盡調(diào)清單模板_圖文

1、1盡職調(diào)查清單為順利推進貴公司融資工作的進展，需要對貴公司在本次融資過程中所涉及的有關(guān)事項進行盡職調(diào)查，貴公司對本文件清單所涉問題的答復(fù)和提供的文件資料請確保無虛假記載和重大遺漏的情形。提供的證照、批文、合同等文件資料可以是復(fù)印件和電子版，但在需要對有關(guān)原件存在詳細查驗的情況下，請?zhí)峁┰轵灐Ｈ缬衅渌顿Y機構(gòu)、中介機構(gòu)或券商已經(jīng)完成的調(diào)查報告能夠分享的，煩請協(xié)助提供。隨著相關(guān)工作的開展，我們的項目人員將會根據(jù)工作進展程度和有關(guān)實際情況向貴公司出具進一步的補充文件清單，望貴公司予以配合，謝謝！ 2 3 4 5 編號 內(nèi)容 董事、監(jiān) 事、高級 管 理人員 及 核 心技術(shù)人 員 及其直 系 親 屬

2、是 否存 在 與 公 司 利 益 發(fā) 生 沖 突 的 對 外 投 資 ， 是 否 存 在 重 大 債 務(wù) 負 擔及 聲 明 文 件 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否涉及訴訟、 是否 有 到 期 未 償 還 債 務(wù) 等 情 況 的聲 明 及 相 關(guān)資 料 組織機構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查 公司規(guī)范運行情況 公 司 就 其 三 年 內(nèi) 沒 有 存 在 違 法違 規(guī) 行 為 發(fā)出 的 明 確 的書 面 聲 明 公司 治 理 制度規(guī)定 ，包括三 會 議 事規(guī)則、董 事會專 門 委 員會 議事 規(guī) 則 、 董 事 會 秘 書 制 度 、 總 經(jīng) 理 工 作 制 度 、 內(nèi) 部 審 計 制 度 、部 門

3、職 能 描 述 等 文件 業(yè)務(wù)控制 公 司 關(guān) 于 各 類 業(yè) 務(wù) 的 控 制 標 準、 控 制 措 施的 相 關(guān) 制 度規(guī) 定 公司存在因違反工商、稅務(wù)、審計、環(huán)保、海關(guān)、勞動保護 等部 門 的 相 關(guān) 規(guī) 定 而 受 到 處 罰 的情 況 說 明 信息系統(tǒng)控制 信 息 系 統(tǒng) 控 制 相 關(guān) 的 業(yè) 務(wù) 規(guī) 章制 度 股東資金占用情況 公 司 關(guān) 于 最 近 三 年 是 否 存 在 資 金 被 控 股 股 東 、實 際 控 制 人 及 其控 制 的 其 他 企 業(yè) 占 用 情 況 的 說明 及 相 關(guān) 資料 公 司 關(guān) 于 是 否 為 控 股 股 東 、實 際 控 制 人 及 其 控 制

4、的 其 他 企 業(yè) 擔保 的 說 明 及 相 關(guān) 資 料 財務(wù)與會計調(diào)查 最 近 三 個 完 整 財 務(wù) 年 度（ 即2012年 、2013年 和2014年 ）及 2015 年 上 半 年 的 合并 財 務(wù) 報 表，母 公 司 、子 公 司 單 戶 報 表 及 審計 報 告； 最 近 三 個 完 整 財 務(wù) 年 度 （ 即2012年 、 2013年 和2014年 ） 及 2015 年 上 半 年 的 所 得 稅匯 算 清 繳報 告 ； 公 司 的 收 入 確 認 政 策 ， 收 入 及成 本 分 類 配比 的 明 細 情況； 關(guān) 聯(lián) 方 清 單 及 關(guān) 系 ， 關(guān) 聯(lián) 方 交易 的 金 額 及

5、定 價 依 據(jù) ； 有 關(guān) 公 司 及 其 下 屬 公 司 所 享 有的 稅 收 優(yōu) 惠政 策 及 財 政補 貼 ； 銷 售 合 同 、采 購 合 同 、銀 行 借款 合 同（ 含 其 他 借 款 ） 、租 賃 合 同 等所有重大合同 最 近 三 個 完 整 財 務(wù) 年 度 （ 即2012年 、 2013年 和2014年 ） 及 2015 年 上 半 年 的 銀 行 存 款對 賬 單 和余 額 調(diào) 節(jié) 表 復(fù) 印 件 ； 最 近 三 個 完 整 財 務(wù) 年 度 （ 即2012年 、 2013年 和2014年 ） 及 2015 年 上 半 年 的 科 目 變動 余 額 表（ 要 求 包 括 年

