GBT31950-2015企業(yè)誠信管理體系全套程序文件匯編

1、X X X X X X有限公司GB/T 31950-2015誠信管理體系程序文件編制：審核：批準(zhǔn)：發(fā)布日期：二。二。年四月二十一日程序文件清單序號文件編號版本文件名稱1CXGL-P-01A誠信因素識別、評價、控制和更新程序2CXGL-P-02A信息交流控制程序3CXGL-P-03A文件控制程序4CXGL-P-04A記錄控制程序5CXGL-P-05A誠信運行控制程序6CXGL-P-06A應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序7CXGL-P-07A監(jiān)測和測量控制程序8CXGL-P-08A失信違法行為責(zé)任追究制度9CXGL-P-09A誠信環(huán)境建設(shè)程序10CXGL-P-10A公司的社會責(zé)任11CXGL-P-11A不符

2、合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序12CXGL-P-12A內(nèi)部核查控制程序13CXGL-P-13A信息披露管理制度14CXGL-P-14A合規(guī)性評價控制程序誠信因素識別、評價、控制和更新程序（CXGL-P-01 第1版第1次修改）1目的識別、評價本公司能夠控制以及可以期望對其施加影響的誠信因素，確定重 要誠信因素，并及時更新這方面信息，以對其進行管理和控制。2適用范圍適用于本公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)的誠信因素的識別、評價、更新與管理。3職責(zé)3.1 誠信負責(zé)人負責(zé)重要誠信因素的批準(zhǔn)。3.2 各部門負責(zé)本部門誠信因素及其影響的識別和初步評價。3.3 誠信管理部門組織誠信影響的評價活動， 進行綜合評

3、價，編制重要誠信因素 清單，負責(zé)根據(jù)確定的重要誠信因素制訂管理方案，負責(zé)重要誠信因素的更新。4.工作程序4.1 工作流程圖4.2 誠信因素識別與評價的時機a）公司誠信管理體系建立之初進行初始誠信評價時；b）以公司全體部門為對象，每年年底前，在設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)前進行；c）相關(guān)法律法規(guī)變更或追加，涉及到新的開發(fā)或修改活動、產(chǎn)品、服務(wù)以 及相關(guān)方要求情況下。4.3 初次進行誠信因素識別和評價前，誠信因素識別和調(diào)查人員應(yīng)參加誠信管理 體系小組組織的誠信因素調(diào)查和評價培訓(xùn)，掌握誠信因素識別評價的基本方法和 技巧。4.4 誠信因素識別4.4.1 誠信因素包括，但不限于以下幾個方面：a）生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)品供應(yīng)、廣告

4、宣傳、技術(shù)改造、新產(chǎn)品研發(fā)和銷售服務(wù)等 活動中涉及的誠信因素包括： 質(zhì)量安全控制； 交付時間； 售后服務(wù)； 倉儲、物流管理； 其它b）與新項目有關(guān)的誠信因素包括： 新產(chǎn)品預(yù)期用途； 技術(shù)改造； 其它c）影響誠信的其他因素 .4.2主要以過程方法來控制各部門以本部門職責(zé)的工作過程活動為主線：生產(chǎn)車間以工藝流程為主線的過程活動來進行誠信因素分析。在識別誠信因素和誠信 影響時應(yīng)考慮以下方面：a）人員結(jié)構(gòu)：包括能力要求、健康狀況、對本崗位工作的勝任程度等；b）制度履行：指制度制訂是否滿足法律法規(guī)要求，對制度執(zhí)行情況是否合適；c）環(huán)境設(shè)施：應(yīng)包括工作環(huán)境，誠信環(huán)境、設(shè)施要求是指設(shè)施和設(shè)備；d）信息溝通：

