不符合項報告(軍)

1、不 符 合 項 報 告（軍） 共 8項 第 1 項受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期 2012 年 2月22日區(qū)域/過程體系辦/文件和記錄控制過程不符合事實描述查CT-P11-01質(zhì)量記錄管制程序時發(fā)現(xiàn)， 該程序中缺GJB9001B-2009標準4.2.4“程序應(yīng)包含對供方產(chǎn)生和保持的記錄的控制要求”的內(nèi)容。審核員：王尚和 受審核方管理者(代表)確認：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þ GJB 9001B q ISO

2、/IEC 20000-1 q其他： 條款號： 4.2.4 嚴重程度q 嚴重 þ 一般þ 經(jīng)受審核方驗證的糾正措施資料/ q 糾正措施計劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗證人員： 受審核方管理者(代表)確認： 年 月 日賽寶跟蹤驗證不符合處置是否有效 q 是 q 否驗證方式：q 文件驗證q 現(xiàn)場驗證驗證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準確 q 是 q 否防止再發(fā)生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交糾正措施時,須在本報告后附上一一對應(yīng)的

3、證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報告及時采取有效的糾正措施，可能會導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計劃時，本中心將另行確定糾正措施實施效果驗證方式。 不 符 合 項 報 告（軍） 共8 項 第2項受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期 2012 年 2月22日區(qū)域/過程財務(wù)部/管理評審過程不符合事實描述查2011年9月和11月的質(zhì)量成本匯總表時發(fā)現(xiàn)，其“外部損失”欄未填寫數(shù)據(jù)（空白），與2011年客戶退貨管制表反映2011年9月17日、11月1日和11月11日的客戶退貨記錄不一致。審核員：王尚和 受審核方管理者(代表)確認：不 符 合q ISO 90

4、01 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þ GJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號： 5.6.2h） 嚴重程度q 嚴重 þ 一般þ 經(jīng)受審核方驗證的糾正措施資料/ q 糾正措施計劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗證人員： 受審核方管理者(代表)確認： 年 月 日賽寶跟蹤驗證不符合處置

5、是否有效 q 是 q 否驗證方式：q 文件驗證q 現(xiàn)場驗證驗證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準確 q 是 q 否防止再發(fā)生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交糾正措施時,須在本報告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報告及時采取有效的糾正措施，可能會導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計劃時，本中心將另行確定糾正措施實施效果驗證方式。不 符 合 項 報 告 共 8 項 第3 項受審核方名稱：廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012年2月22日區(qū)域過程綜合部 / 采購驗證和倉儲管理過程不符合事實描述： 揚州柳鋅鋅品有限公司于2011年12月24

6、評價通過，為2011年度新增加的合格供方。查其評價資料：缺按風險管理要求進行了風險識別并控制風險的記錄。審核員： 受審核方管理者(代表)確認：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 þGJB 9001B q其他： 條款號： 7.4.1 嚴重程度p 嚴重 þ 一般þ經(jīng)受審核方驗證的糾正措施資料q糾正措施計劃提交日期2012年 3月 24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)

7、生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗證人員：受審核方管理者(代表)確認： 年 月 日賽寶跟蹤驗證不符合處置是否有效p 是 p 否驗證方式:p 文件驗證p 現(xiàn)場驗證驗證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準確 p 是 p 否防止再發(fā)生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交糾正措施時,須在本報告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報告及時采取有效的糾正措施，可能會導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計劃時，本中心將另行確定糾正措施實施效果驗證方式。 不 符 合 項 報 告 共8項 第 4項受審核方名稱：廣州創(chuàng)天電

8、子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012年2月22日區(qū)域過程品管部 /采購驗證和倉儲管理過程不符合事實描述： TA09004批100公斤FHCGL150A瓷粉經(jīng)檢驗合格入庫。查該批材料檢驗報告（管理編號為：11062902）發(fā)現(xiàn)：D90、D50、D10粒度值分別為1.579um、0.991um、0.462um與標準（2011年12月28日實施、編號CT-S0707瓷粉檢驗標準）要求2.2+ 0.2、1.15+0.10、0.6+0.1不符，也未出示驗證樣品的瓷體強度符合要求的記錄。審核員： 受審核方管理者(代表)確認：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO

9、 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 þGJB 9001B q其他： 條款號： 7.4.3 嚴重程度p 嚴重 þ 一般þ經(jīng)受審核方驗證的糾正措施資料q糾正措施計劃提交日期2012年 3月 24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗證人員：受審核方管理者(代表)確認： 年 月 日賽寶跟蹤驗證不符合處置是否有效p 是 p 否驗證方式:p 文件驗證p 現(xiàn)場驗證驗證人員(簽名)

10、年 月 日原因分析是否準確 p 是 p 否防止再發(fā)生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交糾正措施時,須在本報告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報告及時采取有效的糾正措施，可能會導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計劃時，本中心將另行確定糾正措施實施效果驗證方式。不 符 合 項 報 告 共8 項 第5 項受審核方名稱：廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012年2月22日區(qū)域過程技術(shù)部 / 技術(shù)狀態(tài)管理過程不符合事實描述： NO：CTS2045技術(shù)狀態(tài)管理制度中，對公司技術(shù)文件的管理進行了規(guī)范，但其中缺技術(shù)狀態(tài)標識的規(guī)定。審核員： 受審核方管理者(

