保險專業(yè)代理機構辦事指南深圳保險中介行業(yè)協(xié)會

1、保險專業(yè)代理機構辦事指南第一部分 行政許可事項3一、法人機構設立申請3（一）申請須知3（二）申請材料4二、分支機構設立申請5（一）申請須知5（二）申請材料6三、董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請7（一）申請須知7（二）申請材料8四、變更組織形式申請9（一）申請須知9（二）申請材料9五、機構解散申請10（一）申請須知10（二）申請材料10六、動用保證金申請10（一）申請須知10（二）申請材料11七、許可證有效期延續(xù)申請11（一）申請須知11（二）申請材料12第二部分 行政報告?zhèn)浒甘马?3一、開業(yè)報告13（一）報告須知13（二）報告材料14二、機構名稱變更報告14（一）報告須知14（二）

2、報告材料15三、機構住所變更報告15（一）報告須知15（二）報告材料15四、主要股東變更、股權結構變更報告16（一）報告須知16（二）報告材料16五、撤銷分支機構報告17（一）報告須知17（二）報告材料17六、注冊資本變更報告17（一）報告須知17（二）報告材料17七、高管內部調任、兼任同級或下級職務以及任免職務報告18（一）報告須知18（二）報告材料18八、發(fā)起人、主要股東變更姓名或名稱報告19（一）報告須知19（二）報告材料19九、公司章程變更報告19（一）報告須知19（二）報告材料20十、許可證遺失重新申領報告20（一）報告須知20（二）報告材料20十一、其他需報告?zhèn)浒傅氖马?0（一）高

3、管因涉嫌經(jīng)濟犯罪的報告20（二）臨時負責人任命的報告20（三）投保職業(yè)責任保險和繳存保證金的報告21（四）清算報告/結算報告22第三部分 其他事項22一、指定公告報紙22二、非現(xiàn)場監(jiān)管報表和審計報告23三、監(jiān)管費23第一部分 行政許可事項一、法人機構設立申請（一）申請須知1、除中國保監(jiān)會另有規(guī)定外，保險專業(yè)代理機構應當采取下列組織形式：（1）有限責任公司；（2）股份。2、保險專業(yè)代理機構的注冊資本不得少于人民幣200萬元；經(jīng)營區(qū)域不限于注冊地所在省、自治區(qū)、直轄市的保險專業(yè)代理機構,注冊資本不得少于人民幣1000萬元。注冊資本必須為實繳貨幣資本。3、保險專業(yè)代理機構的名稱中應當包含“保險代理”

4、或者“保險銷售”字樣，且字號不得與現(xiàn)有的保險中介機構相同，中國保監(jiān)會另有規(guī)定除外。4、保險專業(yè)代理機構可以經(jīng)營下列保險代理業(yè)務:（1）代理銷售保險產(chǎn)品；（2）代理收取保險費；（3）代理相關保險業(yè)務的損失勘查和理賠；（4）中國保監(jiān)會批準的其他業(yè)務。5、全體股東或者全體發(fā)起人應當指定代表或者共同委托代理人就設立申請事宜向深圳保監(jiān)局請示，由深圳保監(jiān)局核準。港澳臺及外籍人士投資保險專業(yè)代理機構，如果股份達到或超過25%，不屬深圳保監(jiān)局受理范圍，需直接向中國保監(jiān)會遞交設立申請。6、深圳保監(jiān)局頒發(fā)許可證后，申請人應當按照有關規(guī)定辦理工商登記，領取營業(yè)執(zhí)照后方可開業(yè)；自取得許可證之日起90日內，無正當理由未

5、向工商行政管理機關辦理登記的，其許可證自動失效。7、依法設立的保險專業(yè)代理機構，應自領取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內，書面報告深圳保監(jiān)局。（詳見本指南“開業(yè)報告”部分）。8、在提交紙質申請材料同時，務必登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（ ），進行機構申請注冊（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）申請材料1、法人機構設立申請（示例1）。2、保險專業(yè)代理機構設立申請表（必須由全體股東或全體發(fā)起人簽署）。3、保險專業(yè)代理機構設立申請委托書（同時提交受托人身份證明復印件）。 4、公司章程（必須由全體股東共同簽字）。5、自然人股東或發(fā)起人的身份證明復印件和保險專業(yè)代理機構自然人股

