石油化工集團公司HSE績效考核管理規(guī)定

1、.所屬業(yè)務(wù)類別監(jiān)督檢查者解釋權(quán)歸屬廢止說明制定目的制定依據(jù)適用范圍約束對象涉及的相關(guān)制度通用業(yè)務(wù)制度 執(zhí)行類制度中國石油化工集團公司名稱HSE 績效考核管理規(guī)定制度制度編號文號制度主辦安全環(huán)保局版本部門健康安全環(huán)境管理 / HSE 會簽管理 / 綜合管理部門審核企業(yè)改革管理部安全環(huán)保局法律事務(wù)部部門信息系統(tǒng)管理部安全環(huán)保局簽發(fā)日期生效日期記錄與統(tǒng)計 HSE 績效數(shù)據(jù)，實施 HSE 績效考核，促進全員落實責任，持續(xù)提升 HSE 績效。各直屬企業(yè)、控股企業(yè)、合資企業(yè)。HSE 績效指標、 HSE 績效考核安全事故管理規(guī)定（中國業(yè)務(wù) 健康安全環(huán)境管理 / 安全石化安2009 685 號）生產(chǎn)監(jiān)督管理

2、/ 綜合安全類別監(jiān)督管理環(huán)境事件管理規(guī)定(試 所屬行) 通用業(yè)務(wù)制度 執(zhí)行類層級.1 HSE績效管理的基本要求1.1規(guī)范各直屬企業(yè)、控股企業(yè)、合資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的 HSE 績效指標。1.2規(guī)范集團公司對各企業(yè)的績效考核管理。1.3 HSE 績效考核堅持 “公平、公正、公開 ”的原則，堅持“定性與定量相結(jié)合 ”的原則。2 職責2.1 安全環(huán)保局2.1.1安全環(huán)保局負責設(shè)定集團公司HSE 績效指標參數(shù) ;2.1.2制定企業(yè)年度 HSE 績效考核指標 ;2.1.3每半年、每年度統(tǒng)計分析各企業(yè)HSE 績效數(shù)據(jù)，組織年度考評。2.2企業(yè)安全環(huán)保主管部門2.2.1 企業(yè)安全環(huán)保主管部門建立事故報告和

3、記錄制度，建立事故臺帳，按照本規(guī)定記錄和統(tǒng)計本企業(yè)HSE 績效；2.2.2 對二級單位或基層單位進行績效考核管理；2.2.3每半年、每年度按照本規(guī)定附件3 要求上報 HSE 績效數(shù)據(jù)；2.3直屬企業(yè)二級單位或基層單位按本規(guī)定附件2 要求上報直屬企業(yè)安全環(huán)保主管部門事故快報單，并按各直屬企業(yè)要求進行事故調(diào)查。3 HSE 績效管理的具體要求集團公司安全環(huán)保局設(shè)定直屬企業(yè)HSE 績效指標、制定與下發(fā) HSE 考核指標、統(tǒng)計企業(yè)HSE 績效數(shù)據(jù)、進行HSE 績效評估與考核。.管理流程如圖1 。設(shè)定 HSE 績效指標制定企業(yè)年度HSE 考核指標簽訂 HSE 目標責任書統(tǒng)計企業(yè) HSE 績效數(shù)據(jù)HSE 績

4、效評估與考核圖 1HSE 績效管理流程圖3.1 企業(yè)的 HSE 績效指標統(tǒng)計與上報各直屬企業(yè)應(yīng)記錄HSE 績效，統(tǒng)計企業(yè)HSE 績效指標。HSE 績效指標分為安全績效指標和環(huán)境績效指標，職業(yè)健康績效指標納入安全績效指標。3.1.1安全績效指標安全績效指標分為人身傷害或疾病指標、火災(zāi)或爆炸指標。3.1.1.1人身傷害或疾病指標人身傷害或疾病按照嚴重性分為死亡、 職業(yè)病、損失工作日、工作受限、醫(yī)療處理和急救。指標主要包括： 死亡人數(shù) 新增職業(yè)病人數(shù) 損失工作日事故數(shù) 損失工作日事故率 可記錄事件數(shù) 可記錄事件率定義和術(shù)語見附件1。.3.1.1.2火災(zāi)或爆炸指標火災(zāi)或爆炸按照嚴重性分為4 級 :1