5、內(nèi)部溝通、外部溝通、上下溝通。4.5 誠信因素評價4.5.1 評價流程a）各部門使用誠信因素識別評價表針對本部門職責(zé)的活動，產(chǎn)品、服 務(wù)的誠信因素、失信表現(xiàn)、失信結(jié)果、失信風(fēng)險分析評價、控制措施等 相關(guān)內(nèi)容進行填寫。b）各部門按照誠信因素識別評價表對本部門的誠信影響進行初步評價， 經(jīng)部門負責(zé)人核查后，匯總成公司誠信因素識別評價表。c）誠信管理部門對各部門判定結(jié)果，并進行綜合評價，確定重要誠信影響 因素，編制公司的重要誠信因素清單。4.5.2 評價原則a）誠信影響的范圍、規(guī)模及嚴(yán)重程度；b）發(fā)生頻率、持續(xù)時間；c）法律法規(guī)遵循情況；d）改變誠信影響對其他活動與過程將帶來的“影響”；e）相關(guān)方的利

6、益；f）公司的公共形象等。4.5.3 評價重要誠信因素的方法a）定性判斷公司的誠信因素的評價基本上以定性判斷為主， 定性判斷時的風(fēng)險評估按照 “風(fēng)險評估表”的標(biāo)準(zhǔn)進行。若出現(xiàn)不符合法律法規(guī)，不符合國家、行業(yè)、企業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)的任一方面時，都要把它確定為重大誠信因素。b）失信風(fēng)險評估方法風(fēng)險評估表危害可能性危害嚴(yán)重性頻繁經(jīng)常偶爾極少/、可能ABCDE嚴(yán)重I高風(fēng)險口輕微m中等風(fēng)險低風(fēng)險可忽略IV注：顏色相同，風(fēng)險等級相同風(fēng)險分級表危害可能性危害嚴(yán)重性f -頻繁經(jīng)常偶爾極少/、可能ABCDE嚴(yán)重I126812R3471115輕微m59101416可忽略IV1317181920注：數(shù)字越小，等級越高風(fēng)險等級

7、在8級以內(nèi)的，確定為重大誠信因素。c）重大誠信因素確定后，填寫重要誠信因素清單，并制定管理方案、應(yīng) 急預(yù)案經(jīng)批準(zhǔn)后加以控制。4.6 誠信因素更新4.6.1 更新時機a）相關(guān)法律法規(guī)變更或追加；b）涉及到新的開發(fā)，使用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備時；c）當(dāng)本組織活動、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時；d）當(dāng)相關(guān)方有合理抱怨時；e）當(dāng)公司誠信方針有變化時；4.6.2 對于開發(fā)和新的修改活動、產(chǎn)品、服務(wù)（新項目），由誠信管理體系小組 組織生產(chǎn)車間、誠信體系工作小組對計劃實施的項目進行初步誠信評價， 確定主 要誠信影響和誠信因素，經(jīng)誠信負責(zé)人批準(zhǔn)，并及時更新誠信因素識別評價表 和重要誠信因素清單。4.6.3

8、 誠信管理體系小組應(yīng)及時將更新后的重要誠信因素清單發(fā)至各相 關(guān)部門4.7 重要誠信因素管理對登記于重要誠信因素清單中的重要誠信因素的管理通過目標(biāo)指標(biāo)、誠信管理方案，運行控制及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的方式加以控制，對因經(jīng)濟、技術(shù)條件等原因暫時無法實施的，要制定具體實施計劃。5相關(guān)記錄CXGL-P-5.3/01誠信因素識別評價表CXGL-P-5.3/02重要誠信因素清單信息交流控制程序（CXGL-P-02 第1版第1次修改）1目的確保公司內(nèi)、外與誠信相關(guān)信息及時有效傳遞、暢通交流和正確理解。2適用范圍本程序適用于本公司內(nèi)部以及公司與相關(guān)方（顧客、供方、政府機構(gòu)、社會 團體、公眾、媒體等）之間有關(guān)誠信信

9、息交流。3職責(zé)3.1 辦公室和誠信小組為誠信、質(zhì)量和誠信安全信息交流的歸口管理部門。3.2 各部門負責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍的內(nèi)外部信息交流，配合辦公室和誠信小組做好誠信、質(zhì)量信息交流工作。3.3 全體員工：公司內(nèi)部各層次人員的誠信信息交流。4工作方法/程序4.1 內(nèi)部信息交流4.1.1 內(nèi)部信息交流包括：a）誠信方針傳達到全體員工和有關(guān)相關(guān)方；b）誠信目標(biāo)、指標(biāo)的細化和指令的傳達、反饋；c）各崗位職責(zé)和權(quán)限；d）誠信管理體系文件的分發(fā)及改進；e）培訓(xùn)的有關(guān)信息；f）對體系進行監(jiān)測、測量結(jié)果的傳達及反饋信息；g）運行狀態(tài)及緊急狀態(tài)信息；h）與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的信息、半成品、成品檢驗數(shù)據(jù)的信息；i）涉及誠信的