6、東個人簡歷表（需同時提供人民銀行出具的最近三年的個人信用報告以及公安部門出具的無犯罪記錄證明；若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；有保險從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供保險從業(yè)經(jīng)歷的誠信證明；保險公司員工投資保險專業(yè)代理公司的，應當書面告知所在保險公司，并遞交保險公司知情回執(zhí)；保險公司、保險中介機構的董事或者高級管理人員投資保險專業(yè)代理公司的，應當根據(jù)公司法有關規(guī)定取得股東會或者股東大會的同意，并遞交書面同意證明）；非自然人股東、發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照副本復印件及加蓋財務印章的最近1年財務報表，最近三年無重大違法行為的承諾書。 6、依法設立的驗資機構出具的驗資證明，資本金入賬原始憑證復印件。 7

7、、可行性報告，包括市場情況分析、財務分析、近3年的業(yè)務發(fā)展計劃等。 8、企業(yè)名稱預先核準通知書復印件。9、內部管理制度，包括組織機構、業(yè)務管理制度、財務制度，信息化管理制度、反洗錢內控制度、人事制度以及業(yè)務服務標準等。10、保險專業(yè)代理機構董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表及相關證明材料（相關證明材料包括：身份證明、學歷證書、資格證書復印件，與個人簡歷相符的工作經(jīng)歷證明，公安部門出具的無犯罪記錄證明，人民銀行出具的最近三年的個人信用報告；擬任職人員為港澳臺及外籍人士的需提供中華人民共和國勞動主管部門出具的勞動就業(yè)證明；有保險從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供保險從業(yè)經(jīng)歷的誠信證明，可與工作經(jīng)歷

8、證明合并出具；擬任職人員在存在潛在利益沖突的機構任職的，應提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明）；業(yè)務人員的資格證書復印件。11、住所證明文件，包括租賃合同及房產(chǎn)證復印件或房產(chǎn)使用權證明。 12、業(yè)務、財務等計算機軟硬件配備情況說明。注：以上材料一式兩份。 二、分支機構設立申請（一）申請須知1、保險專業(yè)代理公司分支機構包括分公司、營業(yè)部。2、保險專業(yè)代理公司以保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定注冊資本最低限額200萬設立的，可以申請設立3家分支機構；此后，每申請增設一家分支機構，應當至少增加注冊資本人民幣20萬元；其中,在住所地以外每一省、自治區(qū)或者直轄市首次申請設立

9、分支機構，應當至少增加注冊資本人民幣100萬元。3、申請設立分支機構，保險專業(yè)代理公司注冊資本已達到上述規(guī)定增資后額度的，可以不再增加注冊資本。4、保險專業(yè)代理公司注冊資本達到人民幣2000萬元的，設立分支機構可以不再增加注冊資本。5、在提交紙質申請材料同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（/iio），進行分支機構設立申請（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）申請材料1、分支機構設立申請（示例2）。2、保險專業(yè)代理機構分支機構設立申請表。 3、法人機構許可證和營業(yè)執(zhí)照復印件。4、董事會/執(zhí)行董事關于設立保險代理分

10、支機構的決議。 5、擬設保險代理分支機構內部管理框架。6、會計師事務所出具的保險專業(yè)代理機構上一會計年度的審計報告。開業(yè)不滿1年的提供開業(yè)以來的報告。7、保險專業(yè)代理機構前1年內接受保險監(jiān)管、工商、稅務等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關附件(如受過行政處罰,需提供有關行政處罰文書復印件)；前1年內履行保險代理合同情況的說明，開業(yè)不滿1年的提供開業(yè)以來的說明。8、需要增加注冊資本或者出資的，提供依法設立的驗資機構出具的驗資證明、資本金入賬原始憑證復印件。9、已設分支機構基本情況（包括名稱、地址、負責人、工商注冊時間、經(jīng)營區(qū)域和業(yè)務范圍以及是否受過處罰等，如受過行政處罰,需提供有關行政處罰文書復印件）

11、。10、保險專業(yè)代理機構董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表及相關證明材料（相關證明材料包括：身份證明、學歷證書、資格證書復印件，與個人簡歷相符的工作經(jīng)歷證明，公安部門出具的無犯罪記錄證明，人民銀行出具的最近三年的個人信用報告；擬任職人員為港澳臺及外籍人士的需提供中華人民共和國勞動主管部門出具的勞動就業(yè)證明；有保險從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供保險從業(yè)經(jīng)歷的誠信證明，可與工作經(jīng)歷證明合并出具；擬任職人員在存在潛在利益沖突的機構任職的，應提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明）。 11、住所證明文件，包括租賃合同及房產(chǎn)證復印件或房產(chǎn)使用權證明。 12、計算機軟