5、級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失大于或等于1000 萬元的火災(zāi)或爆炸；2 級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失100 1000萬元的火災(zāi)或爆炸；3 級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失10 100 萬元的火災(zāi)或爆炸；4 級：使用滅火器撲救的著火，或直接經(jīng)濟損失10 萬元以下的火災(zāi)或爆炸?；馂?zāi)或爆炸指標為各級火災(zāi)或爆炸次數(shù)。3.1.2環(huán)境績效指標環(huán)境績效指標分為環(huán)境事件、泄漏、廢氣排放、廢水排放、危險固體廢棄物排放和工業(yè)新鮮水取用。主要指標包括： 環(huán)境事件數(shù) 泄漏事件數(shù) CO2排放量 SO2 排放量 NO x 排放量 廢水排放達標率 COD 排放量 氨氮排放量 危險廢物妥善處置率 工業(yè)新鮮水取水量

6、3.1.3 HSE績效數(shù)據(jù)上報.企業(yè)安全環(huán)保主管部門每年 7 月 20 日前上報 1-6 月 HSE 績效數(shù)據(jù)，每年 12 月 20 日前上報 1-11 月 HSE 績效數(shù)據(jù)，第二年 1 月 20 日前上報 1-12 月年度 HSE 績效數(shù)據(jù)（報表見附件3）。3.2 HSE 績效考核與考核指標集團公司對直屬企業(yè)HSE 績效考核包括HSE 結(jié)果績效考核和管理績效考核。其中，結(jié)果績效考核權(quán)重為70% ，管理績效考核權(quán)重為30% 。見表 1。表 1HSE 績效考核指標績效分類指標分類HSE 績效考核指標結(jié)果績效安全健康死亡、職業(yè)病、火災(zāi)爆炸HSE 績環(huán)境環(huán)境事件、泄漏效安全健康管理見表 2管理績效環(huán)

7、境管理見表 23.2.1 HSE管理績效考核指標HSE 管理績效考核指標分為安全健康管理考核指標和環(huán)境管理考核指標，總分100 分，各分項賦值如下：表 2HSE 管理績效考核指標序號內(nèi)容分值安全健康管理（ 70 分）1具備安全生產(chǎn)條件，取得安全生產(chǎn)許可證32建立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備安全生產(chǎn)管理人員33建立安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程，并定期評審34企業(yè)有關(guān)負責人、安全管理干部接受國家有關(guān)法規(guī)、集團3公司要求的教育培訓(xùn)率 100%5領(lǐng)導(dǎo)干部承包關(guān)鍵裝置 （要害）部位到位率達到 100% ，監(jiān)3督檢查履行率達到 100%.6新員工教育培訓(xùn)、 轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)完成率為100；特殊工種持證3上崗率達到 1

8、00% ，定期復(fù)培率達到 100%7定期組織風險評價38作業(yè)前進行風險分析；作業(yè)許可執(zhí)行率100%49總部下達的隱患治理項目按計劃進行，完成率 100%310新改擴建設(shè)項目 HSE “三同時”驗收合格率達到 100%; 職3業(yè)危害項目申報率 100%11承包商管理符合要求312接觸職業(yè)病危害因素人員新員工培訓(xùn)率100% ；職業(yè)危害合3同告知率和警示標識率 100%13職業(yè)病危害因素檢測率 100% ，監(jiān)測點合格率 100%314職業(yè)健康體檢率 100%315安全裝備與消防器材、 器具注冊、登記率達 100% ，定檢率3達 100%16定期組織 HSE 檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改317安全應(yīng)急預(yù)案合

9、理，應(yīng)急準備充分，按計劃進行應(yīng)急演練318深入調(diào)查事故事件直接和間接原因，采取糾正預(yù)防措施319定期組織 HSE 管理體系內(nèi)部審核320輸油氣管道施工符合要求，無新增違章占壓情況221HSE 臺帳信息填寫規(guī)范222安?；鹕侠U按時足額，返回企業(yè)使用部分管理規(guī)范223勞動者工傷保險率 100% ；外派人員保險投保率 100%224安全、健康上報材料（含事故）上報及時、準確225境外公共安全信息上報及時2環(huán)境管理（ 30 分）1環(huán)保人員配備符合規(guī)定，培訓(xùn)率 100%22按要求開展清潔生產(chǎn)審核33資源綜合利用34環(huán)境風險控制措施有效，環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)充分35環(huán)境因素監(jiān)測率 100%3.6環(huán)保問題閉合整改

