中信海洋直升機股份有限公司中信海直

1、中信海洋直升機股份內部控制自我評價報告中信海洋直升機股份下稱“公司按照財政部、證監(jiān)會等部門聯(lián)合發(fā)布的?企業(yè)內部控制根本標準?、?年度報告準那么?和深交所?上市公司內部控制指引?的規(guī)定，對公司內部控制的有效性進行了審議評估， 作出內部控 制自我評價，現(xiàn)報告如下。一、綜述一公司內部控制的組織架構公司已建立起了完善的內部控制組織架構， 依照權限劃分為：股東大會、董 事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理、職能部門，各層之間均制定有相應工作標準，控制程序 明確，形成了科學有效的職責分工和制衡機制，標準公司決策層和經(jīng)營層的運作、 管理和經(jīng)營活動，權責明確、清晰，公司內部控制體系運行總體保持平穩(wěn)有效。股東大會、董事會及董事

2、會各專門委員會、 監(jiān)事會能夠依法運作，履行各自 職責；董事會審計委員會對公司內部控制體系的完整性、 有效性以及運行狀況實 施檢查、評價并提出完善建議；監(jiān)事會對公司內部控制運行實施必要的監(jiān)督和檢 查。公司管理層對內部控制具體制度的制定和有效執(zhí)行負責，通過管理、協(xié)調、 監(jiān)督各控股子公司和職能部門，行使經(jīng)營管理權力，保證公司的正常經(jīng)營運轉。 財務負責人、董事會秘書能夠按照監(jiān)管要求和公司治理制度切實履行職責。根據(jù)航空企業(yè)生產經(jīng)營需要和公司實際情況設立的各控股子公司和職能部門，在授權范圍內實施具體生產經(jīng)營業(yè)務，管理公司日常事務，保證公司合規(guī)、有序運行。 公司具體組織架構如下：二公司內部控制制度建設情況公

3、司已建立從公司治理層面到各業(yè)務流程層面根本完整的內部控制制度，結合企業(yè)性質、行業(yè)特點及生產經(jīng)營活動內容制定各種具體控制標準。主要有飛行、 機務維修、運行管理、航空平安監(jiān)督、采購、市場、人力資源管理、資金管理、 財務管理、股證管理、行政辦公管理、全面預算管理、合同管理、內部信息傳遞、 平安保密等各項業(yè)務管理規(guī)章、 操作流程和崗位手冊，涵蓋公司生產經(jīng)營的各個 環(huán)節(jié)，保證了公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)、資產平安、財務報告及相關信息的真實 完整。公司繼續(xù)堅持以風險導向為原那么，對公司的內控體系進行持續(xù)的改良及優(yōu) 化，以適應不斷變化的外部環(huán)境及內部管理的要求，為實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標提供合理保障。三公司內部監(jiān)督控制

4、部門的設立、人員配備及工作情況2021年公司設立經(jīng)營方案部，并配備了專職內控內審人員，負責對內部控制 制度建立健全、執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查，并負責內部審計工作。內審機構負責 人對董事會負責，在公司董事會審計委員會的指導下，獨立開展內審工作。內部審計按照年度審計方案及工作程序， 通過執(zhí)行綜合審計或專項審計，對公司內部 控制設計及運行的有效性進行監(jiān)督檢查。 對在審計中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，依據(jù) 缺陷性質按照既定的匯報程序向管理層或審計委員會及監(jiān)事會報告。四2021年度公司為建立和完善內部控制所進行的重要活動、工作及成效報告期公司根據(jù)中國證監(jiān)會第 48號公告要求和?關于修改上市公司現(xiàn)金分 紅假設干規(guī)定

5、的決定?證監(jiān)會令第 57號，及時修訂了?公司章程?、?股東 大會議事規(guī)那么?等，新建?公司會計師事務所選聘制度?、?內幕信息及知情人管理制度?，修訂了?公司獨立董事制度?，擬訂了?公司關聯(lián)交易管理制度?、?公司擔保管理制度?等標準文件。報告期公司著力于推進“平安管理年、優(yōu)質 效勞年、增收節(jié)支年、制度建設年、文化推動年工作，不斷夯實公司內部管理 根底。積極推行平安管理體系SMS建設，組織生產管理人員的 SMS培訓，編 制風險管理手冊，制訂各類平安應急預案，初步形成了較為完整的平安生產事故 應急預案體系，確保公司平安風險防控有效。積極推進管理類規(guī)章制度的編制和 修訂工作，2021年全年共編制修訂了