12、硬件配備情況說明。注：以上材料一式兩份。三、董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請（一）申請須知1、高級管理人員是指下列人員： （1）保險專業(yè)代理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權的管理人員；（2）保險專業(yè)代理公司分支機構的主要負責人。2、擬任董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員應當具備下列條件：（1）大學?？埔陨蠈W歷；（2）持有中國保監(jiān)會規(guī)定的資格證書；（3）從事經(jīng)濟工作2年以上； （4）具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力，熟悉保險法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會的相關規(guī)定； （5）誠實守信，品行良好。從事金融工作10年以上，可以不受前款第（1）項的限制；擔任金融機構高級管理人員5年以上或者企業(yè)管

13、理職務10年以上，可以不受前款第（2）項的限制。3、有公司法第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任保險專業(yè)代理機構董事長、執(zhí)行董事或者高級管理人員：（1）擔任因違法被吊銷許可證的保險公司或者保險中介機構的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，并對被吊銷許可證負有個人責任或者直接領導責任的，自許可證被吊銷之日起未逾3年；（2）因違法行為或者違紀行為被金融監(jiān)管機構取消任職資格的金融機構的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，自被取消任職資格之日起未逾5年；（3）被金融監(jiān)管機構決定在一定期限內禁止進入金融行業(yè)的，期限未滿；（4）受金融監(jiān)管機構警告或者罰款未逾2年；（5）正在接受司法機關、紀檢監(jiān)察部門或者金

14、融監(jiān)管機構調查；（6）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。4、保險專業(yè)代理機構免除董事長、執(zhí)行董事、高級管理人員職務或者同意其辭職的，其任職資格自動失效。5、在提交紙質申請材料同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），進行任職資格申請（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）申請材料1、任職資格申請（法人機構高管請參見示例3 A、分支機構高管請參見示例3 B）。2、保險專業(yè)代理機構董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表（相關證明材料包括：與個人簡歷相符的工作經(jīng)歷證明，公安部門出具的無犯罪記錄證明，人民銀行出具的最近

15、三年的個人信用報告；擬任職人員為港澳臺及外籍人士的需提供中華人民共和國勞動主管部門出具的勞動就業(yè)證明；有保險從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供保險從業(yè)經(jīng)歷的誠信證明，可與工作經(jīng)歷證明合并出具）。 3、擬任用高級管理人員的決議。4、擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員的身份證明、學歷證書、資格證書復印件。5、擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員在存在潛在利益沖突的機構中任職的，應提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書（參見示例4保險專業(yè)代理機構高管人員離職承諾書），或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明。注：以上材料一式兩份四、變更組織形式申請（一）申請須知1、保險專業(yè)代理公司分立、合并或者變更組織形式的，應當

16、經(jīng)中國保監(jiān)會批準（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。2、在提交紙質申請材料同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），進行變更組織形式申請（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）申請材料1、變更公司組織形式申請（示例5）。2、保險專業(yè)代理機構變更組織形式申請表。3、股東（大）會決議。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確認）。5、實施方案。6、若增加注冊資本，還須提供依法設立的驗資機構出具的驗資證明；同時涉及其他事項變更的，還應提交相應說明材料。注：以上材料一式兩份五、機構解散申請（一

17、）申請須知1、保險專業(yè)代理公司因分立、合并需要解散，或者根據(jù)股東會、股東大會決議解散，或者公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)的，應當經(jīng)中國保監(jiān)會批準后解散。2、保險專業(yè)代理機構解散，在清算中發(fā)現(xiàn)已不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的，應當依法提出破產(chǎn)申請，其財產(chǎn)清算與債權債務處理，按照法定破產(chǎn)程序進行。3、在提交紙質申請材料同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），進行機構解散申請（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）申請材料1、機構解散申請（示例6）。2、保險專業(yè)代理機構解散申請表。3

18、、股東大會或股東會的解散決議（需經(jīng)全體股東簽字）。4、清算組織及其負責人情況。5、清算方案（需經(jīng)全體股東簽字確認）。6、經(jīng)營保險代理業(yè)務許可證（原件）。注：以上材料（1-5）一式兩份六、動用保證金申請（一）申請須知1、保險專業(yè)代理公司不得動用保證金，但有下列情形之一的除外：（1）注冊資本減少；（2）許可證被注銷；（3）投保符合條件的職業(yè)責任保險；（4）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。2、保險專業(yè)代理機構繳存的保證金超過注冊資本5%的部分，可以申請動用。3、在提交紙質申請材料同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），進行動用保證金

