（ ）。 A 、國(guó)債 B 、金融債券 C、國(guó)債回購(gòu) D、商業(yè)票據(jù)64、債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。A 、同方向 B、無關(guān) C、反方向 D、無確定關(guān)系65、我國(guó)私募基金是按（）組織起來的。A 、信托法 B、證券法 C、目前沒有法律依據(jù)D、公司法66、委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的（ ）。A 、10% B、15% C、 20% D、 25% E、 30%67、在我國(guó)，基金托管人可由（）來?yè)?dān)任。A 、保險(xiǎn)公司 B、證券公司 C、信托投資公司D、商業(yè)銀行68、基金設(shè)立的主要文件不包

14、括（）。A 、申請(qǐng)報(bào)告 B、發(fā)起人協(xié)議 C、基金章程 D、托管協(xié)議 E 招募說明書69、契約型基金的最低存續(xù)期是（）。A、5 年 B、10 年 C、8 年 D、15 年70、采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測(cè)市場(chǎng)將上漲時(shí)（）。A 、提高 系數(shù) B、降低 系數(shù) C、保持 系數(shù)不變 D 、不確定（二）多選題1、投資基金證券包括（）。;.A 、證券投資基金證券B、貨幣市場(chǎng)投資基金證券C、產(chǎn)業(yè)投資基金證券D、創(chuàng)業(yè)投資基金證券2、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A 、來源不同 B、權(quán)益不同 C、特性不同 D、流動(dòng)性不同 E、投資風(fēng)險(xiǎn)不同3、設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益

15、權(quán)的情形包括：（）A 、受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為B、受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為C、經(jīng)受益人同意D、信托文件規(guī)定的其他情形E、委托人認(rèn)為必要的時(shí)候4、證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括（）。A 、規(guī)模較大 B、專業(yè)運(yùn)作 C、組合投資 D、長(zhǎng)期收益較好5、按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為（）。A 、公募基金和私募基金B(yǎng)、上市基金與不上市基金C、封閉式基金與開放式基金D、在岸基金與離岸基金6、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可以分為（ ）。 A 、股票基金 B、國(guó)債基金 C、債券基金 D、指數(shù)基金7、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括（ ）。A 、對(duì)沖基金 B、套利基金 C、指數(shù)基金

16、D、國(guó)際基金8、證券投資基金具有下列（）功能。A 、融資功能 B、專業(yè)理財(cái)功能C、組合投資功能D、資源配置功能9、證券投資基金的發(fā)起人可以是（）。A 、信托投資公司B、證券公司 C 保險(xiǎn)公司 D 、基金管理公司10、基金管理公司的發(fā)起人可以是（）。A 、保險(xiǎn)公司 B、證券公司 C、商業(yè)銀行 D、信托投資公司11、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括（）。A 、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、股東大會(huì) D、消費(fèi)者 E、管理層12、搣新三會(huì)攠包括（）。A 、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、股東大會(huì) D、工會(huì) E、黨委會(huì)13、我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。A 、溢價(jià)發(fā)行 B、折價(jià)發(fā)行 C、平價(jià)發(fā)行 D、面值發(fā)行14、

17、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括（）。A 、商業(yè)銀行 B、保險(xiǎn)公司 C、證券公司 D、金融咨詢公司15、開放式基金的發(fā)行方式包括（）。;.A 、代理發(fā)行 B、公募發(fā)行 C、自行發(fā)行 D、私募發(fā)行16、基金變更包括（）。A 、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)、封閉式基金清算C、封閉式基金擴(kuò)募D、封閉式基金續(xù)期17、在我國(guó)，基金發(fā)起人包括（）。A 、證券公司 B、信托投資公司C、基金管理公司D、金融咨詢公司18、證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括（）。A 、合規(guī)性原則 B 、誠(chéng)實(shí)信用原則C、合理性原則 D、投資分散化原則E、風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則19、證券投資管理的的作業(yè)流程包括（）。A 、確定投資目標(biāo)B、信息管理 C

18、、資產(chǎn)配置 D、投資選擇 E、風(fēng)險(xiǎn)管理20、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（）。A 、短期國(guó)債 B、公司債券 C、大額可轉(zhuǎn)讓存單D、回購(gòu)協(xié)議21、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括（）。A 、股票 B 、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) D、資產(chǎn)擔(dān)保證券22、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（）。A 、利率期貨 B、股指期貨 C、綠豆期貨 D、遠(yuǎn)期合約23、證券投資的管理成本包括（）。A 、信息成本 B、科研成本 C、人力成本 D、交易成本 E、物化成本24、證券投資的交易成本包括（）。A 、執(zhí)行成本 B、機(jī)會(huì)成本 C、科研成本 D、人力成本 E、傭金和雜費(fèi)25、證券投資的執(zhí)行成本包括（）。A 、市場(chǎng)沖擊成本 B、機(jī)

19、會(huì)成本 C、選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本 D、持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本26、估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法包括（ ）。A 、交易前價(jià)格基準(zhǔn)B 交易后價(jià)格基準(zhǔn)C、平均價(jià)格基準(zhǔn)D、執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)27、資產(chǎn)管理人的投資方式包括（）。A 、長(zhǎng)期與短期 B 、動(dòng)態(tài)與靜態(tài) C、主動(dòng)與被動(dòng) D、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策28、企業(yè)法人終止的原因包括（）。A 、依法被撤銷 B 、解散 C、依法宣告破產(chǎn)D、企業(yè)現(xiàn)金流枯竭29、投資組合收益率的計(jì)算方法包括（）。A 、算術(shù)平均法 B 、時(shí)間加權(quán)法 C、凈現(xiàn)金流加權(quán)法D、移動(dòng)平均法;.30、投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括（）。A 、夏普比率 B、詹森指數(shù) C、博迪比率 D、特雷諾比率31、常見的業(yè)績(jī)