10、信息，如誠信工作小組的信息、供方的信息、與外部組織有關(guān)的誠信信息、任何工藝、設(shè)備的更改信息等；j）體系內(nèi)部核查和體系評價或質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核和管理評審的信息。4.1.2 內(nèi)部信息交流按“4.4信息交流傳遞圖”進行。4.1.3 誠信體系工作小組負責(zé)傳達公司誠信方針、誠信管理體系手冊、質(zhì)量管理 體系手冊、程序文件到各部門，各部門再傳達到各相應(yīng)工作崗位， 操作規(guī)程由各 部門自行傳達。4.1.4 總經(jīng)理、誠信工作小組組長對誠信管理體系的有關(guān)指示，由各部門主管負責(zé)傳達。4.1.5 各部門的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報表、一般信息通報等，由各部門自行負責(zé)傳達、 交換信息。4.1.6 誠信管理體系、質(zhì)量管理體系運行中

11、的不符合和所采取的糾正、預(yù)防措施 及其實施結(jié)果等信息的交流，參見預(yù)防/糾正措施控制程序中的要求進行。4.1.7 內(nèi)部信息交流通過會議、簡報、通知或電話形式予以傳達，誠信工作小組 就誠信問題根據(jù)實際情況不定期地進行討論、 分析，力求提高產(chǎn)品質(zhì)量，避免失 信。4.2 外部信息交流4.2.1 外部信息交流的范圍：誠信管理、質(zhì)量有關(guān)的法定要求、新標(biāo)準(zhǔn)出臺或標(biāo)準(zhǔn)修改內(nèi)容；新工藝、新材料、新能源、新設(shè)備等方面的國內(nèi)、外信息；顧客、社會、政府、公眾的要求、希望和抱怨等信息；產(chǎn)品重大安全問題在媒體上發(fā)布警告信息；4.2.2 各部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，接收來自相關(guān)方對公司要求、希望和抱怨等信 息，由信息接收部門負

12、責(zé)記錄，傳遞給辦公室和誠信體系工作小組。4.2.3 對于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)能處理的信息， 應(yīng)由各部門直接研究、批復(fù)和處 理，并將處理意見記錄、歸檔。4.2.4 對于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)無法處理的信息，由各部門及時傳達至相關(guān)部 門。相關(guān)部門接收信息后，應(yīng)及時對此信息進行調(diào)查、批復(fù)和處理，需要時可同 其他部門協(xié)商處理。4.2.5 誠信體系工作小組負責(zé)處理涉及本公司誠信信息、產(chǎn)品質(zhì)量的外部信息和 產(chǎn)品、原輔料標(biāo)準(zhǔn)、工藝操作規(guī)程等信息的收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄。4.2.6 辦公室負責(zé)處理涉及本公司的政府機構(gòu)、 社會團體、公眾、個人的外部各 類信息（包括安全生產(chǎn)方面的信息）收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄

13、。4.2.7 品質(zhì)部負責(zé)產(chǎn)品開發(fā)信息的收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄。4.2.8 各相關(guān)部門負責(zé)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)備改進、自動化、計量設(shè)備、節(jié)約能源、環(huán) 境保護等信息收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄。4.2.9 采購部負責(zé)外部原輔料信息的收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄，負責(zé)原輔 料標(biāo)準(zhǔn)等信息及時傳遞至相關(guān)供方。4.2.10 銷售部門負責(zé)與顧客的溝通，配合誠信體系工作小組對質(zhì)量投訴的處理 及市場退回產(chǎn)品的處理。4.2.11 財務(wù)部負責(zé)與稅收、金融信貸、會計事務(wù)所及客戶賬務(wù)往來等信息，或 有失信風(fēng)險時，及時收集，記錄、答復(fù)、傳遞至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)方。4.3 由辦公室負責(zé)本公司誠信管理體系情況的對外宣傳工作，宣傳資