19、申請（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）申請材料1、動用保證金申請（示例7）。2、保險專業(yè)代理機構動用保證金申請表。3、保證金存款協(xié)議復印件。4、需同時提交的其他材料：因減少注冊資本或出資而申請動用保證金的，應提交工商變更登記證明材料；因投保職業(yè)責任保險而申請動用保證金的，應提交職業(yè)責任保險的保單復印件；因其他原因動用的，應提交相應說明材料。5、涉及其他事項變更的，還應提交相關說明材料。注：以上材料一式兩份七、許可證有效期延續(xù)申請（一）申請須知1、保險專業(yè)代理機構許可證有效期為3年，保險專業(yè)代理機構應當在保險代理許可證有效期屆滿30日前向深圳保監(jiān)局申請延續(xù)。2、保險專業(yè)代理公司

20、申請延續(xù)許可證有效期的，中國保監(jiān)會在許可證有效期屆滿前對保險專業(yè)代理公司前3年的經(jīng)營情況進行全面審查和綜合評價，并作出是否批準延續(xù)許可證有效期的決定。3、2009年10月1日前批準設立的保險專業(yè)代理機構許可證繼續(xù)有效，其中不完全具備保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定條件的機構，應當采取積極措施達到新要求。注冊資本達不到保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定要求的機構許可證有效期屆滿申請延續(xù)的，其許可證有效期可延續(xù)到2012年10月1日，2012年10月1日仍達不到保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定要求的，深圳保監(jiān)局不再延續(xù)許可證有效期。4、保險專業(yè)代理機構有下列情形之一的，深圳保監(jiān)局將不予延續(xù)許可證有效期：（1）許可證有效期屆

21、滿，沒有申請延續(xù)；（2）不再符合保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定除第六條第一項以外關于機構設立的條件； （3）內部管理混亂，無法正常經(jīng)營；（4）存在重大違法行為，未得到有效整改；（5）未按規(guī)定繳納監(jiān)管費。5、在提交紙質申請材料同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），進行許可證有效期延續(xù)申請（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）申請材料1、許可證有效期延續(xù)申請（示例8）。2、保險專業(yè)代理機構許可證有效期延續(xù)申請表。3、會計師事務所出具的上一會計年度的審計報告。4、上一會計年度的業(yè)務報表。5、經(jīng)會計師事務所審計的申請前

22、1個月末的資產(chǎn)負債表、利潤表。6、前3年內本機構接受保險監(jiān)管、工商、稅務等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關附件。7、前3年內本機構接受保險行業(yè)組織監(jiān)督情況的說明。8、前3年內本機構履行保險代理合同情況的說明（提供說明的同時，需同時提交近三年相對應表格，詳見示例9）。9、監(jiān)管費繳納憑證復印件。10、保證金存款協(xié)議復印件、保證金入賬原始憑證復印件或者職業(yè)責任保險協(xié)議復印件。11、工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件。12、公司從業(yè)人員持證情況說明（提供說明的同時，需同時提交從業(yè)人員明細表，詳見示例10）。13、許可證原件及復印件。注：以上材料（1-12）一式兩份第二部分 行政報告?zhèn)浒甘马椧?、開業(yè)報告（一）報告須知1

23、、中國保監(jiān)會依法批準設立保險專業(yè)代理機構，應當向申請人頒發(fā)許可證。申請人收到許可證后，應當按照有關規(guī)定辦理工商登記，領取營業(yè)執(zhí)照后方可開業(yè)。保險專業(yè)代理機構自取得許可證之日起90日內，無正當理由未向工商行政管理機關辦理登記的，其許可證自動失效。2、依法設立的保險專業(yè)代理機構，應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內，書面報告中國保監(jiān)會。3、保險類機構收到保險許可證或者因許可證登記事項發(fā)生變更而領取新保險許可證的，全國性專業(yè)代理機構應當自收到或者領取保險許可證之日起20日內在中國保監(jiān)會指定的報紙上進行公告；區(qū)域性專業(yè)代理機構應當自收到或者領取保險許可證之日起20日內在深圳保監(jiān)局指定的報紙上進行公告；公告

