中小企業(yè)信用擔保有限責任公司管理制度匯編

1、中小企業(yè)信用擔保有限責任公司管理制度匯編治理制度匯編一九九九年八月中小企業(yè)信用擔保有限責任公司職員八字方針團結奮斗公正廉潔職員五十六字公約困難創(chuàng)業(yè)講求奉獻客觀公平不謀私利鼓舞競爭求實創(chuàng)新人格平等共同進步追求完美業(yè)績第一執(zhí)行制度嚴于律己各司其職各盡其責治理制度匯編名目第一部份行政治理制度第二部份人事治理制度第三部份財務治理制度第四部份會計核算制度第一章總則第一條為完善公司行政治理機制，實行規(guī)范化的行政治理，使公司各項行政工作有章可循，特制定本制度。第二條本制度包括：1、日常辦公制度2、辦公秩序治理制度3、保密規(guī)定4、文件收發(fā)、傳閱，檔案治理制度5、印鑒、介紹信治理制度6、文印、辦公設備治理制度7

2、、辦公用品領用制度8、通信設備使用制度9、財產(chǎn)治理制度10、車輛使用與愛護治理方法11、文件銷毀制度第二章日常辦公制度第三條公司上下都要嚴格遵守勞動治理制度和費用治理制度，高效率地為公司服務。第四條實行例會制度。重大咨詢題、人事安排由總經(jīng)理辦公會決定；各項擔保項目由公司審保委員會集體討論決定?？偨?jīng)理辦公會、中心經(jīng)理會每月不定期召開。第五條各中心及業(yè)務部門要認真履行職責，廣泛聽取職員的意見和建議。各中心及業(yè)務部門之間應按公司操作程序交流工作情形和信息。第六條職員之間互相尊重，團結友愛。重大咨詢題堅持原則，一樣分歧互相體諒、互相明白得。第七條嚴格檔案治理，嚴守保密紀律。公司利益第一，個人利益服從公

3、司利益。第三章辦公秩序治理制度第八條職員的儀容外表：職員個人形象代表著公司的形象，因此職員個人外表的優(yōu)劣對公司至關重要，為此，公司對職員上班時刻的儀容外表作如下要求：要求項目男士女士服裝要求西服套裝或整潔服裝職業(yè)套裝禁止背心、短褲、無領上裝低胸、無領、超短裙、短褲鞋要求穿皮鞋且保持光亮、潔凈禁止穿拖鞋，鞋面骯臟，有污垢、灰塵發(fā)飾要求整齊、自然整齊禁止亂蓬蓬、過長零亂面容修飾要求保持精神、每日剃須清淡的化妝禁止蓄須，無精打米濃妝艷抹或不化妝其它手指甲不能太長，禁止涂鮮艷的指甲油第九條職員在辦公時刻和辦公地點不得大聲喧嘩、打鬧，不得在辦公室吃東西，不準干私活，不得長時刻看非專業(yè)性報紙（如成都商報、

4、成都晚報、華西都市報、商務早報、蜀報、四川青年報）。第十條職員在辦公場所和辦公時刻，原則上不準打私人電話和會私客，不準帶小孩到公司玩耍。必須接的私人電話要盡量低聲，不得阻礙他人工作，最長不得超過三分鐘。必須接待的私客應到接待室或走廊接待。第十一條向領導請示、匯報工作，應簡明扼要，節(jié)約時刻。原則上不承諾越級請示、匯報，情形緊急、事關重大者除外。第十二條除談工作外，不準串崗閑聊、擅自離崗，進入各辦公室應先請示，承諾后方可進入。第十三條職員負責本辦公室清潔衛(wèi)生，公共辦公區(qū)域內(nèi)禁止吸煙、亂丟棄物，愛護辦公環(huán)境。第十四條職員要保持自己辦公桌桌面的整潔，禁止放置與辦公無關的雜物，下班時應整潔辦公桌面，私人

5、物品均放入職員貯物柜，將辦公桌鎖好，防止文件資料的丟失。第十五條職員要禮貌待客，禮貌用語，禮貌接轉電話，耐心解答有關的業(yè)務事項及電話詢咨詢，自覺樹立愛護公司的良好形象。第十六條愛護公司財產(chǎn)，最后離開辦公室的職員必須檢查門窗是否關閉，空調(diào)、電腦、電燈、飲水機是否關閉，防止火災和失竊事件的發(fā)生。第四章保密規(guī)定第十七條密級確定：1、“隱秘”：內(nèi)部規(guī)章制度屬隱秘級，只限全體職員周知，不可外傳。第十八條保密規(guī)定：4、辦公室定期對儲存的各類文件軟盤進行拷貝更新，幸免因軟盤損壞導致文件丟失。第十九條借閱規(guī)定：第二十條對泄密行為的處理凡私自傳播、散發(fā)、復印公司保密范疇內(nèi)的文件，均屬泄密行為。泄露公司“隱秘”者

6、，給予警告處分一次。第二十一條任何人不得隨意涂改或自行處理公司文件，必須妥善保管，公司不定期收回保密范疇內(nèi)文件統(tǒng)一銷毀。第五章文件收發(fā)、傳閱，檔案治理制度第二十二條治理分類及原則1、公司檔案按三類實行“部門立卷、分類治理”方法：人事檔案：人力資源部立卷、治理；業(yè)務檔案：各中心及業(yè)務部門立卷、治理；財務檔案：財務中心立卷、辦公室治理；2、立卷、歸檔中凡涉及兩個中心的檔案整理、保管工作因規(guī)定不明的，由行政治理中心和諧后決定職責歸屬及處理方法。第二十三條立卷歸檔要求凡記載公司的具有查閱、保管價值的各類文件材料、磁盤、實物等，均屬歸檔范疇。具體如下：1、行政治理中心立卷歸檔范疇(1)辦公室立卷歸檔范疇