10、率 100%37總量控制滿足排污許可證的要求；污染物排放達標，完成5污染物排放指標8新改擴建項目環(huán)?！叭瑫r”執(zhí)行率 100%39污染治理項目按計劃進行，并定期上報310環(huán)保報表按時填報；環(huán)境信息公開23.2.2 HSE結(jié)果績效考核指標HSE 結(jié)果績效考核指標分為安全績效指標與環(huán)境績效指標。3.2.2.1安全績效考核指標： 死亡人數(shù) 新增職業(yè)病人數(shù) 火災(zāi)或爆炸事故次數(shù)（不考核4 級）3.2.2.2環(huán)境績效考核指標： 環(huán)境污染事件數(shù) 泄漏事件數(shù)（不考核4 級）3.2.3 HSE績效考核3.2.3.1安全環(huán)保局每年12 月份可按照公式（1 ） （2 ）分油田、煉化、銷售、工程建設(shè)、科研對直屬企業(yè)安

11、全績效與環(huán)境績效分別考核，按照公式（3 ）對 HSE 績效綜合考核。S 0+0.3MS(1)安全績效： P= .7 100 SS0.7E 0SE+0.3M E(2)環(huán)?？冃В?P = .7 1000.3T 0100-S S+0.3MEMS(3)HSE 績效： P = .7E +SPS 安全績效考核得分PE 環(huán)境績效考核得分PT HSE 績效考核總得分.SS 安全事故嚴重度，每項事故嚴重度分值見表3 事故嚴重度矩陣SE 環(huán)境事故嚴重度（100-S） 結(jié)果績效考核得分S 計算公式為：事故的嚴重度總分S10,000,000員工和承包商總工時M S 安全管理績效得分M E 環(huán)境管理績效得分表 3事故嚴

12、重度矩陣嚴重度職業(yè)健康火災(zāi)或爆炸泄漏環(huán)境事件或級別與人身傷害社會影響現(xiàn)場造成 3 人及以上使用消防車滅火,烴類或化學物質(zhì)重大及以上環(huán)境死亡；場外第三方人或直接經(jīng)濟損 泄漏，可能導(dǎo)致事件。1 級員死亡。1000 萬元的火災(zāi)或嚴重的場內(nèi)或場省級及以上環(huán)保爆炸。外傷亡事故，引部門處罰；省級27 分起大范圍人員疏及以上媒體報散或油田企業(yè)不道?？煽鼐畤娛鹿省T工新增職業(yè)??；使用消防車滅火,烴類或其他化學較大環(huán)境事件。員工或承包商 3 人及或直接經(jīng)濟損失物質(zhì)泄漏10市級環(huán)保部門處2 級以上急性中毒；1001000萬元的火噸。罰；市級媒體報9 分員工或承包商死亡；災(zāi)或爆炸。道。一次造成 3 人及以上損失工作

13、日傷害。員工或 承包商 損失使用消防車滅火,烴類或其他化學一般環(huán)境事件。3 級工作日傷害?；蛑苯咏?jīng)濟損失物質(zhì)泄漏 110縣市級環(huán)保部門3 分10100萬元的火災(zāi)噸。處罰；縣市級媒或爆炸。體報道。員工或 承包商 工作使用滅火器撲滅的烴類或其他化學除重大、較大、4 級受限傷害， 或醫(yī)療處著火或直接經(jīng)濟損物質(zhì)泄漏 100 千一般以外的環(huán)境1 分理傷害。失 10100 萬元的克1 噸。事件?；馂?zāi)或爆炸。.3.2.3.2 HSE績效考核結(jié)果根據(jù)分值分為五級A 級（ 95 分以上，含 95 分）、 B 級（ 90 95 分）、C 級（ 85 90 分）、D級（ 80-85分）、 E 級（ 80 分以下，不

14、含80 分）。3.2.3.3直屬企業(yè)有以下情況之一者，直接評為E 級：a) 油田發(fā)生失控井噴事故；b) 發(fā)生上報集團公司較大及以上級人身傷害事故、著火或爆炸事故；c) 發(fā)生上報集團公司重大環(huán)境事件，或造成重大社會影響的事件。3.2.3.4直屬企業(yè)有以下情況之一者，在原評估級別上降一級：a) 建設(shè)項目不符合“三同時”管理要求，被省級以上行政管理部門掛牌督辦的；b) 發(fā)生了應(yīng)上報集團公司的事故而隱瞞不報的。3.2.3.5 直屬企業(yè)發(fā)生 1 級和 2 級事故（見表 3 ），取消參加集團公司安全、環(huán)保先進評選資格。4 監(jiān)督、檢查與考核4.1安全環(huán)保局每年通過不定期檢查對企業(yè)上報數(shù)據(jù)的準確性進行核實。4