24、應當包括下列內容：（1）保險許可證記載事項；（2）保險類機構法定代表人或者負責人姓名；（3）保險類機構的業(yè)務范圍和經(jīng)營區(qū)域；（4）保險類機構的住所、郵政編碼和聯(lián)系 。（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）（二）報告材料1、開業(yè)報告（示例11）。2、營業(yè)執(zhí)照復印件。3、相關載明開業(yè)公告的報紙材料（注意：必須依據(jù)保險許可證管理辦法要求的格式進行公告；公告指定報紙請參見“保險專業(yè)代理機構其他注意事項”）。二、機構名稱變更報告（一）報告須知1、保險專業(yè)代理機構變更機構名稱或者分支機構名稱的，全國性專業(yè)代理機構應當在中國保監(jiān)會指定報紙進行公告，區(qū)域性專業(yè)代理機構應當在深圳保監(jiān)局指定報紙進行公告，并

25、于變更之日起5日內，書面報告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），錄入相關報告信息（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）報告材料1、名稱變更報告（法人機構名稱變更詳見示例12 A，分支機構名稱變更詳見示例12 B）。2、保險專業(yè)代理機構變更事項報告表。3、有關機構名稱變更的決議或者決定（需經(jīng)全體股東簽字確認）。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確認）。5、工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件或企業(yè)名稱核準通知書復印件。6、相關載明機構名稱變更公告的報紙材料（注意：必須依據(jù)保險許可證管理辦法

26、要求的格式進行公告；公告指定報紙請參見“保險專業(yè)代理機構其他注意事項”）。7、許可證原件。注：以上材料（1-6）一式兩份三、機構住所變更報告（一）報告須知1、保險專業(yè)代理機構變更機構住所或者分支機構住所的，全國性專業(yè)代理機構應當在中國保監(jiān)會指定報紙進行公告，區(qū)域性專業(yè)代理機構應當在深圳保監(jiān)局指定報紙進行公告，并于變更之日起5日內，書面報告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），錄入相關報告信息（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）報告材料1、住所變更報告（示例13）。2、保險專業(yè)代理機構變更事項報

27、告表。3、有關機構住所變更的決議或者決定。4、修改后的公司章程或者公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確認）。5、工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件。6、相關載明機構住所變更公告的報紙材料。7、許可證原件。注：以上材料（1-6）一式兩份四、主要股東變更、股權結構變更報告（一）報告須知1、保險專業(yè)代理機構變更5%以上股權的股東的，或者5%以上股權結構變更的，應當自事項發(fā)生之日起5日內，書面報告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），錄入相關報告信息（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）報告材料1、股東變更/股權結構

28、變更報告（示例14）。2、保險專業(yè)代理機構變更事項報告表。3、有關公司主要股東變更的決議或決定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確認）。5、股權轉讓協(xié)議書或公證書。6、新增自然人股東的身份證明復印件和保險代理機構自然人股東簡歷表，新增非自然人股東的營業(yè)執(zhí)照副本復印件及加蓋單位財務印章的最近1年財務報表。注：以上材料一式兩份五、撤銷分支機構報告（一）報告須知1、保險專業(yè)代理機構撤銷分支機構的，應當自事項發(fā)生之日起5日內，書面報告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），進行分支機構撤銷信息錄入

29、（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）報告材料1、撤銷分支機構報告（示例15）。2、保險專業(yè)代理機構變更事項報告表。3、公司有關決議或決定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確認）。5、工商部門出具的撤銷分支機構核準通知書復印件。6、登載撤銷分支機構公告的報紙材料。7、分支機構許可證原件。注：以上材料（1-6）一式兩份六、注冊資本變更報告（一）報告須知1、保險專業(yè)代理機構變更主要股東的，應當自事項發(fā)生之日起5日內，書面報告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），錄入相關報告信息

30、（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）報告材料1、注冊資本變更報告（示例16）。2、保險專業(yè)代理機構變更事項報告表。3、公司注冊資本變更的決議或者決定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確認）。5、增加注冊資本或出資的，應當提供依法設立的驗資機構出具的驗資證明；減少注冊資本或出資的，應當提交已經(jīng)在報紙上公告的證明（全國性專業(yè)代理機構應當在中國保監(jiān)會指定報紙進行公告，區(qū)域性專業(yè)代理機構應當在深圳保監(jiān)局指定報紙進行公告）。注：以上材料一式兩份七、高管內部調任、兼任同級或下級職務以及任免職務報告（一）報告須知1、保險專業(yè)代理機構董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員在保險專

