企管質控辦內審檢查記錄表案例

1、企管質控辦內審檢查及記錄表受審部門企管質控辦審核員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄4.1理解組織 及其環(huán)境4.1理解組織及其所 處的環(huán)境總要求1、是否確定了外部和內部因素，包括法律法規(guī)、 技術、競爭、市場、文化、社會和經濟環(huán)境等因 素，并進行了監(jiān)視和評審。查相應的記 錄?企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃書?確定了外部和內部因 素，并進行了監(jiān)視和評審。查看?戰(zhàn)略規(guī)劃書評審紀要?。5.3組織的崗 位、職責和權 限5.3組織的角色、職責 和權限組織機構和職 責2、了解部門在環(huán)境和職業(yè)健康平安管理方面承擔的職責和資源情況與負責人座 談?管理手冊?有企管質控辦職

2、責和資源情 況。4.3確定質量 管理體系的范 圍4.3確定 環(huán)境管理 體系的范 圍4.1總要 求是否確定了質量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系 的范圍并以文件的方式進行了規(guī)定？確定以上內容時，是否考慮了內外部因素、相關方要求、本公司的產品和效勞？查相應的文 件規(guī)定，并 與負責人交 談?管理手冊?P7頁確定了三個管理體系覆 蓋范圍。已經由總經理簽名批準并發(fā)布。已綜合考慮了內外部因素，相關方的要求和本公司 的產 品和效勞。4.4質量管理 體系及其過程4.4環(huán)境 管理體系4.1總要 求是否確定了質量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系 的過程？本公司過程管理的要求是否形成了文件并批準實施？查相應的 體系文件已經

3、對照標準確定了管理體系過程，本公 司過程管理已形成?管理手冊?和 22項?程序 文件?以及生產及工藝、檢驗作業(yè)指導書，并得到批準實施。6.1應對風險 和機遇的措施6.1應對風 險和機遇的 措施1、是否確定了本公司的風險和機遇？2、是否確定了應對風險和機遇的措施？查相應的文 件規(guī)定和記 錄本公司已分析了企業(yè)的風險和機遇，?戰(zhàn) 略規(guī)那么書?P17-21頁。已確定了應對風險和機 遇的措施?戰(zhàn)略規(guī)那么書?P22-23頁。受審部門企管質控辦審核員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄6.2質量目標 及其實現的策 劃6.2環(huán)境目標及其實現 的籌劃職業(yè)

4、健康平安 目標1、是否在各部門和管理各層次制定了質量目標？質量目標疋否：與方針 致？疋否可測量？疋否包括了產品的目標及顧客滿意的目標？是 否認期 檢查目標完成情況？是否將完成情況互 相溝通？ 是否確定了實現質量目標 要采取的措 施？需要的 資源？由哪個部門負責？何時完 成？如何評價結 果？查相應的記錄1. 制訂了?2021年各部門質量目標分 解?，質量目標與方針一致，可測量是已量化 指標，已包含產品的目標和顧客滿意的目標。2. 有定期檢查目標完成情況每月做分析統(tǒng)計每月在員工大會上對實現質量目標提出米取的措施和需要的資源，責任部門及完成時間。2、了解部門的環(huán)境及職業(yè)健康平安管理目標和指標的建立情

5、況及實施情況與負責人座談了解目標、指標和管理方案，查?2021年 目標、指標和管理方案?以及檢查執(zhí)行情況，比較全面，根本完成。6.3變更的策 劃是否發(fā)生了體系的變更？是否明確了變更的目 的？是否預計了變更的后果？是否保證的管理體系的完整性？查相應的記錄未發(fā)生變更，管理手冊和程序文件等已作出相應修改。GB/T19001-2021 變更為 GB/T19001-2021 GB/T24001-2004 變?yōu)?2021 版，變更的目的：加強管理，持續(xù)改良。7.4溝通是否制定了內部外部溝通的內容清單？周期？溝通對象？溝通方法？責任人？查相應的記錄有?內部溝通清單?，有周期、溝通對象、 方法及責任人。文件化

6、信息-總那么查管理體系文件清單，了解管理體系文件建立的 完整性查體系文件 清單查有新版?管理手冊?、?程序文件?、?作業(yè)指導書清單?和?記 錄清單?。作業(yè)指導書清單中多項作廢時間未標注。有 3份作業(yè)指導書作廢時 間與發(fā)布時間相同。受審部門企管質控辦審核員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄創(chuàng)立和更新創(chuàng)立和更新文件控制文件是否有標題，制疋人、日期、編號、版本等， 評審人是否簽字？批準人是否簽字？包括電子版文件查相應文件 核實抽查?管理手冊?和?程序文件?及 2份 作業(yè)指導書，都有文件 標題、制疋人、日期、 編號、版本等，批準人有簽字。電子