14、料會同相關(guān)部門共同編制，形式可以是書面、標(biāo)語、電子傳媒、廣告等類型，各相關(guān)部門應(yīng) 作好對外宣傳的記錄。4.4 信息交流圖如下：政府機構(gòu)社會團體公眾個人其他顧客 公司誠信體系工作小組為信息交流的歸口管理部門，負責(zé)收集、處理、傳遞、答復(fù)和協(xié)調(diào)各類誠信信息公司總經(jīng)理、管理者代表、各個職能部門負有收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄各類誠信信息、質(zhì)量信息處理的職責(zé)4.5 信息交流方式和內(nèi)容4.5.1 信息交流可以采用口頭或書面形式，也可以采用其他適當(dāng)?shù)姆绞?，如電話?傳真、電子郵件、座談會和新聞發(fā)布會等。4.5.2 對內(nèi)對外交流的信息應(yīng)進行記錄， 并對這些記錄和證據(jù)按規(guī)定進行適當(dāng)?shù)?保存。4.5.3 一旦收到

15、對公司有關(guān)質(zhì)疑，質(zhì)詢和投訴信息，應(yīng)盡快登記；核實質(zhì)疑和投 訴人的身份（包括姓名、服務(wù)機構(gòu)和聯(lián)絡(luò)電話等），查清質(zhì)疑或投訴的原因。4.5.4 對員工提出的建議、質(zhì)疑或投訴的問題進行回復(fù)、 解釋，妥善處理質(zhì)疑和 投訴事件，并及時作出糾正措施，重大問題應(yīng)報總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.5.5 如經(jīng)發(fā)現(xiàn)有違反公司政策、法律法規(guī)事項的，應(yīng)及時采取補救和糾正措施， 情況嚴(yán)重時，應(yīng)及時報告總經(jīng)理.4.5.6 信息交流過程中，應(yīng)注意保護個人隱私和公司商業(yè)機密。5相關(guān)記錄信息交流與控制記錄工作聯(lián)系單顧客投訴傳遞表內(nèi)部信息傳遞表文件控制程序（CXGL-P-03 第1版 第1次修改）1目的為保證公司在誠信管理體系運行中，所有誠信管

16、理活動場所使用有效版本的文件 （包括適用范圍的外來文件），以防止使用失效或作廢文件。2適用范圍本程序適用于誠信管理體系中有關(guān)誠信活動的文件控制和管理。3職責(zé)3.1 誠信體系工作小組負責(zé)誠信管理體系文件的編制、控制和管理。3.2 行政部部分別負責(zé)誠信管理體系有關(guān)的行政性文件及部門、各級人員的工作標(biāo)準(zhǔn)的編制、控制和管理。3.3 技術(shù)部負責(zé)技術(shù)性文件的編制。4工作程序4.1 文件的分類4.1.1 誠信管理體系手冊、程序文件。4.1.2 與誠信管理體系有關(guān)的行政性文件。4.1.3 管理標(biāo)準(zhǔn)：包括有關(guān)的管理辦法，管理職責(zé)、管理制度和實施細則。4.1.4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、方法標(biāo)準(zhǔn)、原輔材料標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)

17、簽標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)。4.1.5 工作標(biāo)準(zhǔn)：包括部門、各級人員及操作崗位等工作標(biāo)準(zhǔn)。4.1.6 質(zhì)量記錄表格和報告等。4.1.7 外來文件。a）國家及上級機關(guān)頒發(fā)的與誠信管理體系策劃和運行所必須的法定要求。b）行業(yè)可直接引用或執(zhí)行的規(guī)范、規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。c）顧客提供的資料、來函、傳真及電話記錄等。4.2 文件的編號執(zhí)行ISO9001管理體系要求。4.2.1 文件和記錄的編號按Q/ZJSF-P-4.2/01文件控制程序執(zhí)行：為了便于 與質(zhì)量管理體系文件進行區(qū)分，ZJSF相應(yīng)變更為CXGL其它不變。4.3 文件和資料的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放4.3.1 誠信管理體系手冊誠信管理體系手冊由誠信體系工作小組組織編制，