31、業(yè)代理機構內部調任、兼任同級或者下級職務，無須重新核準任職資格。保險專業(yè)代理機構免除董事長、執(zhí)行董事、高級管理人員職務或者同意其辭職的，其任職資格自動失效。保險專業(yè)代理機構任免董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員，應當自決定作出之日起5日內，書面報告中國保監(jiān)會。2、登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），錄入報告信息（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）報告材料1、職務任免報告（示例17）。2、保險專業(yè)代理機構變更事項報告表。3、公司有關決議或決定。4、若高管內部調任、兼任同級或下級職務的，還需提供其原職務任職資格的批

32、復。注：以上材料一式兩份八、發(fā)起人、主要股東變更姓名或名稱報告（一）報告須知1、保險專業(yè)代理機構發(fā)起人、主要股東變更姓名或名稱的，應當自事項發(fā)生之日起5日內，書面報告深圳保監(jiān)局。2、登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），錄入相關報告信息（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）報告材料1、發(fā)起人/主要股東變更報告（示例18）。2、保險專業(yè)代理機構變更事項報告表。3、修改后的公司章程或公司章程修正案（需經(jīng)全體股東簽字確認）。4、自然人發(fā)起人（股東）的身份證明復印件，非自然人發(fā)起人（股東）的營業(yè)執(zhí)照副本復印件。注：以上

33、材料一式兩份九、公司章程變更報告（一）報告須知1、保險專業(yè)代理機構修改公司章程的，應當自事項發(fā)生之日起5日內，書面報告深圳保監(jiān)局。2、若因前述第二至七項原因修改公司章程的，還必須按照第二至七項要求，提交報告材料。3、登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio），錄入相關報告信息（具體操作請咨詢：陳先生，82947341）。（二）報告材料1、公司章程變更報告（示例19）2、保險專業(yè)代理機構變更事項報告表3、股東（大）會決議或決定4、修改后的公司章程（需經(jīng)全體股東簽字確認）。注：以上材料一式兩份十、許可證遺失重新申領報告（一）報告須知經(jīng)

34、營保險代理業(yè)務許可證遺失的，保險專業(yè)代理機構應當自發(fā)現(xiàn)之日起10日內在中國保監(jiān)會或深圳保監(jiān)局指定的報紙上聲明作廢（全國性專業(yè)代理機構應當在中國保監(jiān)會指定報紙進行公告，區(qū)域性專業(yè)代理機構應當在深圳保監(jiān)局指定報紙進行公告），并持書面聲明作廢的相關材料向深圳保監(jiān)局重新申領。（二）報告材料1、許可證遺失補發(fā)報告（示例20）。2、登載聲明作廢的報紙材料。3、工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件。十一、其他需報告?zhèn)浒傅氖马棧ㄒ唬└吖芤蛏嫦咏?jīng)濟犯罪的報告 保險專業(yè)代理機構的董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員因涉嫌經(jīng)濟犯罪被起訴的，保險專業(yè)代理機構應當自其被起訴之日起5日內和結案之日起5日內，書面報告中國保監(jiān)會。（二）臨時負責

35、人任命的報告保險專業(yè)代理機構在特殊情況下任命臨時負責人的，應當自任命決定作出之日起5日內，書面報告中國保監(jiān)會。臨時負責人任職時間最長不得超過3個月。（三）投保職業(yè)責任保險和繳存保證金的報告1、保險專業(yè)代理公司應當自辦理工商登記之日起20日內投保職業(yè)責任保險或者繳存保證金。2、保險專業(yè)代理公司投保職業(yè)責任保險的，應當確保該保險持續(xù)有效。3、保險專業(yè)代理公司投保的職業(yè)責任保險保單對一次事故的賠償限額不得低于人民幣100萬元，一年期保單的累計賠償限額不得低于人民幣500萬元，同時不得低于保險專業(yè)代理機構上年營業(yè)收入的2倍。職業(yè)責任保險累計賠償限額達到人民幣5000萬元的，可以不再增加職業(yè)責任保險的賠

36、償額度。4、保險專業(yè)代理公司繳存保證金的，應當按注冊資本的5繳存；保險專業(yè)代理公司增加注冊資本的，應當相應增加保證金數(shù)額；保險專業(yè)代理公司保證金繳存額達到人民幣100萬元的，可以不再增加保證金。5、保險專業(yè)代理公司的保證金應當以銀行存款形式或者中國保監(jiān)會認可的其他形式繳存。保證金以銀行存款形式繳存的，應當專戶存儲到商業(yè)銀行。保證金存款協(xié)議中應當約定：“未經(jīng)中國保監(jiān)會書面批準，保險專業(yè)代理公司不得擅自動用或者處置保證金。銀行未盡審查義務的，應當在被動用保證金額度內對保險專業(yè)代理公司的債務承擔連帶責任。” 6、保險專業(yè)代理公司應當自投保職業(yè)責任保險或者繳存保證金之日起10日內，將職業(yè)責任保險保單復