6、 176項具體管理制度和9部管理手冊， 為公司標準運營、加強管理提供了制度保障。通過加強經(jīng)營方案的控制和財務費 用支出的審核，加強資產投資和重大工程方面的預算審核，切實防范化解風險。二、重點控制活動一對控股子公司的內部控制公司的控股子公司有中信海直通用航空維修工程和中信通航有限責任公司，控制結構及持股比例圖如下：公司按照?公司法?等有關法律法規(guī)和標準性文件以及控股子公司?章程? 的規(guī)定，通過向子公司委派董事、監(jiān)事及重要高級管理人員、明晰與子公司的業(yè) 務核算、實行績效考核、嚴格執(zhí)行重大事項報告制度、嚴格重大事項審議程序等 措施，實施對子公司的管理。要求控股子公司參照公司相關管理制度，結合其實際情

7、況，制定營運、經(jīng)營、財務、人事管理等內部控制制度，建立健全內控體系。 為進一步加強對子公司的管控，公司擬定了?公司子公司管理制度?。二關聯(lián)交易的內部控制公司?章程?對關聯(lián)交易的對象、內容、審批程序和披露作出明確的規(guī)定， 從制度上標準關聯(lián)交易。關聯(lián)交易均事先征求獨立董事意見， 并提交董事會和股 東大會審批。在董事會和股東大會審批時關聯(lián)董事及關聯(lián)股東嚴格遵守回避制 度。關聯(lián)交易定價按照公平市場價格，充分保護各方投資者的利益，必要時聘請 獨立財務參謀或專業(yè)評估師對其進行評價。公司與關聯(lián)方的交易均簽定有書面協(xié) 議，并遵照有關規(guī)定及時披露相關信息。三對外擔保的內部控制公司嚴格按照證監(jiān)會?關于標準上市公司

8、對外擔保行為的通知?、?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?等有關法律法規(guī)的規(guī)定，在公司?章程?中明確了對外 擔保的根本原那么、審批權限、審批程序、信息披露等。在確定審批權限上，公司 嚴格執(zhí)行?上市規(guī)那么?關于對外擔保累計的相關規(guī)定。報告期公司未發(fā)生任何對 外擔保事項。四募集資金使用的內部控制公司建立健全了?募集資金使用管理制度?，對募集資金的管理、使用、信 息披露等作了明確的規(guī)定。報告期公司無募集資金的使用情況， 亦無前次募集資 金的使用延續(xù)到本報告期或變更募集資金用途情況。五重大投資的內部控制公司重大投資事項主要用于主營業(yè)務如購置直升機等工程。 公司在?公司章 程?中明確了股東大會、董事會對重大

9、投資的審批權限， 并制定了相應的議事程 序，對委托理財、非主營業(yè)務的對外投資等嚴格限制。報告期內，公司無發(fā)生新的重大投資工程。六信息披露的內部控制?公司信息披露管理制度?、?公司內幕信息及知情人管理制度?明確規(guī)定 了信息披露的原那么、內容、標準、程序、信息披露的權限與責任劃分、檔案管理、 信息的保密措施、內幕信息知情人的管理以及責任追究與處理措施等。公司信息 披露的具體事務由董事會秘書統(tǒng)一負責， 設立股證事務部負責信息披露的具體工 作，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。三、重點控制活動中的問題及整改方案公司重視內部控制制度的不斷完善，從未間斷過對內部控制制度進行后續(xù)研 究、完善并

10、創(chuàng)新。2021年，通過公司自我評價及持續(xù)改良，公司內部控制體系基 本健全，未發(fā)現(xiàn)對公司治理、經(jīng)營管理及開展有重大影響之缺陷及異常事項，但 隨著國內外經(jīng)濟開展大環(huán)境以及產業(yè)、 行業(yè)開展變化，特別是市場競爭環(huán)境的變 化，公司也面臨著需要對原有開展戰(zhàn)略進行重新審視， 盡快制定和實施符合新環(huán) 境和公司開展實際的戰(zhàn)略開展規(guī)劃問題。公司已于2021年正式啟動了戰(zhàn)略開展規(guī)劃制定工作，加快制定公司戰(zhàn)略開展 規(guī)劃問題已被列為公司2021年度工作重點。公司擬聘請專業(yè)機構進行協(xié)助，積極 推進公司戰(zhàn)略開展規(guī)劃制定工作。公司不存在中國證監(jiān)會處分、深圳證券交易所對公司及相關人員所作的公開 譴責事項，也不存在外部審計機構對公司內部控制自我評價報告出具保存意見、無法表示意見和否認意見情況。四、公司內部控制情況總體自我評價公司能夠按照相關法律法規(guī)及?公司章程?、“三會議事規(guī)那么的要求，根 據(jù)所處行業(yè)、經(jīng)營方式、資產結構特點并結合公司業(yè)務具體情況，逐步建立了涵 蓋公司各個營運環(huán)節(jié)健全、有效的內部控制體系。公司的內控體系與相關制度能 夠適應公司經(jīng)營管理的要求和開展的需要，在各個風險控制關鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮了控制