2019年私募基金委托管理協(xié)議書(shū)優(yōu)秀范本

1、XX創(chuàng)新發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）X X基金投資管理有限公司委托管理協(xié)議第1條定義 1第2條委托期限 2第3條委托事項(xiàng) 2第4條委托權(quán)限 3第5條投資事務(wù)的特別約定 3第6條費(fèi)用和支出 4第7條甲方的稅務(wù) 5第8條甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì) 5第9條委托事務(wù)的信息披露 5第10條乙方的權(quán)利和義務(wù) 6第11條甲方的權(quán)利和義務(wù) 7第12條受托管理的解除和退任程序 7第13條資產(chǎn)估值 8第14條違約責(zé)任 8第15條協(xié)議的修改與解除 9第16條糾紛的解決 9第17條附則 9本委托管理協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本協(xié)議）由下列雙方于【】年【】月【1日在【】簽訂。甲方（委托人）：XXX創(chuàng)新發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）地址：執(zhí)行

2、合伙人：乙方（受托管理人）：XX基金投資管理有限公司地址：法定代表人：鑒于：1. XXX創(chuàng)新發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方或基金）是 一家注冊(cè)于中國(guó)【】市的有限合伙企業(yè)，主要經(jīng)營(yíng)范圍是：XXXXXXo2. XX基金投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方或受托管理人）是一家注冊(cè) 于中國(guó)【】市的投資管理公司，主要經(jīng)營(yíng)范圍是：XXXXXXo3.乙方同意接受甲方委托，按照本委托管理協(xié)議以及相關(guān)法律處理甲方的 投資管理業(yè)務(wù)和其他事務(wù)。根據(jù)法律規(guī)定及甲方的合伙協(xié)議的約定， 經(jīng)甲乙雙方充分協(xié)商，并經(jīng)甲方合 伙人會(huì)議的批準(zhǔn)，訂立本協(xié)議。第1條定義為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)

3、當(dāng)具有 以下含義：a.甲方或基金或委托人，是指xxx創(chuàng)新發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）；b.乙方或受托管理人，是指xx基金投資管理有限公司；c.委托事務(wù)，指本協(xié)議第3條約定的事務(wù)；d.投資決策委員會(huì)或投委會(huì)，是指乙方依甲方要求專(zhuān)門(mén)成立的投資決策機(jī) 構(gòu)；e.合伙人，是指甲方合伙人;f.合伙人會(huì)議，是指甲方合伙人會(huì)議。（注：其他需要說(shuō)明的用語(yǔ)定義可自行添加）第2條委托期限甲方將其名下全部資產(chǎn)及本協(xié)議約定的其他事務(wù)委托乙方進(jìn)行投資管理的 期限為甲方的存續(xù)期限。第3條委托事項(xiàng)3.1 投資業(yè)務(wù)a.甲方將其合伙財(cái)產(chǎn)交由乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，從事投資業(yè)務(wù)；b.投資業(yè)務(wù)具體包括但不限于：投資項(xiàng)目的收集、發(fā)掘；投資項(xiàng)

4、目的評(píng)估、 篩選；投資項(xiàng)目的初步立項(xiàng)；投資項(xiàng)目的審慎調(diào)查、價(jià)值評(píng)估；投資方案的設(shè)計(jì)； 投資方案的商務(wù)談判；投資項(xiàng)目的評(píng)審決策；投資方案的實(shí)施；項(xiàng)目的投資后管 理及相關(guān)服務(wù)；投資項(xiàng)目退出方案的制訂與實(shí)施等。3.2 財(cái)務(wù)管理a.甲方將其財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)交由乙方管理；b.財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)具體包括但不限于：賬戶、資產(chǎn)及有價(jià)證券管理，日常賬務(wù)處 理、成本費(fèi)用核算及定期財(cái)務(wù)報(bào)表編制， 投資支出預(yù)算編制；按相關(guān)規(guī)定要求對(duì) 投資資金進(jìn)行撥備、使用和收回，并按資金賬戶管理制度進(jìn)行管理； 對(duì)甲方的各 類(lèi)資產(chǎn)定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、核實(shí)和分析，并提出合理的建議；對(duì)甲方存續(xù)期間產(chǎn)生的 單證、賬冊(cè)及報(bào)表等資料進(jìn)行整理、歸檔和保管等。3.3 行政