7、公司成立的有關資料。包括可行性研究報告、合同協(xié)議、章程、申請報告、主管部門批復、營業(yè)執(zhí)照、董事會成員的簡歷、公司領導班子個人情形等。公司歷屆董事會的要緊資料。如通知、董事會參加人員名單、會議日程安排、總經(jīng)理工作報告、董事會會議紀要、總經(jīng)理辦公會會議紀要等文字材料及聲像材料等。政府有關部門、單位發(fā)送我公司的來文、來函及其它資料。有關公司發(fā)送的各種邀請書、信息資料等。公司的規(guī)章制度、發(fā)文、紀要、通知。公司與有關單位簽訂的各種合同、協(xié)議書、意向書(正本)。其它在公司各項行政、業(yè)務活動中形成的具有考查、利用價值的資料。(2)人力資源部立卷歸檔范疇公司人事檔案，包括部門主管以上人員的任免通知、職員試用、

8、聘用以及升職、獎懲、辭退的各種記錄；公司各類人員技術職稱、技術培訓的各種記錄；建立人才檔案庫，對所有技術專業(yè)人才設置專門檔案；2、財務中心立卷歸檔范疇各類財務報表、憑證、資料以及與上級財稅部門、金融機構相互來往的函件、協(xié)議、合同及其它文件。3、其他中心及業(yè)務部門立卷歸檔范疇：其他中心及業(yè)務部門專業(yè)資料、文件及其它。第二十四條文件的傳閱1、需傳閱文件（上級政策性文件、公司的決策方案、公司的發(fā)文、公司收集的經(jīng)濟信息等），按照文件內(nèi)容由辦公室決定傳閱范疇。2、建立卡片式文件的傳閱單，傳閱單上應有領導批示、閱文人及傳閱、退回時刻。3、辦公室應及時催閱已傳出的文件；第二十五條文件的借閱1、公司職員借閱各

9、類文件按第三章、第三條的有關規(guī)定辦理；2、外單位人員借閱文件時，須持有介紹信，介紹信寫明文件號、借閱人姓名、政治面貌、職務、借閱時刻、借閱目的等，經(jīng)總經(jīng)理審批后在辦公室辦理借閱手續(xù)。第二十六條文件的立卷歸檔存放1、在年終，通過對比收發(fā)文登記本和借閱文件登記本，把所有應歸檔的文件收集齊全；2、立卷時應保持文件之間的歷史聯(lián)系，按文件的共同特點和相互聯(lián)系進行組卷；3、公司內(nèi)文件按文號以年為單位立卷。其他單位來文以單位名立卷。專題事項單獨立卷，即按咨詢題特點立卷；4、定卷時，對卷內(nèi)文件進行系統(tǒng)排列、編號，填寫卷內(nèi)名目和卷本備考表，填好案卷的封皮及案卷的名目。第二十七條文件的收發(fā)制度發(fā)文（1）在領導對文

10、件草擬后，由辦公室對文件進行擬稿，也可由具體業(yè)務部門擬稿；（ 2） 文稿通過檢稿并證明無誤后，送往公司主管領導人審批簽發(fā)；（ 3） 經(jīng)簽發(fā)的文稿應在發(fā)文登記簿上登記，填寫編號、成文日期、送發(fā)范疇、文件名稱、文號、份數(shù)、附件、簽發(fā)人等事項；（ 4） 登記后的文稿方可正式印制、蓋章；（ 5） 件收領部門必須在發(fā)文登記單上簽字，發(fā)文登記單隨留底文件一同儲存，以備核查。收文（ 6） 立收文登記簿。填寫順序號、收文日期，來文單位、文號、文件名稱、份數(shù)、內(nèi)容摘要、處理情形等事項。（ 7） 級或其它單位文件、內(nèi)部資料以及掛號信件等都應登記。一些帶廣告性質(zhì)的信函以及不具文件性質(zhì)的電報、報刊等不必記錄。（ 8）

11、 件隨到隨登，并及時分送，不得延誤。（ 9） 在收文登記的同時，在文件右上角加蓋本公司的收文專用章。第六章印鑒、介紹信治理制度第二十八條公司印鑒、法定代表人個人印鑒、總經(jīng)理個人印鑒由總經(jīng)理指派專人保管，公司各中心及業(yè)務部門的印鑒由部門負責人指派專人保管。第二十九條印鑒必須放在安全的地點，不可亂放，發(fā)覺印鑒丟失或有專門現(xiàn)象，應及時報告領導，迅速查明情形，及時處理，確認丟失，應向有關部門聲明作廢。第三十條各中心及業(yè)務部門因對外業(yè)務需要使用公司印鑒時，需經(jīng)行政治理中心審核、簽字登記后，方可辦理。公司投資、擔保等重大經(jīng)濟活動涉及各種對外合同使用公司印鑒，需經(jīng)總經(jīng)理簽字，交由辦公室登記后方可辦理。第三十

12、一條所有公司文件應先編上文號，經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)后方可加蓋公司印鑒。第三十二條各中心及業(yè)務部門印鑒或專用印鑒因機構變動或其他緣故停用時，應統(tǒng)一交回行政治理中心并指定辦公室加以銷毀。第三十三條凡以公司名義出具的介紹信，須由行政治理中心經(jīng)理簽發(fā)。填寫介紹信應按規(guī)定內(nèi)容填寫，持出部分和存根部分內(nèi)容一致，經(jīng)辦人需在存根聯(lián)上簽字。第三十四條所有介紹信均應按順序編號，非經(jīng)總經(jīng)理書面特許,不能出具空白介紹信。經(jīng)特批出具的空白介紹信必須講明有效期限，并由使用人在介紹信存根簽名。第三十五條非本公司工作人員，不得使用公司介紹信。因工作需要必須使用時，須經(jīng)總經(jīng)理書面批準。第三十六條妥善保管介紹信存根，及時歸檔。第七章文印