18、修改和換版工作，由誠信日常工作小組組長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，誠信體系工作小組發(fā)放。4.3.2 誠信管理體系程序文件誠信管理體系程序文件由誠信日常工作小組副組長組織相關(guān)人員負責(zé)編制，由誠信體系工作小組審核，誠信日常工作小組副組長批準(zhǔn)后發(fā)布。4.3.3 管理標(biāo)準(zhǔn)各類管理標(biāo)準(zhǔn)由各職能部門編寫，交誠信體系工作小組審核各文件之間的相融性 和合規(guī)性，由誠信體系工作小組統(tǒng)一編號報各主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由編寫部門發(fā)放。4.3.4 誠信記錄各部門需使用的誠信記錄表格設(shè)計后，報誠信體系工作小組審核后統(tǒng)一編號， 發(fā)放樣表。4.3.5 誠信管理體系有關(guān)的行政性文件及部門、各級人員的工作標(biāo)準(zhǔn)由辦公室編 制，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后由

19、辦公室發(fā)放。4.3.6 外來文件各部門收集與誠信管理體系有關(guān)的外來文件，必須報誠信體系工作小組，由誠信體系工作小組識別其有效性，統(tǒng)一發(fā)放?？蛻籼峁┑馁Y料或文件，由各主管部門參照本程序，確定自行管理辦法，控制其 有效性。4.4 文件的發(fā)放范圍4.4.1 誠信管理體系手冊發(fā)放范圍：公司領(lǐng)導(dǎo)及誠信管理體系覆蓋的部門各一 份。4.4.2 各類文件和資料的發(fā)放范圍，由各發(fā)放部門編制“文件和資料發(fā)放清單”， 確定發(fā)放范圍，報該文件資料審批人批準(zhǔn)。4.4.3 對誠信管理體系運行起重要作用各場所都應(yīng)得到相應(yīng)文件有效版本。4.4.4 各文件和資料發(fā)放部門，在文件和資料發(fā)放時做好簽收記錄。4.4.5 各文件資料發(fā)

20、放后，各發(fā)放部門及時將“文件和資料簽發(fā)稿”、“文件和資 料發(fā)放清單”、“文件和資料發(fā)放記錄”存檔。4.4.6 各部門需增發(fā)的文件和資料，不得自行復(fù)印，需經(jīng)原發(fā)放部門批準(zhǔn)后，統(tǒng) 一發(fā)放。4.5 文件和資料的有效性4.5.1 每年合規(guī)性評價、體系評價前，由誠信工作小組對所發(fā)放文件的適宜性和 有效性進行識別，必要時進行修改，并將此傳遞給誠信體系工作小組，誠信體系 工作小組進行匯總、核對并編制公司在用文件和資料目錄下發(fā)至各有關(guān)部門，在目錄之外的文件和資料為無效文件。4.5.2 各部門編制本部門在用文件和資料目錄，并與誠信工作小組所發(fā)的總目錄 核對，確保部門使用文件的有效性。如發(fā)現(xiàn)所使用的文件與總目錄的

21、版本不一致， 向該文件的管理部門獲取最新版本。4.5.3 誠信工作小組在每年度內(nèi)部核查前組織對誠信管理體系文件進行識別，有下列情況發(fā)生時，應(yīng)及時識別文件的適應(yīng)性和有效性。a）國家法定要求有變化、調(diào)整，新的有關(guān)法定要求出臺；b）產(chǎn)品發(fā)生調(diào)整；c）組織機構(gòu)調(diào)整或發(fā)生變化。4.6 文件和資料的更改4.6.1 經(jīng)評價或工作中遇到文件和資料需要更改時，應(yīng)事先由各職能部門提出更 改申請，經(jīng)原審批部門同意方可更改。4.6.2 經(jīng)更改后的文件必須經(jīng)原審批人審批。如需由其它部門審批，須經(jīng)總經(jīng)理 同意，審批時應(yīng)獲得有關(guān)的背景資料。4.6.3 任何文件的更改必須作好記錄。4.6.4 更改后的文件應(yīng)按原確定的發(fā)放范圍