15、.2企業(yè)安全環(huán)保主管部門每半年通過檢查的方式對下屬企業(yè)上報數(shù)據(jù)的準確性進行監(jiān)督檢查。4.3如有瞞報、謊報、報告不及時等情況，對相關(guān)責任人員進行處罰。.附件 1定義和術(shù)語1.1工時（ Hours at work）員工或承包商的工作小時數(shù)。包括在崗位工作、 工作崗位間交通、設(shè)備停工等。不包括雖然付薪但沒有上崗的情況，如帶薪休假、病假、休息日及節(jié)假日等。1.2人身傷害或疾?。╥njury or illness）人身傷害或疾病是指與工作有關(guān)的事件或暴露在不良工作環(huán)境中導(dǎo)致的人身傷害或職業(yè)病。1.3急救（ First aid）與工作有關(guān)的輕微傷害,可以通過急救或類似措施處理,不需要專業(yè)醫(yī)生處方或治療。1

16、.4醫(yī)療處理（ Medical Treatment）需要專業(yè)醫(yī)生或護理人員處理，但不需要住院治療的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病。1.5工作受限（Restricted work）與工作有關(guān)的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病，導(dǎo)致受傷者不能完全承擔其原先工作安排。但其能夠從事的工作必須是有意義的、事先就有的或是一份常規(guī)工作的實質(zhì)性的一部分。1.6損失工作日（ Lost workday）任何與工作有關(guān)的、 致使員工在事故第二天無法上班的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病。損失工作日應(yīng)包括休息日、周末、法定節(jié)假日。1.7損失工作日事故率（Lost time case frequency）表示某時期內(nèi)，每 100 萬工時所發(fā)生損失

17、工作日傷害或疾病數(shù)。.計算公式：損失工作日傷害或疾病數(shù)1000,000損失工作日事故率 =總工時1.8 總可記錄事件（ Total recordable case）包括死亡、損失工作日、 工作受限和醫(yī)療處理的人身傷害和職業(yè)相關(guān)疾病。1.9總可記錄事件率（Total recordable casefrequency）：表示某時期內(nèi)，每100 萬工時造成的可記錄傷害或疾病數(shù)。計算公式：可記錄事件率 =可記錄傷害或疾病數(shù)1000,000總工時1.10交通事故 (Traffic Accident)車輛在道路上因過錯或者意外造成人身傷亡或者財產(chǎn)損失的事件。1.11環(huán)境事件導(dǎo)致環(huán)境受到污染， 生態(tài)系統(tǒng)受到

18、干擾， 人體健康受到危害，社會財富受到損失，造成不良社會影響的事件。1.12泄漏油氣或化學品意外進入環(huán)境，不論回收量的多少。1.13事故嚴重度表示某時期內(nèi)，所有上報的HSE事故的嚴重程度。計算公式：事故的嚴重度總分10,000,000事故嚴重度= 員工和承包商總工時注：.計算事故嚴重度時， 根據(jù)表 3事故嚴重度矩陣， 每個 1級事故 27 分， 2級事故 9 分， 3級事故 3 分， 4級事故 1分。一起事故可能導(dǎo)致多種后果 ,根據(jù)后果加和計算。1.14隱患整改率列入整改計劃的隱患按計劃已整改并通過驗收的百分數(shù)。 隱患可能來源于風險評估、隱患排查、 HSE 觀察、事故調(diào)查、審核等。1.15新建

19、、改擴建工程項目HSE “三同時”執(zhí)行率符合“三同時”要求的項目占所有項目的百分比。.附件 2（直屬企業(yè)名稱）事故快報單發(fā)生事故二級單位 / 基層單位或部門 ：事故發(fā)生時間 ：事故發(fā)生地點 ：事故類型人身傷害：死亡損失工作日工作受限醫(yī)療處理急救職業(yè)病火災(zāi)或爆炸：環(huán)境事件或社會影響：泄漏事件：如碼頭人員傷害或疾病信息：姓名性別年齡工種受傷部位及傷害性質(zhì)嚴重情況1 、2 、事故簡要概述：事故原因初步分析：直接原因 :(物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為)1.2.3.4.系統(tǒng)原因 (導(dǎo)致上述問題的管理原因)1.2.3.4.基層單位或部門負責人 / 日期：二級單位 HSE 部門負責人 / 日期：二級單位主

