承建單位試驗室管理及考評獎罰辦法修改定稿（報成都）

1、關于印發(fā)密松水電站承建單位工地試驗室管理及考評辦法的通知電站各部門、各參建單位：為加強密松水電站工程質(zhì)量管理，實現(xiàn)工程的質(zhì)量目標，對各承建單位工地試驗室（或委托試驗室）的資質(zhì)、設備、人員及運行情況進行定期檢查，在技術上予以監(jiān)督和指導，現(xiàn)將密松水電站承建單位工地試驗室管理及考評辦法印發(fā)給你們，請各單位嚴格遵照執(zhí)行。特此通知。附件：密松水電站承建單位工地試驗室管理及考評辦法 二0一0年*月 日 主題詞：印發(fā) 工地試驗室 管理 考評 通知 密松水電站* 2010年*月 日附件：密松水電站承建單位工地試驗室管理及考評辦法1.總則1.1為加強密松水電站工程質(zhì)量管理，實現(xiàn)工程的質(zhì)量目標，努力將密松水電站工

2、程建成“行業(yè)一流、系統(tǒng)樣板”工程，特制訂本辦法對承建單位工地試驗室（或委托試驗室）的資質(zhì)、設備、人員及運行情況進行定期檢查，在技術上予以監(jiān)督和指導。1.2本管理及考評辦法實行獎罰分明，堅持“以責論處、重在落實”原則，把宣傳、教育同行政、經(jīng)濟手段結合在一起，在處罰上貫徹以教育、整改為主，懲教結合的方針。1.3本辦法管理及考評對象為密松水電站各承建單位工地試驗室。2.承建單位試驗檢測職責2.1承建單位所從事的試驗檢測工作的目的是對工程施工材料和施工工藝進行合理化選擇，為承建單位的施工過程控制提供決策依據(jù)；為工程監(jiān)理機構及時了解和掌握施工質(zhì)量情況，并進行決策提供依據(jù)；為建設單位提供科學、公正及客觀的

3、質(zhì)量信息，以確保工程建設的質(zhì)量完全滿足設計文件的要求。2.2承建單位的試驗檢測工作范圍包括：承建單位施工用原材料質(zhì)量檢測與控制；施工準備階段室內(nèi)試驗和施工工藝試驗；施工質(zhì)量檢測和試驗；試驗檢測成果整理；配合、協(xié)助監(jiān)理機構和試驗檢測中心的試驗檢測工作。2.3承建單位應按合同文件規(guī)定，建立與所承建工程相適應，滿足合同文件和技術規(guī)范、規(guī)程、標準要求的檢測手段和資質(zhì)的現(xiàn)場施工質(zhì)量檢測試驗室。并配備足夠的專業(yè)人員和檢測試驗設備。2.3.1承建單位應按合同的規(guī)定，向監(jiān)理單位申報的材料包括：檢測試驗室配置、年度和月試驗檢測計劃、作業(yè)指導書、試驗檢測成果報告、施工質(zhì)量檢測月報、施工質(zhì)量檢測評定報告等。2.3.

4、2承建單位應按合同文件和相關的規(guī)程、規(guī)范和技術要求的規(guī)定，加強施工質(zhì)量檢測和試驗工作。3.承建單位工地試驗室驗收3.1承建單位工地試驗室針對承建項目的所有檢測工作，密松水電站試驗檢測中心代表密松部對其檢測能力確認后方可開展。3.2承建單位試驗室應滿足以下要求方可申請驗收：3.2.1工地試驗室必須在其母體或所選檢測機構資質(zhì)證書核定的業(yè)務范圍內(nèi)開展試驗檢測工作；3.2.2檢測人員及試驗檢測環(huán)境滿足試驗檢測要求；3.2.3建立儀器設備管理制度和樣品管理制度，儀器設備滿足試驗檢測要求，儀器設備檢定和校準按規(guī)定進行；3.2.4建立檔案管理制度，采用的試驗檢測標準、規(guī)范和規(guī)程必須現(xiàn)行有效。3.3承建單位工

5、地試驗室申請試驗檢測能力考核認定程序如下：3.3.1監(jiān)理在下達工程項目開工令之前，承包商應組建具備運作條件的工地試驗室；3.3.2承建單位工地試驗室運行前應先向監(jiān)理提出驗收申請（驗收申請格式詳見附件一），經(jīng)監(jiān)理初審符合合同文件要求和試驗檢測條件后，上報業(yè)主工程處。業(yè)主工程處組織密松水電站試驗檢測中心受理后，認為所提交的材料齊備、規(guī)范、符合規(guī)定要求的，將在十五個工作日內(nèi)，對承建單位工地試驗室進行現(xiàn)場監(jiān)督考核認定（驗收辦法見附件二）。3.3.3對通過監(jiān)理及業(yè)主工程處密松水電站試驗檢測中心監(jiān)督考核認定的承建單位工地試驗室，由密松水電站試驗檢測中心以正式文函的形式予以確認。3.4承建單位工地試驗室審核