37、印件或者保證金存款協(xié)議復印件、保證金入賬原始憑證復印件報送深圳保監(jiān)局。在提交紙質報告材料的同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio）錄入上述事項的報告信息。（四）清算報告/結算報告1、保險專業(yè)代理公司因許可證有效期屆滿，中國保監(jiān)會依法不予延續(xù)有效期，或者許可證依法被撤回、撤銷、吊銷的，應當依法組織清算或者對保險代理業(yè)務進行結算，向中國保監(jiān)會提交清算報告或者結算報告。2、保險專業(yè)代理公司申請解散的，應當自解散決議做出之日起10日內向中國保監(jiān)會提交下列材料一式兩份：（1）解散申請書；（2）股東大會或者股東會的解散決議；（3）清算

38、組織及其負責人情況和清算方案；（4）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。清算結束后，保險專業(yè)代理公司應當向中國保監(jiān)會提交清算報告。在提交紙質報告材料的同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構和高管人員管理子系統(tǒng)”（ /iio）錄入上述事項的報告信息。 第三部分 其他事項一、指定公告報紙1、中國保監(jiān)會指定公告報紙：經(jīng)濟日報、金融時報、中國保險報、中國證券報、證券時報、上海證券報、證券日報、中國日報、中國工商時報。2、深圳保監(jiān)局指定公告報紙：深圳商報、深圳特區(qū)報、晶報、深圳晚報。二、非現(xiàn)場監(jiān)管報表和審計報告1、保險專業(yè)代理機構應當在每個月結束后的10日內（10個自然日，若

39、當月10日為節(jié)假日則順延一日），登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“保險專業(yè)中介機構非現(xiàn)場監(jiān)管系統(tǒng)”進行填報， :/ /nsi。此外，每年1月20日之前向深圳保監(jiān)局報送上年度12月份紙質報表。紙質報表數(shù)據(jù)必須與非現(xiàn)場監(jiān)管系統(tǒng)報表數(shù)據(jù)一致，且由公司負責人簽名并加蓋公司公章。2、每一會計年度結束后，保險專業(yè)代理機構應當聘請會計師事務所對本機構財務及合法、合規(guī)性進行審計，并在3月31日前向深圳保監(jiān)局報送審計報告。此外，各保險專業(yè)代理機構還必須登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（ /iio）錄入審計報告信息并上傳審計報告電子版。三、監(jiān)管費1、保險專業(yè)代理機構應按代辦

40、業(yè)務營業(yè)收入的1.2（同時每年每家機構不低于800元），繳納監(jiān)管費。2、保險專業(yè)代理機構按照統(tǒng)一匯繳、一次性繳費、年終清繳的辦法。即先以上年營業(yè)收入為基數(shù)計算本年繳費額，一次性繳納。保險專業(yè)代理機構不足800元基本繳費額的，應一次性繳納。已繳數(shù)與當年應繳數(shù)的差額部分待年終決算后清繳。一次性繳費的時間為4月30日前。年終清繳的時間不得晚于4月30日。3、監(jiān)管費繳納賬戶：開戶行：中國建設銀行深圳分行營業(yè)部開戶名：中國保險監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局開戶賬號：442015011000583636364、各保險專業(yè)代理機構必須及時將監(jiān)管費繳交信息錄入保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（ /iio

41、）。示例1關于設立深圳××保險代理的請示深圳保監(jiān)局：作為深圳XX保險代理（籌）的股東和發(fā)起人，我們在對深圳的經(jīng)濟狀況和保險中介市場進行了深入的考察論證后，認為在深圳成立深圳XX保險代理是可行的，現(xiàn)設立公司的各項條件已基本具備。依照中華人民共和國保險法和保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定的要求，現(xiàn)向貴局申請設立深圳XX保險代理,請予批準。 特此申請全體申請股東（簽名、蓋章）： 年 月 日示例2深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司設立××分公司/營業(yè)部的請示深圳保監(jiān)局：經(jīng)董事會/執(zhí)行

42、董事決議，我公司擬申請設立深圳××保險代理××分公司/營業(yè)部，擬聘任××為該分支機構總經(jīng)理/副總經(jīng)理（主持工作）。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報申請材料，請予批準。特此申請申請單位（蓋章）： 年 月 日示例3 A深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于××任職資格的請示深圳保監(jiān)局：因業(yè)務發(fā)展需要，根據(jù)公司章程，我公司擬聘任××為公司董事長/執(zhí)行董事/總經(jīng)理/副總經(jīng)理。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報申請材