13、、辦公設備治理制度第三十七條辦公室文印人員必須遵守公司的保密規(guī)定，不得泄露工作中接觸的公司保密事項；第三十八條打印文件，應按文件收發(fā)規(guī)定由各級領導簽字批準。各中心及業(yè)務部門草擬的文件、報表和業(yè)務資料，需注明擬稿人及打印份數(shù)，經(jīng)中心經(jīng)理簽字批準方可打印。第三十九條公司各中心及業(yè)務部門需復印的各種文件、資料，要求注明復印份數(shù)，復印量過大時需注明用途，由中心或部門負責人簽字并經(jīng)辦公室主管審核登記后方可復印。第四十條公司各中心及業(yè)務部門需傳確實各種文件、資料，需注明傳真號、對方的單位名稱及接件人，經(jīng)中心或部門負責人簽字并經(jīng)辦公室主管審核登記后發(fā)送。第四十一條文印工作人員必須按時、按質(zhì)完成打字、傳真、復

14、印任務，不得積壓遲誤，任務緊急時應加班完成。第四十二條復印機、傳真機由專人治理。一樣情形下非專管人員未經(jīng)承諾不準開機；第四十四條文印人員應愛護設備，按操作程序進行操作，節(jié)約用紙，降低消耗，注意安全。第四十五條文印的消耗材料采購，須報辦公室批準方可購買。第四十六條嚴禁私事用傳真電話，嚴禁將電腦用于私人學習或玩游戲。違者按公司的有關規(guī)定處罰。第四十七條各中心及業(yè)務部門發(fā)生的文印材料消耗及傳真、長途電話費用由辦公室負責統(tǒng)計，并報財務部門備案，作為年終各中心及業(yè)務部門費用考核的依據(jù)。第八章辦公用品領用制度第四十八條公司各部門所需的辦公用品(財務部除外)，按打算由辦公室統(tǒng)一購置，各部門按實際需要領用。第

15、四十九條辦公室指派專人負責對辦公用品進行造冊，領用時實行登記制度。第五十條辦公用品只能用于辦公，不得移作他用或私用。第五十一條所有職員要本著勤儉節(jié)約、杜絕白費的原則，愛惜辦公用品。第五十二條購置日常辦公用品或報銷正常辦公費用，由行政治理中心經(jīng)理審批，購置大宗辦公用品，必須按財務治理規(guī)定報總經(jīng)理批準后購置。第九章通訊設備使用制度第五十三條接聽外來電話必須用規(guī)范用語，通話時講一般話，如對方為本地人時可講地點語言。規(guī)范用語為：“您好，擔保公司”，“請咨詢找哪位”，“請稍等”，“感謝”，“再見”。第五十四條電話為辦公配備、使用，私事打市內(nèi)電話不得阻礙聯(lián)系公務。通話須簡單明了，禁止用電話談天。第五十五條

16、因公撥打長途電話按下列程序辦理：(1)詳細填寫“長途電話使用申請單”；(2)交中心或部門負責人簽字；(3)通話完結后，將登記表項目完成以備核查。第五十六條禁止職員為私事掛撥長途電話。確有急事需要，比照因公程序辦理，并按電信局收費標準收費，由財務部出具收據(jù)。禁止撥打各種信息臺及股市信息電話。如有違反，將給予以100500元人民幣罰款。第五十七條公司報銷限額費用的傳呼、手機必須隨時處于待機狀態(tài)，并在公司呼叫時趕忙回答。第十章財產(chǎn)治理制度第五十八條公司全部固定資產(chǎn)、低值易耗品、辦公設備用品由辦公室統(tǒng)一負責購置、保管、調(diào)配、報廢處理。第五十九條購置財產(chǎn)、辦公用具按下列程序辦理：1、公司購買辦公用品及低

17、值易耗品，均需使用部門填寫物品購置打算單報辦公室匯總，并報主管副總（總經(jīng)理助理）或總經(jīng)理審查同意，財務部憑審批后的物品購置打算單預付貨款。2、日常耗用的辦公用品由辦公室按照業(yè)務需要量，編制全年預算和分批采購打算。3、各部門業(yè)務必需的書報、雜志、學習資料等，由各部門列出清單，行政治理中心經(jīng)理批準后方可購買。4、購置的各項財產(chǎn)、辦公用品、書刊等，均憑正式發(fā)票和實物，由辦公室驗收、登記并在發(fā)票上簽收后，連同審批后的物品購置打算單在財務部按費用報銷規(guī)定報銷，并據(jù)此入帳。第六十條財產(chǎn)的保管與使用。1、公司全部固定資產(chǎn)、低值易耗品、辦公用品，統(tǒng)一由辦公室登記、建卡、保管，其中固定資產(chǎn)和大宗低值易耗品，財務

18、部還應建立分類明細帳，進行固定資產(chǎn)折舊和低值易耗品攤銷的會計核算。2、各部門所需使用的各項物品，在辦公室辦理領用手續(xù)，并按部門建立在用物品登記簿。職員所用的辦公用品，由使用者負責保管。第六十一條財產(chǎn)物資的報廢。1、固定資產(chǎn)報廢由使用部門向辦公室申報，經(jīng)總經(jīng)理審批后，分不在財務部、辦公室辦理核銷手續(xù)。2、各類需清理變賣的財產(chǎn)物資由辦公室登記造冊，財務部審查并合理定價報總經(jīng)理批準后處理，所獲變賣收入財務部據(jù)以入帳。第十一章車輛使用與愛護治理方法第六十二條車輛使用：1、公司車輛由辦公室負責治理和調(diào)配，并第一保證領導使用。2、各中心及業(yè)務部門用車時，應由中心或部門負責人填寫派車申請單講明去向、用途，提

19、早通知辦公室，辦公室主管視業(yè)務的輕重緩急和出車地點合理調(diào)配。3、按照業(yè)務需要有駕駛執(zhí)照的職員，經(jīng)行政治理中心經(jīng)理派遣，能夠駕駛公司車輛。4、保證財務部取款、送款用車；5、因業(yè)務急需，公司又無車需乘出租車時，由各業(yè)務中心經(jīng)理講明理由，行政治理中心經(jīng)理同意并簽字后才能報銷。6、每日下班時各車輛鑰匙統(tǒng)一交回辦公室保管，節(jié)假日、晚上車輛一律停放在公司，若因外出加班超過21時，或其他緣故不能停放公司時，經(jīng)請示后，能夠停放它處。第六十三條車輛愛護：1、專職駕駛員負責公司車輛保養(yǎng)、愛護、年審等。車輛需要檢修時，專職駕駛員講明情形，經(jīng)行政治理中心經(jīng)理審核同意后，實施檢修。修理費用達500元以上，需經(jīng)總經(jīng)理審核