20、管領(lǐng)導(dǎo) / 日期：.附件 3 中國石化 HSE 績效報表表 1人身傷害績效報表項 目范圍1-6 月1-11 月1-12 月年累計員工工時數(shù)（小時）承包商員工 + 承包商1 人身傷害或疾病死亡人數(shù)（人）死亡死亡事故數(shù)（起）損失工作日人數(shù)（人）損失工作日損失工作日事故數(shù)（起）損失工作日事故率（次數(shù) / 百萬工時）工作受限人數(shù)（人）工作受限工作受限事件數(shù)（起）醫(yī)療處理人數(shù)（人）醫(yī)療處理醫(yī)療處理事件數(shù)（起）員工承包商員工 + 承包商員工承包商員工 + 承包商員工承包商員工 + 承包商員工承包商員工 + 承包商員工承包商員工 + 承包商員工承包商員工 + 承包商員工承包商員工 + 承包商員工承包商員工

21、+ 承包商員工承包商員工 + 承包商.員工可記錄事件數(shù)（起）承包商員工 + 承包商可記錄事件率（事件數(shù)/ 百萬工員工承包商時）員工 + 承包商新增職業(yè)病人數(shù)（人）員工2 交通事故指標運行公里數(shù)（萬千米）員工死亡人數(shù)（人）員工重傷人數(shù)（人）員工萬千米死亡重傷率 （人 / 萬千米）員工表 2 火災(zāi)或爆炸績效報表1-6月1-11月1-12月年累計次數(shù)損失次數(shù)損失次數(shù)損失1 級（直接經(jīng)濟損失 1000 萬元）2 級（直接經(jīng)濟損失1001000 萬元）3 級（直接經(jīng)濟損失10100 萬元）4 級（直接經(jīng)濟損失10 萬元）合計表3 泄漏1-6 月1-11 月1-12 月年累計烴類物質(zhì)泄漏回收泄漏回收泄漏回

22、收次數(shù)次數(shù)次數(shù)量量量量量量1 級（可能導(dǎo)致嚴重的場內(nèi)或場外傷亡）2 級（10 噸）3 級（ 1 10 噸）4 級（100 千克 1 噸）合計.非烴類化學物質(zhì)泄漏回收泄漏回收泄漏回收次數(shù)量次數(shù)量次數(shù)量量量量1 級（可能導(dǎo)致嚴重的場內(nèi)或場外傷亡）2 級（10 噸）3 級（ 1 10 噸）4 級（100 千克 1 噸）合計表 4 環(huán)境事件1-6 月1-11 月1-12 月年累計次數(shù)次數(shù)次數(shù)重大及以上環(huán)境事件較大環(huán)境事件一般環(huán)境事件其他環(huán)境事件合計表 5環(huán)境績效報表項目指標1-6 月1-11 月1-12 月年累計總產(chǎn)量油氣當量（萬噸）溫室氣體CO 排放總量（萬噸）2噸油氣當量 CO2 排放量（千克 /

23、噸）工業(yè)水工業(yè)工業(yè)水取水量（萬噸）噸油氣當量工業(yè)水取水量 （噸 /噸）油SO2 排放量（噸）NOx 排放量（噸）田VOCS 可揮發(fā)有機化合物排放量大氣污染（噸）物噸油氣當量氣體排放量 ( 千克 /噸)SO2NOxVOC S外排廢水總量（萬噸）廢水石油類排放量（噸）.COD排放量（噸）氨氮排放量（噸）噸油氣當量石油類排放量（千克 /噸）噸油氣當量 COD 排放量（千克 /噸）噸油氣當量氨氮排放量 （千克 /噸）外排廢水達標率（ %）作業(yè)廢液排放量（噸）廢棄物作業(yè)廢液處理達標率（ %）廢棄泥漿排放量（噸）廢棄泥漿妥善處理率（ %）環(huán)境費用環(huán)境費用 (百萬元 )總產(chǎn)量原油加工量（萬噸）溫室氣體CO 排放量（萬噸）2噸原油 CO2 排放量（千克 /噸原油）工