11、代表)確認：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 þGJB 9001B q其他： 條款號： 7.7 嚴重程度p 嚴重 þ 一般þ經(jīng)受審核方驗證的糾正措施資料q糾正措施計劃提交日期2012年 3月 24日對不符合的處置：按GJB3206-98 技術(shù)狀態(tài)管理的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我司的實際情況，在CTS2045技術(shù)狀態(tài)管理制度中增加技術(shù)狀態(tài)標識的有關(guān)規(guī)定。并確認之前的技術(shù)狀態(tài)文件是否按規(guī)定進行標

12、識。不符合原因分析：技術(shù)狀態(tài)文件在實際設(shè)計開發(fā)中已進行相關(guān)標識，但是技術(shù)狀態(tài)管理制度只確定了技術(shù)狀態(tài)文件須進行相關(guān)標識，為對具體如何標識作出相關(guān)規(guī)定。針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：技術(shù)狀態(tài)管理制度的修訂須經(jīng)我司具備內(nèi)審員資格的相關(guān)人員按照GJB 9001B-2009及的的要求進行標準化檢查后再下發(fā)，同時技術(shù)部組織對GJB 3206-98 技術(shù)狀態(tài)管理及我司技術(shù)狀態(tài)管理制度的培訓學習，明確技術(shù)狀態(tài)標識的要求，防止此類錯誤的再發(fā)生。受審核方驗證人員：受審核方管理者(代表)確認： 年 月 日賽寶跟蹤驗證不符合處置是否有效p 是 p 否驗

13、證方式:p 文件驗證p 現(xiàn)場驗證驗證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準確 p 是 p 否防止再發(fā)生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交糾正措施時,須在本報告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報告及時采取有效的糾正措施，可能會導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計劃時，本中心將另行確定糾正措施實施效果驗證方式。不 符 合 項 報 告（軍） 共8項 第6項受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012 年 2月23日區(qū)域/過程品管部/成品檢驗試驗過程不符合事實描述查2011年8月27日簽發(fā)的CTK41-1206BXG103KWM型產(chǎn)品試

14、驗報告時發(fā)現(xiàn)，該試驗報告不包含詳細規(guī)范中的1分組：電壓處理的試驗項目（注：查試驗運行過程記錄表證實已進行了電壓處理的試驗）。審核員：王尚和受審核方管理者(代表)確認：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þGJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號： 8.2.4 嚴重程度q 嚴重 þ 一般þ 經(jīng)受審核方驗證的糾正措施資料/ q 糾正措施計劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合

15、原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗證人員： 受審核方管理者(代表)確認： 年 月 日賽寶跟蹤驗證不符合處置是否有效 q 是 q 否驗證方式：q 文件驗證q 現(xiàn)場驗證驗證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準確 q 是 q 否防止再發(fā)生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交糾正措施時,須在本報告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報告及時采取有效的糾正措施，可能會導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計劃時，本中心將另行確定糾正措施實施效果驗證方式。不 符 合 項 報 告（軍）

16、共8項 第7項受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012 年 2月23日區(qū)域/過程品管部/成品檢驗試驗過程不符合事實描述： 查2011年10月28日簽發(fā)的MYGJ1206-390型產(chǎn)品試驗報告時發(fā)現(xiàn)，該試驗報告中存在二個問題：（1）低溫儲存、高溫儲存、引出端強度的樣品數(shù)均為5只，脈沖壽命的樣品數(shù)為1只，與試驗測試記錄表中均為10只不一致；（2）附著力試驗條件5N 5s，與詳細規(guī)范要求10N 10±1s的要求不一致。審核員：王尚和受審核方管理者(代表)確認：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T

17、 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þGJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號： 8.2.4 嚴重程度q 嚴重 þ 一般þ 經(jīng)受審核方驗證的糾正措施資料/ q 糾正措施計劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗證人員： 受審核方管理者(代表)確認： 年 月 日賽寶跟蹤驗證不符合處置是否有效 q 是 q 否驗證方式：q 文件驗證q 現(xiàn)場驗證驗證人員(簽名) 年 月 日原因分

18、析是否準確 q 是 q 否防止再發(fā)生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交糾正措施時,須在本報告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報告及時采取有效的糾正措施，可能會導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計劃時，本中心將另行確定糾正措施實施效果驗證方式。不 符 合 項 報 告（軍） 共8項 第8項受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012 年 2月22日區(qū)域/過程品管部/體系策劃和改進過程不符合事實描述 2011年10月14日，公司就IT-Fe018端漿不合格向供方肇慶風華配套公司發(fā)出供應(yīng)商糾正措施要求，但未出示不合格品審理表，不符合編號為CT-P05-05不合格品管制程序6.2.1的規(guī)定。審核員：王尚和受審核方管理者(代表)確認：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001þGJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號： 8.3 嚴重程度q 嚴重 þ 一般þ 經(jīng)受審核方驗證的糾正措施資料/ q 糾正措施計劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合原