22、發(fā)放，并收回作廢的文件，作記錄。4.7 文件和資料的保管、查閱4.7.1 所有文件和資料使用部門都應(yīng)妥善保管、防止損壞，如發(fā)現(xiàn)丟失，應(yīng)立即報告，申請補發(fā)，經(jīng)該文件和資料發(fā)放部門確認(rèn)同意進行補發(fā)，并作記錄。4.7.2 各部門對文件和資料應(yīng)有專人保管，保管場所應(yīng)便于查索、使用。4.7.3 需查閱文件和資料的應(yīng)填寫“文件和資料查閱單”，經(jīng)保管部門負責(zé)人批 準(zhǔn)后，到保管處進行查閱。4.7.4 因各種原因所保留作廢文件和資料，應(yīng)蓋“作廢”章，并單獨存放。4.7.5 銷毀，換發(fā)新版時，原版失效文件由發(fā)放部門負責(zé)收回并作好記錄，除按“4.7.4 ”要求外，應(yīng)由該文件資料保管員及時銷毀。4.8 各文件使用部門

23、及管理部門應(yīng)及時反饋有關(guān)文件使用及控制中的問題，并可向誠信工作小組就文件控制提出改進意見。5質(zhì)量記錄文件和資料簽發(fā)稿文件和資料發(fā)放記錄在用文件和資料目錄文件和資料更改申請及更改記錄記錄控制程序（CXGL-P-04 第1版 第1次修改）1目的為了確保過程和體系符合要求及體系有效運行的證據(jù)完整，需要時可追溯， 并為采取不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)時提供證據(jù)，并對已建立的記錄得 到有效控制。2適用范圍本程序適用于本公司誠信管理體系各過程活動中與誠信管理活動、 產(chǎn)品質(zhì)量 和員工誠信行為有關(guān)的各種記錄，包括來自供方及其它組織與誠信管理、 質(zhì)量有 關(guān)的記錄。3職責(zé)3.1 本程序由誠信體系工作小組歸口管

24、理。3.2 各部門配合誠信體系工作小組對本部門的誠信記錄及相關(guān)記錄按本程序要 求做好管理和控制。3.3 過程中按規(guī)定設(shè)置的誠信及相關(guān)記錄由相關(guān)人員按本程序要求實施。3.4 行政部是員工誠信檔案的歸口管理部門，具體按員工誠信檔案管理辦法 執(zhí)行。4工作程序4.1 誠信及相關(guān)記錄的標(biāo)識由各部門負責(zé)編制各自部門所需的誠信及相關(guān)記錄表格，報誠信體系工作小組審批后，按文件控制程序規(guī)定進行統(tǒng)一編號，并發(fā)放樣表。4.2 誠信及相關(guān)記錄的填寫誠信及相關(guān)記錄必須認(rèn)真填寫，應(yīng)做到：項目完整；內(nèi)容真實；數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；字跡“青晰；不準(zhǔn)涂改；如需更改，應(yīng)在錯誤處劃上“一”，寫上正確內(nèi)容，并有更改 人簽名。4.3 誠信及相關(guān)記

25、錄的收集、貯存和防護4.3.1 各部門應(yīng)指定專人收集、保管誠信及相關(guān)記錄。4.3.2 誠信及相關(guān)記錄的貯存環(huán)境應(yīng)干燥、防鼠、防蟲蛀，保持誠信及相關(guān)記錄 不受損壞、變質(zhì)。4.4 誠信及相關(guān)記錄的編目、存檔和查閱的控制4.4.1 誠信體系工作小組對公司使用的誠信及相關(guān)記錄編制目錄一一“誠信及相關(guān)記錄一覽表”。4.4.2 需存檔的誠信及相關(guān)記錄由各填寫部門保存六個月后按 “誠信及相關(guān)記錄 一覽表”的規(guī)定送部門存檔，并編制“存檔的誠信及相關(guān)記錄目錄”，以便查閱。4.4.3 誠信及相關(guān)記錄的查閱a）本公司內(nèi)需查閱誠信及相關(guān)記錄的，應(yīng)填寫“誠信及相關(guān)記錄查閱申請 單”，經(jīng)該記錄存檔部門負責(zé)人批準(zhǔn)后向存檔部