20、后，再進行檢修。2、購置車輛備件（品）金額在500元以上的，由專職駕駛員填寫物品購置打算單，經(jīng)總經(jīng)理審批后報銷。第六十四條事故的處理1、發(fā)生行車事故后，不論行車事故大小必須報辦公室備案。2、公務用車情形下缺失金額在5000元以下的責任事故，保險公司賠付后的不足部份由責任人自行承擔。3、公務用車情形下缺失在5000元以上的責任事故，保險公司賠付后的不足部份40%由責任人承擔；60%由公司承擔。4、經(jīng)批準后的私人用車如發(fā)生事故，修理費用一律自負。第六十五條其它情形處理1、駕駛者因違章被處罰公司不予以報銷。2、未經(jīng)批準自行出車、執(zhí)行公務擅辦私事者，除扣發(fā)駕駛者當月全部獎金外，還將受到公司行政處罰。3

21、、未經(jīng)批準自行出車、執(zhí)行公務擅辦私事時發(fā)生行車事故的，不僅要自負全部經(jīng)濟責任，公司還要處以500-2000元的罰款。4、不具備駕駛資格的未經(jīng)批準擅自駕駛，扣發(fā)駕駛者當月全部獎金。在此期間發(fā)生行車事故的自負全部責任，并將受到公司嚴格的行政處罰。第十二章文件銷毀制度第六十六條銷毀文件指把沒有儲存價值或作廢的文件、資料、合同、協(xié)議、刊物等書面資料，按有關規(guī)定加以銷毀。第六十七條應銷毀文件范疇：上級下發(fā)的文件，不需要歸檔立卷或備份的文件。本公司制發(fā)的文件，歸檔立卷后的余份。政級單位報送的無存檔價值的文件、資料等。公司會議文件、資料立卷后的余份。公司決定作廢的合同、協(xié)議及行政文件等。上級機關指定銷毀的文

22、件、資料等。第六十八條銷毀程序：清點：總經(jīng)理辦公室把確認就銷毀的文件、資料通知各部門清理出來，按份數(shù)核對點清，交由總經(jīng)理辦公室統(tǒng)一銷毀，各部門不得自行銷毀。登記：將應銷毀的文件、資料逐份登記在文件銷毀申請單上。不承諾未經(jīng)登記，私自將文件銷毀。審批：公司所有合同、協(xié)議，上級政發(fā)的文件、資料及一切屬于公司“密級”文件范疇的文件、資料，需經(jīng)總經(jīng)理或分管副總審批后方可銷毀；其它內(nèi)部行政文件、資料等需經(jīng)總經(jīng)理辦公室主任審批后方可銷毀。4、銷毀：辦公室定于每月30日進行文件銷毀工作。5、備案：文件銷毀后，監(jiān)銷人要在文件銷毀申請單上簽字，并注明時刻。文件銷毀申請單將長期存檔。第六十九條本規(guī)定自頒布之日起生效

23、，請各部門嚴格遵守。第七十條本規(guī)定講明權在公司總經(jīng)理辦公室。第十三章附則本制度經(jīng)總經(jīng)理辦公會審核后公布實施，修改亦同。本制度如有未盡事宜，可由總經(jīng)理辦公會另行補充規(guī)定。本制度如與國家有關法律、法規(guī)相抵觸，則以國家法律、法規(guī)為準。行政治理制度附表附表一：文件簽收單附表二：文件借閱申請表附表三：傳真申請單附表四：長途電話申請單附表五：派車申請單附表六：打印登記表附表七：復印登記表附表八：印章使用記錄附表九：圖書、資料借閱表附表十：物品購置打算單附表十一：購買辦公用品申請表附表十二：文件銷毀制度附表一:文件簽收單文件名稱：文號:部門份數(shù)簽名附表二：文件借閱申請表年月日部門制#人文件名稱借閱事由借閱及

24、歸還時刻部門及中心負責人簽字年月日辦公室意見年月日備注附表三：傳真申請單部門：年月日申請人負責人簽字接收單位傳真電話號碼要緊傳真內(nèi)容傳真份數(shù)和費用核定人簽字附表四：長途電話申請單年月日制#人負責人簽字聯(lián)系單位聯(lián)系電話號碼要緊通話內(nèi)容通話時刻和費用核定人簽字附表五：派車申請單年月日部門制#人目的地用車時刻用車事由部門負責人簽字辦公室意見備注附表六:打印登記表部門文件名稱發(fā)稿人打字人校對人字數(shù)份數(shù)費用時刻附表七：復印登記表部門內(nèi)容份數(shù)紙型簽字費用時刻附表八：印鑒使用記錄部門內(nèi)容的人經(jīng)辦人時刻附表九:圖書、資料借閱表部門姓名圖書、資料名稱借閱時刻歸還時刻簽收附表十：物品購置打算單中心年月序號物品名稱

25、數(shù)量備注中心經(jīng)理行政中心經(jīng)理總經(jīng)理附表十一：購買辦公用品申請表中心：年月日序號辦公用品名稱數(shù)量備注中心經(jīng)理行政中心經(jīng)理總經(jīng)理附表十二：文件銷毀申請單年月日序號發(fā)文機關文件號文件標題份數(shù)備注第二部份人事治理制度第一章總則第一條公司為追求人事治理制度的健全，以達高度運用人力，提升經(jīng)營效益的目的，特制定本制度。第二條公司職員的聘請、任用、服務、待遇、調(diào)遷與差假、工作交接手續(xù)、教育與訓練、職員福利、解聘、辭職、考核與獎懲等事項，除公司章程、組織規(guī)程及政府有關法令及有關規(guī)定外，均依本制度辦理。第三條本公司除董事、監(jiān)事外，自總經(jīng)理以下各級人員，均稱為本公司職員。第四條公司因業(yè)務工作需要聘請顧咨詢或特約人員