43、料，請予核準。 特此申請申請單位（蓋章）：年 月 日示例3 B深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于××任職資格的請示深圳保監(jiān)局：因業(yè)務發(fā)展需要，根據(jù)公司章程，我公司擬聘任××為××分公司/營業(yè)部的總經(jīng)理/副總經(jīng)理（主持工作）。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報申請材料，請予核準。 特此申請申請單位（蓋章）：年 月 日示例4保險專業(yè)代理機構高級管理人員離職承諾書深圳保監(jiān)局：本人承諾，在中國保監(jiān)會或深圳保監(jiān)局核準（擬任職保險中介機構名稱）的高管人員任職資

44、格后一個月之內，向深圳保監(jiān)局提交（現(xiàn)任職機構名稱）的離職證明材料，若一個月內未提交該離職證明材料，本人愿意接受由此引發(fā)的全部法律后果。 承諾人 年 月 日示例5 深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司變更組織形式的請示深圳保監(jiān)局：經(jīng)股東（大）會決議，我公司擬將公司組織形式變更為股份（有限責任公司），公司名稱變更為深圳××保險代理股份公司（深圳××保險代理）。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報申請材料，請予批準。特此申請申請單位（蓋章）： 年 月 日示例6深圳×

45、;×保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司解散的請示深圳保監(jiān)局：經(jīng)股東（大）會決議，我公司擬申請解散。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報申請材料，請予批準。特此申請申請單位（蓋章）： 年 月 日示例7深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司動用保證金的請示深圳保監(jiān)局：因我司已于××年××月××日減少注冊資本人民幣××萬元/投保了職業(yè)責任保險/許可證被注銷，現(xiàn)申請動用

46、存于××銀行××賬號的××萬元人民幣的保證金。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報申請材料，請予批準。特此申請申請單位（蓋章）： 年 月 日示例8深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司許可證有效期延續(xù)的請示深圳保監(jiān)局：我司經(jīng)營保險代理業(yè)務許可證將于××年××月××日到期，根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局申請延續(xù)許可證有效期并附上相關申請材料，請予批準。特此申請申請單位（蓋章）： 年 月 日

47、示例9深圳××公司20××年履行保險代理合同情況表序號合作保險公司名稱代理合同起止時間代理險種代理保費（萬元）代理手續(xù)費（萬元）是否出現(xiàn)合同糾紛合同終止原因保險公司聯(lián)系人及聯(lián)系方式1壽險公司12壽險公司33小 計1產(chǎn)險公司12產(chǎn)險公司23小 計合 計示例10深圳××保險代理公司代理從業(yè)人員情況表序號姓 名崗 位身份證號代理從業(yè)資格證書編號資格證書有效期截止日期1234示例11深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司開業(yè)的報告深圳保監(jiān)局：我公司已于

48、5;×年××月××日于深圳市工商行政管理部門辦理登記，并領取營業(yè)執(zhí)照。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報相關材料。特此報告報告單位（蓋章）： 年 月 日示例12 A深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司名稱變更的報告深圳保監(jiān)局：我公司名稱已由××保險代理變更為××保險代理，并于××年××月××日經(jīng)深圳市工商行政管理部門辦理了機構名稱變更登記，領取了營業(yè)執(zhí)照。根

49、據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報相關材料。 特此報告報告單位（蓋章）： 年 月 日示例12 B深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司××分公司/營業(yè)部名稱變更的報告深圳保監(jiān)局：我公司下屬××分公司/營業(yè)部名稱已由××分公司/營業(yè)部變更為××分公司/營業(yè)部，并于××年××月××日經(jīng)深圳市工商行政管理部門辦理了機構名稱變更登記，領取了營業(yè)執(zhí)照。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向

50、貴局上報相關材料。 特此報告報告單位（蓋章）： 年 月 日示例13深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011××號 關于我司（我司××分公司/營業(yè)部）住所變更的報告深圳保監(jiān)局：我公司（我司××分公司/營業(yè)部）住所已由××××變更為××××，并于××年××月××日經(jīng)深圳市工商行政管理部門辦理了機構住所變更登記，領取了營業(yè)執(zhí)照。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報相關材料。特此報告報告單位（蓋章）： 年 月 日示例14深圳××保險代理（紅頭文件） 深××發(fā)2011