26、門查閱；b）原則上外來人員不得查閱誠信及相關(guān)記錄，合同要求時，可在定期內(nèi)向 顧客提供誠信及相關(guān)記錄的查閱，須填寫“誠信及相關(guān)記錄查閱申請單”： 報管理者代表批準(zhǔn)后，到有關(guān)部門查閱；c）誠信及相關(guān)記錄一律不準(zhǔn)外借。4.5 由各填制部門按季將誠信及相關(guān)記錄整理、裝訂、交指定人保管。4.6 誠信及相關(guān)記錄期限、處置的控制4.6.1 超過存檔期的誠信及相關(guān)記錄，由各存檔部門負責(zé)人批準(zhǔn)銷毀，并將此填 制“銷毀的誠信及相關(guān)記錄目錄”報誠信體系工作小組，每年進行一次。4.6.2 如有超期，但各部門認(rèn)為有保留價值的誠信及相關(guān)記錄， 各部門應(yīng)做好標(biāo) 識，妥善保存。4.7 監(jiān)測、改進4.7.1 每年由誠信體系工作

27、小組對記錄使用的規(guī)范情況和歸檔的及時性、完整性進行檢查。4.7.2 各記錄歸檔部門在歸檔記錄時，核對記錄表式的準(zhǔn)確性及填寫是否清晰、 可辨。4.8 各部門根據(jù)平時的使用及管理情況，及時反饋問題并實施改進。5相關(guān)記錄誠信及相關(guān)記錄一覽表存檔誠信及相關(guān)記錄目錄銷毀的誠信及相關(guān)記錄目錄誠信運行控制程序（CXGL-P-05 第1版 第1次修改）1目的本程序規(guī)定了本公司誠信管理運行控制的內(nèi)容，以預(yù)防失信行為，確保本公 司誠信體系的持續(xù)改進。適用于本公司誠信因素，特別是與重大誠信因素有關(guān)的 運行活動控制，以確保這些活動按計劃進行，并糾正各種重要偏差的過程。2適用范圍適用與本公司誠信體系運行過程中所有控制程

28、序的管理。3職責(zé)本程序由誠信體系工作小組歸口實施，相關(guān)部門配合實施。各部門：負責(zé)本部門誠信因素有關(guān)的運行活動的控制。4誠信運行和活動實施運行控制4.1 行政部對員工誠信意識的培養(yǎng)，解決職工困難，疏導(dǎo)職工心理，提高員工忠 誠、敬業(yè)度。同時對員工的工作表現(xiàn)進行評估。通過評估，針對員工的工作表現(xiàn)， 進行獎勵或懲罰。具體按照公司人力資源管理制度執(zhí)行。4.2 設(shè)備部負責(zé)對基礎(chǔ)設(shè)施進行控制，確保設(shè)備能力、作業(yè)環(huán)境滿足過程所需。 設(shè)備部對能源進行重點管理，以確保能源充分有效利用，降低能源消耗。設(shè)備部 在購買設(shè)備盡可能采取低耗、低噪聲、低污染的設(shè)備，材料應(yīng)盡可能減少污染， 符合環(huán)保要求。4.3 財務(wù)部對財務(wù)進

29、行控制，確保償債能力、履約能力和發(fā)展能力。4.4 技術(shù)部在設(shè)計過程中應(yīng)充分考慮降低成本、 減少環(huán)境污染、節(jié)約資源和能源、 提高效益等有關(guān)問題；在設(shè)計評價階段，需對原材料的使用或生產(chǎn)工藝可能引起 的污染等誠信影響進行評價；提倡使用無害的材料；從計劃、采購、工藝、包裝 等方面進行考慮，給出建議。4.5 各生產(chǎn)部嚴(yán)格按照相應(yīng)的工藝規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行生產(chǎn)，對生產(chǎn)過程中人員結(jié)構(gòu)、環(huán)境設(shè)施、制度履行、信息溝通加強控制，并采取相應(yīng)措施減少 排放量和誠信影響。4.6 采購部在采購原輔料過程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行采購控制程序，加強原物料的管 理，并及時向內(nèi)、外部相關(guān)方溝通信息。4.7 銷售部門要全方位的與顧客進行