7、版文件未實施簽名。形成文件的信息的控 制形成文件的信息 的控制文件控制記錄控制文件是否在使用現場可查閱？文件是否清晰完 整？是否有保密文件并如何管理？查文件發(fā)放表或電子版文件查閱權限？文件是否保存完成，電子版文件是否有備份或殺毒等措施？是否可以打開可讀？作廢文件的保存時間、標識、處理或銷毀方法？是否建立了外來文件清單，是否對外來文件進行了識別？是否對記錄進行了保護，如何防止或識別更改？查相應的記 錄管理手冊和程序文件在現場可查閱，文件 清晰完整，蓋有受控章。有管理和程序文件發(fā)放記錄，重要的電子 版文件有備份自動和殺毒措施?？梢苑_可可讀。作廢文件有注明作廢回收時間，蓋作廢章 等。對外來文件有作

8、識別，并做記錄和辨識，查?適用的法律法規(guī)和要求一覽表?。交付后的活動有什么顧客反應的以前的問題需要改善。以上是 否按要求實施？查相應的記 錄查2021年7月13日顧客：河南華盛隆源 電氣關于產品質量問題的答復，有分析原因，提出糾正預防措施，并作質量跟蹤驗證，問題得到改善。8.7不合格輸 出的控制查不合格的原因分析？查不合格的措施？是否有讓步接收？讓步的原因？讓步批準是否有授權？查相應的記 錄查互企【2021】039號質量事故通報，對 不合格有查明原因，制訂糾正和預防措施并有跟蹤驗證。查原材料不合格品報告單，有讓步接收，有檢驗結果，讓步批準有經主管工程師、企管質量專員批準。受審部門企管質控辦審核

9、員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄8.1運行策劃和控制運行控制觀察辦公和工作場所環(huán)境和職業(yè)健康平安的控制措施是否得到實施，如：平安用電、辦公廢棄物的處理等。現場觀察辦公及生產現場和職業(yè)健康平安的控制措 施得到實施，查有?2021年目標指標和管理方 案執(zhí)行檢查表?8.2應急準備和響應應急準備與響 應是否有應急預案，是否經過培訓或對預案開展試 驗和評估。與員工，部 門負責人交 談有經市安監(jiān)局備案的?生產平安事故應急 預案?查有?突發(fā)事件應急逃生演練?等?？傌怳9.1.1監(jiān)視、測量、 分析和評價 總那么測量和監(jiān)控1、對哪些方面的進行監(jiān)視和

10、測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？查相應的記 錄月度分車間對各種產品零部件進行監(jiān)測， 見每月員工大會?月度內部質量損失匯總表? 等，采用排列圖進行統(tǒng)計分析，并提出月度?各 車間糾正和預防措施?。2、是否對檢測裝置進行校準控制，有無校準記 錄。杳監(jiān)控記錄設立計量室，對公司所有檢測裝置，儀器 儀表設立臺賬，進仃專項管理校驗都在有效期 內。分析與評價查對以下內容的分析結果和評價結果？產品的合格率、退貨率、返工率等顧客滿意度目標完成情況風險和機遇的措施外部供方的績效改良的情況。查相應的記 錄有對顧客進行滿意度調查分析，主要由銷 售部負責。受審部門企

11、管質控辦審核員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄9.2內部審核審核多長時間進行一次？是否審核了標準的要 求？是否審核的體系的有效性？查審核方案？是否包括各相關部門？是否確定了審核的準那么和范圍？查審核的檢查表？是否按方案進行了審核？審核員是否客觀公正？審核報告是否傳 到達了各 部門？不符合項是否采取了措施？以 上內容是否 全部形成了文件？查相應的記 錄審核每年安排一次，按標準的要求進行審 核，是對公司體系有效性審核。查有?2021年 質量/環(huán)境/職業(yè)健康平安管理體系內部審核實 施 方案?，已按方案安排審核。內審員已經培訓考核合格上崗，能做到客 觀公正。10.1總那么對產品進行了哪些改良？對滿足未來的需求進 行 了哪些改良？哪些措施減少了不利的影響？ 哪些 措施改良了績效和其他目標完成情況？查相應的記 錄查有QC小組活動，?降低LZZBJ9-35電 流互感器不合格率?，對產品進行了改良。10.2不合格和 糾正措施出現了哪些不合格？是否米取有效的措施糾正？對不合格的結果是如何處理的？不合格的 原因是 什么？是否分析了其他類似情況會發(fā) 生？是否采 取分析后確定的措施？措施是否實施并評審有 效？是否有必要對風險和機遇進行重新分析確 定？是否有必要修改體系文件？對 體系進行變 更？以上是否保持了記錄？