26、，雇用臨時工。其治理方法另以聘約或合同為準。第五條公司職員除本公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會同意任用者外可由各中心經(jīng)理填寫人員增補申請單呈報總經(jīng)理核準聘請。第六條公司實行年終考核自然剔除制。第七條公司各級職員，均應遵守本制度各項規(guī)定及公司制定的其它規(guī)章制度。第二章任用第八條公司人員的增補以公布聘請為差不多原則。第九條公司增補人員的考選應分初試與復試。初試以口試為原則，必要時兼行筆試。初試由人力資源部指定人員辦理。復試由錄用部門主管辦理。第十條公司增補人員錄用，職員級不者呈總經(jīng)理批準，總（副）經(jīng)理、三總師以上者報董事會批準。第十一條人員聘請作業(yè)程序：1、人力資源部按照公司業(yè)務進展需要，擬訂聘請打算。2、

27、登報征聘。3、應征者的處理：（1）對合格應征者發(fā)“初試通知”，通知前來公司初試。（2）對不合格者的應征資料，歸檔半年后銷毀，但有要求退件者，給予退件。4、背景調(diào)查：經(jīng)初試合格者，初步?jīng)Q定錄用的人員，視情形應做背景調(diào)查，包括原服務單位正式書面工作鑒定或派員親臨原單位外調(diào)。5、結果評定：經(jīng)評定未錄用人員，人力資源部須發(fā)出謝函通知。將其資料歸入儲備人才檔案中，以備不時之需。經(jīng)評定錄用人員，由人力資源部和錄用部門的中心經(jīng)理商定報到日期后，發(fā)給報到通知書。第十二條新進職員應驗對身份證及其它有效證件，并于報到時遞交以下資料：1、相片兩張；2、自傳一份；3、最高學歷證件、學位證件及職稱證件各一份（均需原件）

28、；4、市級以上醫(yī)院最近一個月體格檢查表；第十三條應聘人員從到職日起一個月為試用期。必要時視其試用期表現(xiàn)優(yōu)劣予以縮短或延長。中心經(jīng)理以上及專門人才的應聘人員報總經(jīng)理批準后可免試用期。第十四條試用職員表現(xiàn)優(yōu)良者，應由其中心經(jīng)理填報試用期滿通知呈報總經(jīng)理核準正式錄用。第十五條試用職員表現(xiàn)欠佳者，由其中心經(jīng)理權宜延長試用或停止試用，并填報試用期滿通知報人力資源部并呈總經(jīng)理核準。第十六條正式錄用的職員，按公司有關規(guī)定簽定勞動合同。第十七條人事檔案：公司各級職員的檔案由市人才交流中心或有關人力資源部保管。第十八條凡有下列情形之一者，不得予以聘用：1、剝奪公民權尚未復權者。2、曾犯刑事案件，經(jīng)法院判決或通緝

29、在案者。3、吸食毒品者。4、原服務單位，因本人緣故沒履行勞動合同者、未辦清離職手續(xù)者、帶有各種經(jīng)濟糾紛者或因各種違規(guī)行為被原服務單位除名者。5、軀體缺陷或患傳染病或健康欠佳難以勝任工作者。第三章服務第十九條公司職員應遵守本公司一切規(guī)章制度。第二十條公司職員應同意上級主管指揮與監(jiān)督，不得違抗。如有意見應事前述明，其意見未能得到采納或修正時，均應堅決照辦。第二十一條公司職員應愛護公司信譽。凡個人意見涉及本公司利益方面，非經(jīng)許可，不得對外發(fā)表，除辦理本公司指定業(yè)務外，不得擅用本公司名義辦理其它業(yè)務及個人私事。第二十二條公司職員不得經(jīng)營或出資參與本公司同類的業(yè)務，不得兼任公司以外任何職務。第二十四條公

30、司職員執(zhí)行公務時，應力求實際，不得畏難躲避，互相推諉或無故拖延。第二十五條公司職員處理業(yè)務，應樹立成本觀念。對一切公物應加以愛護。未經(jīng)許可，不得將公物私自攜出公司。第二十六條公司職員對外接洽事務時應態(tài)度謙和，不得有自豪怠慢損害本公司名譽的行為。第二十七條公司職員應彼此通力合作，和衷共濟，不得妄生意見、吵鬧、斗毆、撥弄是非擾亂秩序，阻礙風紀。第四章勞動治理第二十八條工作時刻：每年“五.一”到“十.一”為上午8:3012:00，下午2:005:30每年“十.一”到次年“五.一”為上午8:3012:00，下午1:305:00第二十九條職員上、下班應親自打卡，不得托付他人代打，如有上述情形發(fā)生，雙方均

31、以曠工論處。第三十條因外出未打卡、上下班不記得打卡者，應次日由部門主管證明并在卡上注明。否則，均以遲到、早退或曠工論處。第三十一條人力資源部每月終了后將出勤情形匯總，編制統(tǒng)計表兩份，一份送財務部核計薪資加扣，一份公布：1、缺勤統(tǒng)計2、全勤人員名單3、加班統(tǒng)計第三十二條休假1、職員除星期六、星期日休息外，享受國家法定節(jié)假日。2、國家法定休假日薪資及津貼照發(fā)，如工作需要加班時，應征得職員同意，并按照國家勞動法及公司規(guī)定加發(fā)薪資。3、帶薪年假凡在本公司工作滿一年者，可于次年開始每年享受帶薪假一周。凡上一年內(nèi)病假累計達15天者、事假達7天者當年不享受帶薪年假（不包括法定節(jié)假日在內(nèi)）。休假期內(nèi)，薪金按照

32、工資標準計發(fā)，按實際休假天數(shù)扣除獎金、其它補貼。1、帶薪年假應當年內(nèi)一次休完，不得連續(xù)到下一年，確實因工作需要當年不能休假者，報公司人力資源部審核經(jīng)總經(jīng)理批準同意后，按相應天數(shù)發(fā)給（差不多工資+崗位工資+獎金）的200%予以補償。如自行舍棄休假，工資、獎金照常發(fā)放。第三十三條請假1、職員請假分為七種：（1）事假：因私事必須本人處理者可請事假，每年累計以15天（含15天）為限。事假期間扣除相應天數(shù)的工資（含崗位工資）、誤餐費、獎金及各種津（補）貼。當月事假連續(xù)或累計超過2天，扣除當月全部獎金。超過3天（含3天）的事假需經(jīng)總經(jīng)理批準。（2）病假：因病必須治療或休養(yǎng)者，應出示市級以上醫(yī)院證明申請病假