20、評(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括（）。A 、市場(chǎng)指數(shù) B、普通風(fēng)格指數(shù)C、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合D、詹森指數(shù)32、投資組合超額收益的來源是（）。A 、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B、股票選擇能力C、資產(chǎn)混合效率D、市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力33、投資組合的績(jī)效歸屬模型包括（）。A 、資產(chǎn)混合效率B、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理C、資產(chǎn)類別效率D、資產(chǎn)配置效率34、基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為（）。A 、投資于其他基金B(yǎng)、從事證券信貸業(yè)務(wù)C、從事證券信用交易D、資金拆借業(yè)務(wù)35、基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議（）。A 、修改基金契約B、提前終止基金C、更換基金管理人D、更換基金托管人36、證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A 、基金代銷

21、機(jī)構(gòu)B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)D、基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)49、下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象（）。A 、小公司效應(yīng) B 、日歷效應(yīng) C、低市盈率效應(yīng)D、被忽略的公司的效應(yīng)50、社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求（）。A 、每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況B 每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告C、單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說明D、社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書51、債券按照發(fā)行主體可以分為（）。A 、國(guó)債 B 、金融債券 C

22、、公司債券 D、市政債券 E、可轉(zhuǎn)換債券52、依據(jù)中華人民共和國(guó)民法通則，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A 、自愿 B 、公平 C、等價(jià)有償 D、誠(chéng)實(shí)信用53、利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（）。A 、預(yù)期理論 B、流動(dòng)性偏好理論C、市場(chǎng)分割理論D、優(yōu)先置產(chǎn)理論54、影響久期的因素包括（）。A 、票息的大小 B 、 存續(xù)期限 C、 到期收益率 D、票面金額55、能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A 、利率風(fēng)險(xiǎn) B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C、違約風(fēng)險(xiǎn) D、提前贖回風(fēng)險(xiǎn);.56、（ ）屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：A 、信用風(fēng)險(xiǎn) B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)57、積極型股票投資戰(zhàn)略包括（）。A 、以技術(shù)

23、分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略 B、以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略 C、市場(chǎng)異常戰(zhàn)略 D、投資組合戰(zhàn)略58、根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為（）。A 、指數(shù)化投資策略B、規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略C、積極調(diào)整的投資策略D 、被動(dòng)投資策略59、證券投資基金的監(jiān)管原則包括（）。A 、保護(hù)投資者利益原則B、法制管理原則C、搣三公攠原則D 、監(jiān)管與自律原則60、證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。A 、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管B、對(duì)基金行為的監(jiān)管C、對(duì)基金托管人的監(jiān)管D、對(duì)基金持有人的監(jiān)管 （三）判斷題1、公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。2、證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。3、創(chuàng)

24、業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。4、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。6、離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。7、在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。8、指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。9、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。10、封閉式基金可以掛牌上市交易。11、開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。12、 第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。13、 證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。14、證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為

25、主向契約型基金為主。15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。16、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。17、我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。18、信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。;.19、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。20、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。22、開放式基金不可以直接銷售。23、開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。24、開

26、放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。25、經(jīng)基金持有人大會(huì)通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。26、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15 天。27、我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。28、在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。29、在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。30、在我國(guó)，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。31、在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。32、我國(guó)股票市場(chǎng)允許保證金交易。33、期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。34、ADR 所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。35、期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。36、基金發(fā)起人

27、的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。37、基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。38、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬元人民幣。39、代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。40、證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。41、基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。42、我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。43、基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。44、基金托管人的實(shí)收資本不少于100 億元人民幣。45、封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費(fèi)。46、

28、投資者（包括已開設(shè)證券帳戶的投資者）購(gòu)買證券投資基金時(shí)，必須開設(shè)基金帳戶。47、基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。48、社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買;.國(guó)債。49、我國(guó)的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。50、金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。51、非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅。52、機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。53、個(gè)人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。54、資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。55、風(fēng)險(xiǎn)是指未來資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的

29、結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。56、從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。57、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn)，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。58、資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。59、股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。60、小公司效應(yīng)支持市場(chǎng)有效性假說。61、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實(shí)際上是確定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。62、時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。63、主動(dòng)投資的總交易成本將高于被動(dòng)投資。64、一般來說，我們可以通過各種方法來測(cè)算真實(shí)的機(jī)會(huì)成本。65、市場(chǎng)流動(dòng)性越大，市場(chǎng)沖擊成本越大。66、資產(chǎn)流動(dòng)性越高，買賣價(jià)差在價(jià)格中的比重越小。67、流動(dòng)性

30、偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂印?8、企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。69、積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。70、民事法律行為的委托代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當(dāng)用書面形式。參考答案：（一）單選題1、C 2、A 3、C 4、D 5、D 6、C 7、B 8、C 9、C 10、B 11、B 12、A 13、C 14、C 15、D 16、B 17、B 18、B 19、C 20、C21、B 22、D 23、B 24、A 25、A 26、D 27、 B 28、C 29、E 30、B 31、D 32、A 33、C 34、A 35、B 36、D 37、B 38、D39、C 40、C 41、D 42、B 43、B 44、A 45、C 46、D 47、D 48、