電大2014財(cái)務(wù)案例分析第一次記分作業(yè)

1、一、單選題1、按上海證券交易所規(guī)定，本所的上市公司A股代碼前三位為（  ）的，其A股網(wǎng)絡(luò)投票代碼為“738XXX”。2、股份有限公司申請股票上市，如公司股本總額超過人民幣四億元的，則公開發(fā)行股份的比例為（  ）以上。A.5%B.10%C.15%D.20%3、股份有限公司申請股票上市，則公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（  ）以上。A.25%B.30%C.40%D.50%4、證券法是在（  ）修訂施行的。5、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。A.15%B.25%

2、C.35%D.45%二、多選題1、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備如下條件：（  ）。C.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)E.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定2、屬于公司治理有關(guān)法律規(guī)定和文件主要有：（ BDE ）。A.公司法B.上市公司治理準(zhǔn)則C.證券法D.關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見E.上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則3、創(chuàng)立大會應(yīng)行使如下職權(quán)：（  ）。4、公司治理模式主要有：（  ）。5、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合

3、如下條件：（  ）。D.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上E.公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載三、判斷題1、在二三年六月三十日之后，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括兩名獨(dú)立董事。×2、董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。×3、公司治理結(jié)構(gòu)是一種據(jù)以對所有企事業(yè)單位進(jìn)行管理和控制的體系。×4、股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開兩次年會。×5、按上海證券交易所規(guī)定，本所的上市公司網(wǎng)絡(luò)投票的申報(bào)價(jià)格代表股東大會議案，

4、99元代表本次股東大會所有議案。×1、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于（  ）。2、按上海證券交易所規(guī)定，本所的上市公司A股代碼前三位為（  ）的，其A股網(wǎng)絡(luò)投票代碼為“788XXX”。3、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（  ）。4、（  ）如同企業(yè)戰(zhàn)略一樣，是中國企業(yè)經(jīng)營管理者普遍忽略的兩個(gè)重要方面。5、股份有限公司申請股票上市，則公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（  ）以上。A.25%B.30%C.40%D.50%二、多選題1、公司治理結(jié)構(gòu)明確規(guī)定了公司的（ 

5、 ）各個(gè)參與者的責(zé)任和權(quán)利分布。2、股票應(yīng)當(dāng)載明如下主要事項(xiàng)：（  ）。D.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)3、董事會審計(jì)委員會的主要職責(zé)是：（  ）。4、權(quán)益融資的特點(diǎn)是:（  ）。5、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合如下條件：（  ）。D.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上E.公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載三、判斷題1、在二三年六月三十日之后，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括兩名獨(dú)立董事。×

6、2、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。×3、公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。×4、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有二人以上一百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。×5、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。×1、股份有限公司申請股票上市, 公司股本總額不少于人民幣（  ）。2、按上海證券交易所規(guī)定，本所的上市公司A股代碼前三位為（  ）的，其A股網(wǎng)絡(luò)投票代碼為“738XXX”。3、如果上市公司董事會下設(shè)薪酬、審

7、計(jì)、提名等委員會的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會成員中占有（  ）以上的比例。4、獨(dú)立董事原則上最多在（  ）上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。5、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過（  ）的，為公開發(fā)行證券。二、多選題1、上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定披露公司治理的有關(guān)信息，包括但不限于：（  ）。A.董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成B.董事會、監(jiān)事會的工作及評價(jià)D.公司治理的實(shí)際狀況，及與本準(zhǔn)則存在的差異及其原因2、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明如下事項(xiàng)：（  ）。C.公司股份總數(shù)、每股金

8、額和注冊資本E.董事會和監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則3、創(chuàng)立大會應(yīng)行使如下職權(quán)：（  ）。4、權(quán)益融資的特點(diǎn)是:（  ）。5、招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程并載明如下事項(xiàng)：（  ）。D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)三、判斷題1、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。×2、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。×3、按上海證券交易所規(guī)定，本所的上市公司網(wǎng)絡(luò)投票的多個(gè)需逐項(xiàng)表決的議案可組成議案組，如2.01元代表對

9、議案組2項(xiàng)下的第一個(gè)議案。×4、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。×5、按上海證券交易所規(guī)定，本所的上市公司網(wǎng)絡(luò)投票的申報(bào)價(jià)格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案。×1、股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（  ）以上通過。A.25%B.30%C.50%2、公司治理結(jié)構(gòu)是一種據(jù)以對（  ）進(jìn)行管理和控制的體系。3、二三年六月三十日之后上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括（ &#

10、160;）獨(dú)立董事。4、股份有限公司申請股票上市，則公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（  ）以上。A.25%B.30%C.40%D.50%5、上市公司治理準(zhǔn)則是在（  ）頒布施行的。二、多選題1、上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定披露公司治理的有關(guān)信息，包括但不限于：（  ）。A.董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成B.董事會、監(jiān)事會的工作及評價(jià)D.公司治理的實(shí)際狀況，及與本準(zhǔn)則存在的差異及其原因2、股票應(yīng)當(dāng)載明如下主要事項(xiàng)：（  ）。D.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)3、董事會提名委員會的主要職責(zé)是：（  ）。A.研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議4、權(quán)益融資的特點(diǎn)是:（  ）。5、公司治理模式主要有：（  ）。三、判斷題1、股東既可以親自到股東大會現(xiàn)場投票，也可以