境內(nèi)上市外資股B股公司增資發(fā)行B股申報(bào)材料的標(biāo)準(zhǔn)格式

1、境內(nèi)上市外資股（B股）公司增資發(fā)行B股申報(bào)材料的標(biāo)準(zhǔn)格式b股公司（以下簡(jiǎn)稱公司）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送增資發(fā)行b股申報(bào)材料，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)格式制作：1、 增資發(fā)行申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209X295規(guī)格的紙張（相當(dāng)于a4紙張規(guī)格）（二）封面1. 標(biāo)有“b股公司增資發(fā)行b股申報(bào)材料”字樣；2. 申報(bào)公司名稱；3. 申報(bào)日期；（以下4、5、6三項(xiàng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)填寫）4. 受理日期；5. 發(fā)審會(huì)議日期；6. 審批文件簽發(fā)日期。（三）份數(shù)7. 申報(bào)材料初次報(bào)送6份，其中至少一份為原件；8. 預(yù)審結(jié)束后，經(jīng)修訂完善的申報(bào)材料報(bào)送12份，其中至少一份為原件。2、 增資發(fā)行申報(bào)材料目錄第一章

2、地方政府或中央企業(yè)主管部門關(guān)于公司增資發(fā)行b股申請(qǐng)出具的文件1-1地方政府或中央企業(yè)主管部門同意公司增資發(fā)行b股并將申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的文件第二章本次增資發(fā)行b股的授權(quán)文件及附件2-1本次股東大會(huì)的決議2-2本次股東大會(huì)的基本情況說(shuō)明（包括公司內(nèi)資股股東和外資股股東出席會(huì)議及表決情況）2-3召開本次股東大會(huì)的通知（公告復(fù)印件）以及對(duì)通知情況的說(shuō)明2-4公司增資發(fā)行b股的申請(qǐng)報(bào)告2-5董事會(huì)決議及會(huì)議記錄第三章關(guān)于前一次股票發(fā)行（包括配股或增資，下同）的有關(guān)情況及其他材料3-1前一次股票發(fā)行募集資金使用情況及變更原定用途的批準(zhǔn)情況說(shuō)明3-2前一次股票發(fā)行的招股說(shuō)明書或配股說(shuō)明書3-3前一

3、次股票發(fā)行以來(lái)信息披露情況說(shuō)明3-4歷次股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況說(shuō)明（可以用圖表形式表述）3-5企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照第四章資金運(yùn)用可行性說(shuō)明材料4-1本次增資發(fā)行b股所籌資金運(yùn)用的可行性報(bào)告4-2政府有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件第五章簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料5-1b股增資發(fā)行信息備忘錄或其他形式的招股說(shuō)明材料（應(yīng)同時(shí)提供外文文本）5-2招股說(shuō)明材料附件5-2-1公司最近三個(gè)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注和審計(jì)報(bào)告（含境內(nèi)、境外審計(jì)）5-2-2盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）5-2-3法律意見書5-2-4承銷商律師關(guān)于招股說(shuō)明書或信息備忘錄的驗(yàn)證記錄5-3招股說(shuō)明書概要注：1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，采取向單一特定對(duì)象發(fā)售，包括由證

4、券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一次性買斷包銷的配售方式，在申報(bào)材料中可以不制作簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料，但需提供最近年度的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注和審計(jì)報(bào)告（含境內(nèi)、境外審計(jì)）、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）、法律意見書、發(fā)行上市方案等，并在增發(fā)股份上市后5日內(nèi)，由主承銷商和公司分別將本次b股發(fā)行上市及信息披露等有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。2.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行作出規(guī)定之前，招股說(shuō)明書概要可參照招股說(shuō)明書的內(nèi)容與格式（證監(jiān)19972號(hào)）進(jìn)行編制，并應(yīng)與日后在指定的報(bào)刊上公布的內(nèi)容完全一致。第六章發(fā)行申報(bào)材料附件6-1國(guó)有股權(quán)持有單位關(guān)于本次增資發(fā)行b股出具的意見（如有）6-2公司章程6-3承銷協(xié)議6-4承銷團(tuán)協(xié)議（如有）6-5證券交易所同意安排公司增資發(fā)行的b股上市的承諾函6-6主承銷商和國(guó)際協(xié)調(diào)人分別作出的關(guān)于公司b股增資發(fā)行前景的分析報(bào)告及發(fā)行方案第七章中介機(jī)構(gòu)從業(yè)資格證書7-1有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)上市外資股的資格證書7-2其他中介機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所）及其簽字人從事證券業(yè)務(wù)的資格證書注：1.每