33、，每年累計以30天（含30天）為限，連續(xù)病假3個月（含3個月）為限，超過此限者公司將勸其辭職。每月病假5天內(nèi)按實際天數(shù)扣除誤餐補助、獎金和崗位工資；超過5天（含5天）者，扣除全月獎金并按實際天數(shù)扣除誤餐補助、工資（含崗位工資）及各種津（補）貼；連續(xù)病假超過15天（含15天）除扣除全月獎金、誤餐費、崗位工資及各種津（補）貼外，差不多工資按以下標準發(fā)放：工齡110年者，按差不多工資的70%給予。工齡1020年者，按差不多工資的80%給予。工齡20年以上者，按差不多工資的90%給予。公司一旦發(fā)覺職員病假理由不實或在病假期、醫(yī)療期內(nèi)從事第二職業(yè)，公司將勸其自動離職或解除勞動合同，并將扣回從該請假之日所

34、發(fā)的全部酬勞。假病假期間生活上若有困難，經(jīng)核實，可申請困難補助，并報總經(jīng)理批準。（3）公傷假：因執(zhí)行公務受傷，憑醫(yī)院的診斷證明及部門主管、中心經(jīng)理意見并經(jīng)總經(jīng)理批準，住院治療期間一切待遇不變；經(jīng)醫(yī)院和總經(jīng)理批準在家修養(yǎng)期間扣除誤餐費，其他待遇不變。（4）探親假：在公司工作滿2年以上，已婚者配偶在外地工作，可享受每年一次20天的探配偶的探親假；已婚探父母，可享受四年一次20天的探親假。未婚探父母，可享受每年一次7天的探親假。休探親假的職員報銷工作地到休假地點的直達硬座或硬臥（車內(nèi)時刻超過8小時）火車票、汽車票、三等艙的船票。路途假按火車、汽車、輪船直達的時刻運算。（5）婚假：憑結婚證明，職員一次

35、性享受婚假13天。（6）產(chǎn)假：對符合國家打算生育政策的女職員，懷孕期間可到市級以上醫(yī)院建卡定期檢查，醫(yī)院指定檢查時刻計半天公假。生育費用由社保局按養(yǎng)老保險中的規(guī)定支付。分娩享受120天假期。職員生產(chǎn)一年內(nèi)，每天可獲一小時哺乳假。公司男職員在妻子生產(chǎn)期間可獲假期七天。違反國家打算生育政策者除外。（7）喪假：職員的直系親屬死亡，給予喪假7天。2、以上七種假均按每月22.5天工作日計發(fā)工資。（4）、（5）、（6）、（7）項假期間扣發(fā)相應天數(shù)的誤餐補助及獎金。3、以上假期均包括公休日，但不包括法定節(jié)假日在內(nèi)。4、凡申請休假，需填寫“請假申請單”，中心經(jīng)理以下職員經(jīng)所在部門主管同意后，報人力資源部核定并

36、經(jīng)中心經(jīng)理批準后方可休假；中心經(jīng)理申請休假需經(jīng)總經(jīng)理批準，否則以曠工論處。但因突發(fā)事件或急病來不及先行請假者，應用電話迅速向中心經(jīng)理或總經(jīng)理報告，然后補辦請假手續(xù)，否則視同曠工。第三十四條職員請假理由不充分或阻礙工作時，主管可不予批準或酌情縮短假期或商改假期。第三十五條職員以不實理由請假，經(jīng)查明屬實，以曠工論處。全年曠工超過三天者公司將給予除名。第三十六條凡超假者，回來后需書面講明，呈報總（副）經(jīng)理批示，方為延長假期。否則按曠工處理。第三十七條試用人員請假不論其假不，一律按日扣全部薪金。第三十八條人力資源部建立職員年度考勤統(tǒng)計表，逐月依據(jù)考勤情形予以登記。第三十九條每一年度終了，人力資源部應依

37、據(jù)年度考勤統(tǒng)計表統(tǒng)計未休帶年薪假的人員，并予以計入十二月份加班統(tǒng)計表內(nèi)，計發(fā)薪金。第四十條每一年度終了，人力資源部應編制次年享有帶薪年假人員名單，并制定休假打算后公布實施。第五章薪金第四十一條公司職員月薪分為差不多工資、崗位工資、各種補貼、專門津貼及獎金。崗位工資按照各崗位的技能要求類不不同實行差不工資制。第四十二條按照公司各部門（崗位）的重要性、承擔的風險與責任、崗位技術能力要求、業(yè)務工作量等因素將公司各部門分成三類，崗位分為四類。具體分類為：1、治理中心分類第一類：評估擔保中心第二類：財務治理中心、托管經(jīng)營中心第三類：行政治理中心2、治理部門分類第一類：資信評估部、擔保業(yè)務部、清算追償部、

38、資產(chǎn)經(jīng)營部第二類：市場治理部、財務部、資金打算部、法律咨詢部第三類：辦公室、人力資源部、信息治理部、審計部3、職員崗位分類第一類：項目評判員、資產(chǎn)評估員、擔保業(yè)務員、清算追償業(yè)務員、資產(chǎn)經(jīng)營部業(yè)務員。第二類：市場治理員、會計、資金打算治理員、法律咨詢員第三類：文秘、信息員、人事治理員、出納、審計員第四類：駕駛員、接待員第四十三條公司總經(jīng)理實行年薪制，年薪由董事會研究決定。總經(jīng)理以下各級職職員資核定標準如下表所示:職務崗位類不崗位工資差小多工資各種補貝占備注合計總經(jīng)理助理中心經(jīng)理11450700350評估擔保中心250021300700350托管經(jīng)營中心、財務治理中心23503120070035