6、初 余 額 、本 期 借 方 、 本 期 貸 方 及 年 末 余 額 且 與 報表 核 對 一 致 ）； 2014年 全 年 及 2015年 上 半 年 全 部 原 材 料 、產(chǎn) 成品 等 全 部 存貨 明 細 數(shù) 量 、金 額 變動 明 細 表 （ 要 求 包 括 年 初 數(shù) 量 、 金 額 、 本 期 借 方 增 加 數(shù) 量 、 金額 、 本 期 貸 方 減 少 數(shù) 量 、 年 末數(shù) 量 及 余 額且 與 報 表 核對 一 致 ）； 公 司2012年 至2013年 以 及 2014年 上 半 年 應(yīng) 收賬 款 、其 他 應(yīng) 收 款、預(yù) 付 賬 款、應(yīng)付 賬 款 、 其 他 應(yīng) 付 明 細

7、表 已 取 得 不 適 用 未 取 得 4-4-3 4-4-4 第五章 5-1 5-1-1 5-1-2 5-2 5-2-1 5-2-2 5-3 5-3-1 5-4 5-4-1 5-4-2 第六章 6-1 6-2 6-3 6-4 6-5 6-6 6-7 6-8 6-9 6-10 6 編號 6-11 6-12 6-13 6-14 內(nèi)容 公 司2012年 至2014年 及 2015年 上 半 年 產(chǎn) 品生 產(chǎn) 及 銷 售明 細 表 公 司 銷 售 收 入 前 三 名 產(chǎn) 品2012年 至2014 年 及 2015 年 上 半 年 成 本 構(gòu)成 要 素（ 可按 料 、 工 、 費 分 類 ） 金 額

8、2012年 至2014年 及 2015年 上 半 年 此 段 時 間 公 司 十大 原 材 料 供 應(yīng) 商 和 前 十大 銷 售 客戶 明 細 金 額 表 請 提 供 按 采 購 金 額 分 類 的 前5大2012年 至2014年及 2015 年上半 年所 采 購 原 材料 名 稱 、 采 購 量 以 及 平 均 采 購價 (材 料 收 發(fā)存 匯 總 請 提 供 截 至2014年12月31日 及 2015 年 6 月 30 日 的 固 定 資 產(chǎn)明 細 表 ， 包括 資 產(chǎn) 原值 、數(shù) 量 、累 計 折 舊 、折 舊 年限 、殘 值 率等 信 息；截 至2014年12月31日 及 2015 年

9、 6 月 30 日 的 無 形 資 產(chǎn) 明 細 表 ，包 括 攤 銷 年限 、 攤 銷 金額 最 近 三 個 完 整 財 務(wù) 年 度 及 2015 年 上 半 年 以 來 對 外 投 資 的 明 章程、 被投資 細 資 料（ 含 對 外 投 資 企 業(yè) 營 業(yè) 執(zhí) 照 、出 資 協(xié) 議 、 企 業(yè)2012年 、 2013年 及、 2014年 及 2015 年 上 半 年 的 報 表 、 審 計 報告等） 2012 年 至2014年 以 及 2015年 上 半 年 營 業(yè) 費 用 明細 表 2012年 至2014年 以 及 2015 年 上 半 年 管 理 費 用 明細 表 2012年 至201

10、4年 以 及 2015 年 上 半 年 財 務(wù) 費 用 明細 表 公 司 歷 史 上 所 有 關(guān) 于 稅 務(wù) 爭 議 、 滯 納 金 繳 納 、以 及 重 大 關(guān) 稅 糾紛 的 詳 細 情 況 以 及 有 關(guān) 文 件 及信 函 公 司 享 有 稅 收 優(yōu) 惠 的 有 關(guān) 政 府部 門 的 批 復(fù) 公 司2015年 至2018年 詳 細的 盈 利 預(yù) 測報 告 業(yè)務(wù)發(fā)展目標調(diào)查 歷年發(fā)展計劃及年度報告 業(yè)務(wù)發(fā)展目標 未來二至三年的發(fā)展計劃 業(yè)務(wù)發(fā)展目標相關(guān)文件 制 定 業(yè) 務(wù) 發(fā) 展 目 標 的 依 據(jù) 性 文件 業(yè) 務(wù) 發(fā) 展 目 標 與 現(xiàn) 有 業(yè) 務(wù) 的 關(guān)系 募 集 資 金 投 向 與 業(yè) 務(wù) 發(fā) 展 目 標的 關(guān) 系 風險因素及其他重要事項調(diào)查 既往經(jīng)營業(yè)績發(fā)生重大變動或歷次重大 事件的相關(guān)資料 重 大 合 同（ 包 括 已 履 行 完 畢 但 屬 于 報 告 期 內(nèi) 且 對 公 司 有 重 要 影響 的 合 同 ） 訴訟和擔保情況 與 重 大 訴 訟 或 仲 裁 事 項 相 關(guān) 的 合 同 、協(xié) 議 ， 法 院 或 仲 裁 機 構(gòu) 受理的相關(guān)文件 所 有