5、管理a.甲方將其行政業(yè)務(wù)交由乙方管理；b.行政業(yè)務(wù)具體包括但不限于：工商年報(bào)、基金納稅、文件檔案管理、法 律事務(wù)處理，甲方財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年審，各種優(yōu)惠政策申請(qǐng)，政府引導(dǎo)基金引進(jìn)，基金 變更、報(bào)批等手續(xù)辦理，以及按要求向政府有關(guān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資 料及投資項(xiàng)目備案材料等。3.4 檔案管理乙方負(fù)責(zé)甲方投資項(xiàng)目的檔案管理， 保證投資項(xiàng)目的檔案資料的完整。在甲 方清算后，項(xiàng)目檔案資料繼續(xù)保管的時(shí)間不低于【】年。第4條委托權(quán)限4.1 乙方應(yīng)在甲方授權(quán)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)履行委托事務(wù)，不得越權(quán)代理、無(wú)權(quán)代 理。4.2 對(duì)于投資業(yè)務(wù)中是否投資某一個(gè)項(xiàng)目的決策，概由乙方投委會(huì)在授權(quán)范圍內(nèi)自行決定并由其法定代表人簽

6、署。第5條投資事務(wù)的特別約定5.1 投資目的投資業(yè)務(wù)委托的目的是依托專(zhuān)業(yè)化投資管理， 制定科學(xué)的投資策略和投資組 合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確保甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。5.2 經(jīng)營(yíng)范圍a.乙方可以在合伙協(xié)議約定的范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b.乙方不得從事合伙協(xié)議約定的禁止性業(yè)務(wù)。5.3 投資方式乙方以甲方的名義進(jìn)行直接投資。5.4 業(yè)務(wù)流程a.項(xiàng)目篩選：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總、篩選；b.初步調(diào)查：乙方根據(jù)自身的投資原則，對(duì)收集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審核， 并按要求開(kāi)展初步調(diào)查；c.項(xiàng)目立項(xiàng)：乙方根據(jù)初步調(diào)查情況召開(kāi)項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)決定是否立項(xiàng)；正式 立項(xiàng)的項(xiàng)目，由乙方組建盡職調(diào)查小組；d.盡職調(diào)查：

7、盡職調(diào)查小組按投委會(huì)的要求開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查 報(bào)告；必要時(shí)乙方的會(huì)計(jì)師和律師分別出具獨(dú)立報(bào)告，或聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及法 律顧問(wèn)進(jìn)行財(cái)務(wù)與法律調(diào)查，并出具獨(dú)立的財(cái)務(wù)、法律調(diào)查報(bào)告；e.項(xiàng)目論證：乙方根據(jù)公司投資原則等要求，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告、會(huì)計(jì)師和 律師報(bào)告進(jìn)行論證，并評(píng)判項(xiàng)目的投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)，確定需要補(bǔ)充調(diào)查的有 關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)擬定投資股權(quán)比例、價(jià)格等框架方案；f .項(xiàng)目談判：項(xiàng)目經(jīng)過(guò)論證通過(guò)后，乙方與項(xiàng)目方進(jìn)行投資方式、價(jià)格等 投資條件談判;g.乙方投委會(huì)審議與決策：乙方與項(xiàng)目方談判取得一致后，將項(xiàng)目提交乙方投委會(huì)審定并作出最終決策；h.簽約與投資：乙方投委會(huì)作出正式投資決議后，由乙方

8、聘請(qǐng)的法律顧問(wèn) 起草相關(guān)法律文件，乙方法定代表人審定后由甲方授權(quán)乙方與項(xiàng)目方正式簽訂投 資合約，乙方根據(jù)投資合約實(shí)施投資；i .投資退出：根據(jù)項(xiàng)目投資后的運(yùn)營(yíng)情況，乙方投委會(huì)適時(shí)對(duì)投資項(xiàng)目的 退出方案進(jìn)行審議并決策，決策后由乙方具體執(zhí)行投委會(huì)決策通過(guò)的退出方案。5.5 投資限制a.單一項(xiàng)目累計(jì)投資金額不超過(guò)【】萬(wàn)元；b.單一項(xiàng)目累計(jì)投資金額不超過(guò)甲方資產(chǎn)總額的【1%5.6 資產(chǎn)歸屬a.投資本金和委托投資的貨幣資產(chǎn)，由甲方以甲方的名義在指定托管銀行 開(kāi)立資產(chǎn)專(zhuān)用銀行存款賬戶，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶以及其他資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立；b.受托投資行為所形成的資產(chǎn)，應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，登記在甲方名下， 處置時(shí)，由