39、0行政治理中心2250部門主管11000600300資信評估部、擔保業(yè)務部、清算追償部、資產(chǎn)經(jīng)營部19002900600300市場治理部、財務部、資金打算部、法律咨詢部、18003800500300辦公室、人力資源部、信息治理部、審鵬1600職員1800500300項目評估員、資產(chǎn)評估員、擔保業(yè)務員、清算追償業(yè)務員、資產(chǎn)經(jīng)營部業(yè)務員16002700450300市場治理員、會計、資金打算治理員、法律咨詢員、14503600400300文秘、信息員、人事治理員、出納、審計員13004500350300駕駛員、接待員1150試用期職員一樣職員試用期為1個月，中心經(jīng)理以上人員及專門人才可免試用期700

40、第四十四條職員在公司服務滿一年后，公司可按照效益增長幅度按比例增加工齡工資。第四十五條職員表現(xiàn)優(yōu)秀者，經(jīng)人力資源部考核、總經(jīng)理批準,可給予加薪或工資進檔。第四十六條新到職員或離職職員，薪金按天數(shù)計發(fā)。第四十七條公司顧咨詢及專門人員與臨時工待遇，視實際需要以聘約合同予以規(guī)定。第四十八條公司年終決算有盈余時，按公司“獎金分配方案”提撥獎勵金發(fā)給編制內(nèi)職員。第六章調(diào)遷與出差調(diào)遷第四十九條公司基于業(yè)務需要，可隨時調(diào)遷職員職務或服務地點，職員不得借故推諉。第五十條調(diào)任人員應在規(guī)定限期內(nèi)辦理工作交接手續(xù)并按時報到。如逾期限五日即視同自動辭職。第五十一條調(diào)任人員在接任者未到職前離職時，其業(yè)務暫由其主管或其主

41、管指定的其他人員代理。第五十二條人力資源部按照人員變動情形，填入人員異動記錄簿內(nèi)第五十三條職員因公出差，應先填寫“出差申請單”，依規(guī)定呈上一級主管核準，并報備人力資源部登記后方得出差。遇緊急事故，先行出差者，事后補填“出差申請單”報備人力資源部。第五十四條出差人員差旅費標準按公司財務制度中“差旅費報銷標準”執(zhí)行。第五十五條出差人員在出差期間，除患病及意外事故阻滯，經(jīng)查屬實者仍按日運算差旅補助費外，如因私事推遲，應按請假規(guī)定辦理，其延遲期間不得報銷差旅補助費。第七章工作交接手續(xù)第五十六條公司職職員作交接分:1、主管人職員作交接；2、經(jīng)管人職員作交接。第五十七條稱主管人員者為各級單位（部門）的負責

42、人員。稱經(jīng)管人員者為各級業(yè)務人員。第五十八條主管人員應就下列事項分不造冊辦理移交：1、部門人員名冊、各種資料、文件。2、未辦及未了事項。3、主管的財物、辦公用品等。4、正式詳細的本單位（部門）業(yè)務工作、人事工作等書面報告。第五十九條經(jīng)管人員應就下列事項分不造冊辦理移交：1、所經(jīng)管的財物、事務的資料、文件。2、未辦及末了事項。3、本崗位所治理及使用的財物、辦公用品等。4、本崗位業(yè)務工作詳細全面的書面報告。第六十條主管人員交接時應由分中心經(jīng)理派員監(jiān)交。經(jīng)管人員交接時可由該部門主管人員監(jiān)交并在所交接清單上簽字證明。第六十一條本公司職員交接，如發(fā)生爭吵應由監(jiān)交人述明通過，會同移交人及接收人擬定處理意見

43、呈人力資源部或逐級上報裁定。第六十二條主管人員及經(jīng)管人員移交時應由后任會同監(jiān)交人依移交表冊逐項點收清晰。于前任移交后三日內(nèi)接收完畢，檢齊移交清冊與前任及監(jiān)交人會簽呈報。第六十三條各級人員移交應親自辦理。如有專門緣故，經(jīng)批準后指定代理人代為辦理交接手續(xù)，所有一切責任由原移交人負責。第六十四條各級人員過期不移交或移交不清者責令于十天內(nèi)交接清晰，其缺少公物及各種資料、文件而至公司受缺失者，應負責賠償并加以處罰。第八章考核與獎懲考核第六十五條各級主管對其所屬職員應隨時加以考核，對其工作成績、能力、操行及適應能力有客觀的了解。作為年終考評、獎勵及培訓等參考依據(jù)。第六十六條每年十二月至次年一月十五日對公司

44、正式職員按年終考核方法就其本年度工作表現(xiàn)進行綜合考核。獎懲第六十七條本公司職員有下列情形之一者，應由直屬主管酌情逐級呈報獎勵：1、年終考核方法所規(guī)定的“綜合考評結果列前三名者給予獎勵”。2、對公司有專門奉獻者。3、關于舞蔽或有危害公司權益情況，能事先舉發(fā)或防止而使公司減免缺失者。4、遇專門事變，臨機應對措施得當或奮勇?lián)尵?、保全生命或公物者?、參加競賽得獎、為公司爭取榮譽者。6、其他應予獎勵情況。第六十八條公司職員有下列情形之一者，應由其直屬主管或人力資源部呈報懲戒:1、年終考核方法所規(guī)定的“對被亮黃牌者或年終綜合考評結果低于其所負責部門的一樣職員的部門主管及中心經(jīng)理給予處罰”。2、有瀆職行為

45、者。4、挪用公款、侵占公物、舞弊營私或虛報費用者。5、失職或有意損害公司財物或阻礙業(yè)務開展者。6、行為不檢或破壞公司信譽者。7、遇專門事變有意回避者。8、違反公司規(guī)定或違抗公務命令者。9、積壓公事至阻礙公司業(yè)務者。第六十九條公司職員懲戒種類：1、警告處分：凡受警告處分者，將扣除當年一個季度的獎金。2、記過處分：凡受記過處分一次者，將扣除當年獎金總額的50%100%。3、免職或除名：情節(jié)重大者經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論即予免職或除名。4、情節(jié)重大并給公司帶來嚴峻經(jīng)濟缺失者，公司將會同司法機關追究其法律責任和經(jīng)濟賠償。第九章教育與訓練第七十條公司視業(yè)務需要舉行定期或不定期業(yè)務教育與訓練。第七十一條公司指派