30、溝通，顧客的信息及時傳遞給相關(guān)部門。4.8 行政部要隨時關(guān)注政府的信息動態(tài)，確保新的法律法規(guī)得到執(zhí)行。國家及地 方新頒布的與本企業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由誠信體系工作小組及時采標(biāo)和引用。4.9 誠信體系工作小組監(jiān)督生產(chǎn)活動保證按計劃進行，監(jiān)督企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的 質(zhì)量，以保證滿足預(yù)定的準(zhǔn)則，確保內(nèi)部的誠信基礎(chǔ)，同時解決信息不對稱因素。 確保顧客的投訴得到滿意的答復(fù)。4.10 誠信工作小組加強對績效的控制，加大內(nèi)部失信曝光力度，減小失信成本。4.11 運行控制的記錄要按公司記錄控制程序要求進行，記錄內(nèi)容有：形成 文件的運行程序與支持性作業(yè)文件， 防止失信流程圖、作業(yè)文件，與誠信有關(guān)的 運行記錄等。對相關(guān)方就誠信

31、方面施加影響的協(xié)議、文件、實施記錄等。4.12 失信的控制本公司建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序、目標(biāo)指標(biāo)管理方案和重大誠信因 素管理方案，對公司的失信行為進行控制。4.13 體系運行過程中所有誠信信息的交流、傳遞與處理詳見信息交流程序。4.14 對相關(guān)方失信因素施加影響4.14.1 體系覆蓋的各部門對各相關(guān)方失信因素施加影響，應(yīng)列出重點施加影 響相關(guān)方一覽表。4.14.2 對相關(guān)方誠信施加影響的實施，舉例說明如下：序號相關(guān)方類別責(zé)任部門施加影忖方式記錄1供應(yīng)商采購部向該類相關(guān)方發(fā)送公開信，通告本公司誠信 方針及實施誠信管理體系情況，要求供方在 生產(chǎn)過程中盡量減少失信，控制其誠信因 素，提高誠實守信

32、，并要求其使用符合國家 標(biāo)準(zhǔn)要求和環(huán)保要求的包裝物。公開信及發(fā)送登記由采購部保存2顧客誠信體系工作小組向顧客發(fā)送公開信，通告本公司誠信方針及實施誠信管理體系情況，要求顧客加強誠信管理，提高誠彳言意識公開信及發(fā)送登記由誠信體系工作小組保存5相關(guān)記錄運行控制記錄教育培訓(xùn)和能力記錄社會責(zé)任履行記錄應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序（CXGL-P-06 第1版第1次修改）1目的當(dāng)出現(xiàn)可能影響誠信、產(chǎn)品安全的潛在事故和緊急情況時，作出響應(yīng)，防止失信發(fā)生。2范圍本程序適用于公司誠信管理體系、產(chǎn)品或過程活動出現(xiàn)事故或緊急情況時公 司作出響應(yīng)。3職責(zé)3.1 突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動小組負責(zé)組織應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；3.2 相關(guān)部門

33、負責(zé)具體實施。4工作程序4.1 可能的緊急情況當(dāng)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)以下突發(fā)事件時，公司應(yīng)啟動應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。4.1.1 運輸過程中出現(xiàn)緊急情況；4.1.2 因設(shè)備故障使生產(chǎn)無法進行；4.1.3 停電、停氣、停水等資源供應(yīng)不上；4.1.4 政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、產(chǎn)品安全指標(biāo)不合格，國家或進口國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中安全指標(biāo)發(fā)生變化；4.1.5 有重大的顧客投訴有失信風(fēng)險時；4.1.6 火災(zāi)、工傷等緊急事故;4.1.7 人為破壞4.2 應(yīng)急準(zhǔn)備的預(yù)防4.2.1 公司根據(jù)緊急情況組建應(yīng)急小組分配相應(yīng)職責(zé)， 建立應(yīng)急人員名單及通訊 聯(lián)絡(luò)辦法等。4.2.2 公司應(yīng)對上述緊急情況作相應(yīng)的預(yù)防和準(zhǔn)備，如自備發(fā)電機、定期維護保養(yǎng)設(shè)備和設(shè)施，配備相應(yīng)的消防器材。4.2.3 進入生產(chǎn)車間的門應(yīng)專人管理，嚴(yán)禁無關(guān)人員進入。公司大門傳達室警衛(wèi) 人員