9、乙方根據(jù)甲方的合伙協(xié)議及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。第6條費(fèi)用和支出6.1 甲方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用a.甲方設(shè)立、日常運(yùn)營(yíng)、解散及清算等相關(guān)的費(fèi)用；b.甲方的管理費(fèi)；c.甲方資金托管費(fèi)；d.聘請(qǐng)法律、財(cái)務(wù)等中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用；e.甲方的工商年報(bào)、變更費(fèi)用等費(fèi)用；f .其他由合伙協(xié)議約定的由甲方承擔(dān)的其他費(fèi)用。6.2 乙方的管理費(fèi)a.乙方每年向甲方收取甲方全體合伙人認(rèn)繳出資額扣除已退出項(xiàng)目投資本 金余額的2%乍為年度管理費(fèi)，管理費(fèi)由甲方進(jìn)行支付，不單獨(dú)向甲方合伙人收 ??；b.管理費(fèi)的支付管理費(fèi)在甲方存續(xù)期間每年一次性預(yù)付，自甲方成立滿壹年后每年的3月1日前將下一期間管理費(fèi)劃入乙方銀行賬戶， 首筆

10、管理費(fèi)支付時(shí)間為甲方與乙方的 委托管理協(xié)議簽署之曰起 30日內(nèi)，支付期間為甲方成立日至甲方成立滿一 年之日，按天計(jì)算。第7條甲方的稅務(wù)甲方依據(jù)國(guó)家和當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定依法納稅。第8條甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì)8.1 甲方會(huì)計(jì)政策a.甲方的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì) 計(jì)年度按如下原則：如果合伙協(xié)議當(dāng)年生效時(shí)間少于 2個(gè)月，可以并入下一 個(gè)會(huì)計(jì)年度；b.甲方核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；c.甲方執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；d.甲方聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；e.乙方依照資金托管協(xié)議各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制甲方會(huì)計(jì)報(bào)表

11、；f .甲方合伙人會(huì)議每年與乙方就甲方的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并 以書(shū)面方式確認(rèn)。8.2 甲方審計(jì)a.乙方聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；b.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，須事先征得甲方同意。第9條委托事務(wù)的信息披露9.1 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方全體合伙人及時(shí)披露其受托管理事務(wù)執(zhí)行情況以及甲 方的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。所有信息披露文件應(yīng)以書(shū)面（包括紙質(zhì)文件和電子郵件） 方式提交。9.2 所有信息披露文件的格式由乙方在業(yè)務(wù)規(guī)則中制定。9.3 乙方對(duì)所有新投資項(xiàng)目情況，包括但不限于其投資決策狀況、項(xiàng)目及行 業(yè)背景、預(yù)期盈利目標(biāo)以及退出方式、 時(shí)間等，以及對(duì)項(xiàng)目投資后的管理進(jìn)展情

12、 況，包括但不限于被投資企業(yè)重大發(fā)展變化情況、 突發(fā)事件等，應(yīng)及時(shí)形成簡(jiǎn)報(bào)， 不定期提交甲方其他合伙人，方便甲方合伙人及時(shí)了解相關(guān)信息。9.4 乙方應(yīng)于每年度終了之后的 6個(gè)月內(nèi)向甲方全體合伙人提交年度報(bào) f 告，報(bào)告其代表管理事務(wù)執(zhí)行情況、甲方的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況以及被投資企業(yè)的經(jīng) 營(yíng)及9務(wù)情況。年度報(bào)告應(yīng)附上甲方及被投資企業(yè)的年度審計(jì)報(bào)告。9.5 甲方如發(fā)生危及或可能危及甲方或被投資企業(yè)利益的任何重大事項(xiàng)，乙方最遲必須在該事項(xiàng)發(fā)生或得知可能發(fā)生之日后三個(gè)工作日內(nèi)向甲方全體合伙 人報(bào)告，并應(yīng)及時(shí)采取有效的補(bǔ)救措施，以最大限度地降低可能遭受的損失。9.6 信息披露文件的存放與查閱資產(chǎn)的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、資產(chǎn)凈值報(bào)告、資產(chǎn)投資組合報(bào)告等報(bào)告文本 存放于乙方的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)甲方各合伙人可免費(fèi)查閱。乙方保證文本 的內(nèi)容與其向甲方合伙人會(huì)議提供的內(nèi)容完全一致。第10條乙方的權(quán)利和義務(wù)10.1 乙方的權(quán)利a.管理運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)；b.獲得受托管理費(fèi)；c.本協(xié)議以及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。10.2 乙方的義務(wù)a.在托管期間，以謹(jǐn)慎忠誠(chéng)、勤勉盡責(zé)的原則，管理和運(yùn)用資產(chǎn)；b.依照有關(guān)規(guī)定代