私募基金管理人盡職調(diào)查清單

1、.附件 2私募基金管理人盡職調(diào)查清單編制指引1、本盡職調(diào)查清單是為貴公司（籌）入駐賀勝金融小鎮(zhèn)私募夢工場準(zhǔn)備，主要目的是了解擬新設(shè)的私募基金管理公司（私募基金） 及其股東的基本情況，貴司在回答問題和提供材料時應(yīng)保證真實、準(zhǔn)確并力求完整。2、需要撰寫的內(nèi)容，由貴司組織熟悉情況的業(yè)務(wù)骨干編寫；需填報數(shù)據(jù)表格的，請按清單提供的數(shù)據(jù)表樣式提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)；需要提供已有材料作為附件且非原件的，請在復(fù)印件上加蓋公章或者簽字確認(rèn)與原件一致。3、貴司據(jù)此清單提供的材料，除身份證等僅須本人簽字的材料和可以公開查詢的信息外，均應(yīng)有全體股東或合伙人簽章。4、在提供書面材料的同時，請?zhí)峁┮环蓦娮影娴牟牧?，且需保證提供的

2、電子版與書面內(nèi)容完全一致。一、私募基金管理人基本情況：1、概況（1）請?zhí)顚懴卤恚汗久Q擬成立日期員工人數(shù)注冊資本實繳資本實繳比例 %申報經(jīng)營范圍擬登記/ 私募股權(quán)投資基金/ 其他（）私募證券投資基金管理類型聯(lián)系人及職務(wù)聯(lián)系電話注冊地址辦公地址（2）請?zhí)峁┢髽I(yè)籌建方案，（全體股東（合伙人）簽署）;.（3）請?zhí)峁┙M織結(jié)構(gòu)圖2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：（1）請?zhí)顚懴卤砉蓶|名稱證件地址認(rèn)繳出資金實繳出資出資比出資方式證件號碼額（萬元）實繳安排額(萬元)例 (%)貨幣（ 2）請?zhí)峁┕蓶|身份證明文件；（ 3）控股股東、實際控制人情況：如為自然人，請?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|基本如為法人，請?zhí)峁┰摴镜慕榻B，加蓋公章。 （如有，請

3、提供該公司成立至今的所有工商底檔）。（4）請?zhí)峁嵗U資本驗資報告（如尚不能提供，請說明提供時間）。3、高管情況：（1）請?zhí)顚懴卤碛袩o基金從業(yè)資格姓名姓別職務(wù)有（通過考試/ 資格認(rèn)定） / 無（ 2）請?zhí)峁└鞲吖芎啔v、身份證明及從業(yè)資格證明（ 3）請?zhí)峁┕酒溆鄦T工簡歷 or 勞動合同（除高管外） 。二、管理能力：1、請說明高管股權(quán)或證券投資經(jīng)驗，并提供必要的證明文件，如公開信息截圖等。;.（請盡可能詳細(xì)描述，比如其參與的歷史項目名稱、規(guī)模、退出情況（如有尚未退出或退出失敗的請說明原因）、回報率等。）2、請?zhí)峁┕镜耐顿Y和內(nèi)控相關(guān)制度（包括企業(yè)內(nèi)部控制制度、風(fēng)控制度、交易管理制度、投資管理制度、

4、投資者審核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意見書（如有，請?zhí)峁核?、財?wù)狀況（如有，請?zhí)峁?、請?zhí)顚懾攧?wù)數(shù)據(jù)：類別2016 年度2015 年2014 年最近一期資產(chǎn)總額負(fù)債總額凈資產(chǎn)營業(yè)收入凈利潤2、請?zhí)峁徲媹蟾妫何?、業(yè)務(wù)情況：1、產(chǎn)品列表如股東為私募基金管理人，請說明其過往產(chǎn)品發(fā)行情況；如該擬入園的私募管理人已經(jīng)成立并存續(xù)，本次系遷入，請說明其過往產(chǎn)品發(fā)行情況；如無，請說明產(chǎn)品發(fā)行計劃。是否成立規(guī)模存續(xù)時間托管人（簡稱）產(chǎn)品簡稱備案* 年* 月 -*年* 月* 年*月-今;.2、請說明上述產(chǎn)品投資情況（包括投資標(biāo)的、投資過程、投資結(jié)果等）：六、私募基金管理人其他事項：請?zhí)顚懴卤硎马検? 否情況說明股東是否有國有、外資背景（如有由列明股東名稱）管理人、 實際控制人、 高管最近兩年有無無重大訴訟、財務(wù)糾紛和不良信用記錄及重大違法違規(guī)行為?；饦I(yè)協(xié)議網(wǎng)站無負(fù)面誠信信息 （如失聯(lián)或異常、虛假填報、 重大遺漏、 違反八條底線、相應(yīng)主體存在不良誠信記錄等）是否提供抵制非法集資承諾書是否提供合法合規(guī)募集承諾函七、私募基金（產(chǎn)品）基本情況如擬設(shè)立的企業(yè)為私募基金（有限合伙），則還需提供如下內(nèi)容：1、出資情況表。合伙人證件號碼認(rèn)繳出資金實繳出資出資比出資方式證件地址額(萬元)額（萬元）實繳安排（ GP/LP）例 (%)貨幣2、請?zhí)峁┖匣飬f(xié)議或者