46、各有關人員擔任教育與培訓講師時，被指派者不得借故推諉。第七十二條公司視實際需要，可聘請外來專家擔任講師或指派各有關人員參加外界舉辦的有關業(yè)務講座。第十章職員福利第七十三條公司為安定職員生活，由辦公室辦理職員福利事宜。第七十四條公司職員福利項目包括大病醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險等、補充養(yǎng)老保險、獨生子女費等，其標準另訂。第十一章解聘、辭職第七十五條公司職員解聘和辭職，分為因此解職、解聘、辭職、自動離職、公司除名等5種。第七十六條凡職員退休、身故，軀體殘廢或心神喪失不勝職務者，為因此解職。第七十七條凡職員因病、因事或其他緣故自請辭去職務者為辭職。職員辭職應于一個月前以書面形式向部門主管提出并經(jīng)中心經(jīng)理審核

47、轉人力資源部批準，部門主管以上職員辭職必須以書面形式向所在中心經(jīng)理提出，經(jīng)公司人力資源部審核并呈總經(jīng)理批準。第七十八條職員有下列情形之一者，將被公司解聘：1、職員患病或者非因公負傷，醫(yī)療期滿后，不能從事由公司另行安排的工作的。2、職員不能勝任工作，通過培訓或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作或不服從工作安排者。3、公司瀕臨破產(chǎn)進行法定整頓期間或者生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生嚴峻困難，確須裁減人員的。4、年終考核連續(xù)兩次亮黃牌者。第七十九條職員有下列情形之一者，將被公司除名：1、因觸犯法律被羈押或本公司認為案情重大的。2、嚴峻違反勞動紀律或公司規(guī)章制度的。3、嚴峻失職、營私舞弊，對公司形象、利益造成重大損害的。4、

48、凡一年內(nèi)受兩次記過處分的。5、自動離職的。第八十條職員申請離職，須提早一個月將離職申請書交人力資源部。人力資源部按照總經(jīng)理辦公會議決定，在一個月內(nèi)給予答復。如逾期未答復的，視為同意。第八十一條職員離職，不論其為因此解職、辭職、自動離職、調(diào)動以及公司除名、解聘均須辦理工作交接，其辦理手續(xù)按本制度第七章“工作交接手續(xù)”要求辦理。第八十二條離職人員應嚴格按照工作交接規(guī)定辦妥各種工作交接及財務手續(xù)后，經(jīng)人力資源部核準，方得辦理離職人員財務結算及人事檔案調(diào)轉手續(xù)。第八十三條正式人員離職應向全公司公布，試用人員離職由人力資源部通知各部門。第十二章年終考核方法第八十四條年終考核的方式：所謂年終考核是指每年年

49、終對公司全體職員進行綜合考評，考評結果以量化的形式體現(xiàn)。經(jīng)綜合評定后，對每年綜合考評結果最后三名出示黃牌予以警告，督促職職員作主動性，連續(xù)兩年綜合考評結果被示黃牌者，即被認為其優(yōu)勢不能在公司得到充分發(fā)揮，為公司與職員進展考慮，公司與其解除勞動合同或聘用合同。對綜合考評結果列前三名者給予獎勵，方式為：為其購買2000-5000元的補充養(yǎng)老保險；對被亮黃牌者或年終綜合考評結果低于其所負責部門的其他一樣職員的部門主管及中心經(jīng)理給予免職及經(jīng)濟處罰。經(jīng)濟處罰方式為扣減其應得年終獎，按一樣職員處理。第八十五條考核內(nèi)容：目標責任制完成情形；目標成本執(zhí)行情形；執(zhí)行公司規(guī)章制度情形；（ 1）執(zhí)行日常辦公制度情形

50、（ 2）執(zhí)行辦公秩序治理制度情形（ 3）執(zhí)行文件收發(fā)、傳閱、檔案治理制度情形（ 4）執(zhí)行辦公設備、公章使用規(guī)定情形（ 5）執(zhí)行印鑒、介紹信治理制度情形（ 6）執(zhí)行文印、電腦治理制度情形（ 7）執(zhí)行通信設備使用制度情形（ 8）執(zhí)行保密規(guī)定情形（ 9）執(zhí)行財務治理制度（ 10）車輛使用情形（ 11）業(yè)務培訓考核情形第八十六條考核方法：考核基準分為100分；一樣職員連續(xù)二年被亮黃牌者，公司即與其解除勞動合同或聘用合同；中心經(jīng)理及部門主管經(jīng)年終綜合評定后，若其綜合考評結果低于其所負責部門的其他一樣職員或被亮黃牌，則免去其職務并給予經(jīng)濟處罰。第八十七條計分細則加分細則完成目標責任制加25分超額完成目標加

51、35分實現(xiàn)成本操縱目標加10分按照公司規(guī)章制度第八章考核與獎懲中之規(guī)定受到公司獎勵則予以加分通報夸獎一次加5分（ 、嘉獎加15分（ 、記功加20分（ 、記大功加50分業(yè)務培訓考核情形a、業(yè)務培訓考核成績及格一次加5分b、承擔業(yè)務培訓每次加5分c、業(yè)務培訓考核成績不及格但補考及格不加分職員學歷情形a、職員具有大專學歷者加2分b、職員具有本科學歷者加4分c、職員具有碩士學歷者加6分d、職員具有碩士研究生以上學歷者加8分e、職員具有大專以下學歷者不加分，但專職人員加2分（7）職員職稱情形a、職員具有員級職稱者（或其他專業(yè)執(zhí)照者）加2分b、職員具有助理級職稱者加4分c、職員具有中級職稱者加6分d、職員具有高級職稱者加8分（8）職員學歷、職稱晉級情形凡職員學歷晉級（取得?？茖W歷、專科學歷取得本科學歷、本科學歷取得研究生學歷）、職稱晉級（職員升助理級、助理級升中級、中級升高級）者加4分，跳級晉級者加