6、不合格不得開展檢測活動。審核合格的試驗室出現(xiàn)違規(guī)行為，密松水電站試驗檢測中心將按情節(jié)輕重，進行處罰；出現(xiàn)違法行為的，由其具有資質(zhì)證書的母體試驗檢測機構或委托檢測機構承擔責任。4.試驗室管理考評4.1本辦法檢查的主要內(nèi)容包括試驗檢測單位資質(zhì)、人員配置及人員資質(zhì)、設備、運行環(huán)境、質(zhì)量保證體系、試驗檢測成果等方面（考評辦法詳見附件三）。4.2對承建單位試驗室管理考評活動每三個月開展一次?？荚u工作由業(yè)主組織，試驗檢測中心牽頭，監(jiān)理單位及參建單位試驗室負責人全程參與，實行聯(lián)合考評的方式（考評程序詳見附件四）。4.3承建單位在試驗室管理考評時應提供相關資料并予以配合。具體內(nèi)容要求如下：4.3.1試驗檢測單

7、位資質(zhì)情況（首次檢查提供）；4.3.2試驗檢測人員基本情況一覽表（首次檢查或試驗檢測人員發(fā)生變動時提供，具體格式參考附件一表二）；4.3.3試驗室主要試驗儀器設備清單一覽表（具體格式參考附件一表三）；4.3.4試驗儀器設備的檢定證書、自校證書、設備周檢計劃及設備使用臺帳等；4.3.5質(zhì)量保證體系文件（包括使用的技術規(guī)程規(guī)范，檢測試驗程序文件，檢測成果校審制度等）；4.3.6試驗室近期（一個考評周期3個月）試驗檢測成果報告一覽表（具體格式見附件五）；4.3.7運行環(huán)境檢查及試驗抽樣頻率檢查，重點檢查試驗室環(huán)境條件、試驗檢測頻率是否滿足規(guī)范和合同文件（招標文件）要求，抽樣記錄與試驗臺帳的一致性等。

8、4.3.8計量認證證書及相關參數(shù)等材料、質(zhì)量體系文件（包括質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、作業(yè)指導書等體系文件以及宣貫情況）。5.獎罰辦法5.1評分標準，管理考評滿分為100分。檢查結果在90分（含90分）以上為優(yōu)秀，80分至90分為合格，不滿80分不合格。對于不合格單位除通報批評外將處以罰金*元，考評結果為優(yōu)秀的單位將予以獎勵，頒發(fā)*元獎金。5.2在管理考評工作中發(fā)現(xiàn)存在問題的承建單位工地試驗室應在七個工作日內(nèi)按要求逐項進行整改，整改完畢后將整改結果報監(jiān)理轉(zhuǎn)業(yè)主工程處試驗檢測中心。5.3對管理考評不合格的承建單位試驗室整改不力或在下次檢查中重復出現(xiàn)相同問題的加倍進行處罰。6.附則6.

9、1本辦法未盡事宜按相關法律法規(guī)及密松部相關規(guī)定執(zhí)行。6.2本辦法由密松部工程處負責解釋。6.3本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：附件一：密松水電站承建單位工地試驗室驗收申請表附件二：密松水電站試驗檢測中心工程質(zhì)量試驗檢測機構驗收表附件三：密松水電站承建單位工地試驗室管理及考評工作檢查表附件四：管理及考評工作程序流程圖附件五：試驗檢測成果報告一覽表附件一：密松水電站承建單位工地試驗室驗收申請表密松水電站承建單位工地試驗室驗收申 請 表申請單位： （章）主管機構： 申請時間： 年 月 日項目名稱：一、工地試驗室基本情況登記表試驗室名稱主管機構（所屬總監(jiān)辦或項目經(jīng)理部）試驗室詳細地址聯(lián)系 母體試驗檢測機

10、構（或委托檢測機構）名稱母體名稱行業(yè)等級和計量認真情況聯(lián)系方式人員情況總人數(shù)技術人員數(shù)中級以上人員數(shù)試驗室負責人情況姓名性別年齡職務職稱專業(yè)從事試驗檢測年限檢測人員證書編號主要儀器設備情況數(shù)量（臺套）價值（萬元）房屋使用總面積（m2）試驗場地（m2）辦公場地（m2）試驗室標養(yǎng)室主要試驗檢測項目（應按工地試驗室試驗檢測能力要求的主要試驗檢測項目及參數(shù)順序填寫）：二、試驗檢測人員基本情況登記表 申請單位： 合同編號： 第 頁 共 頁 序號姓名性別出生年月崗位職務、任職部門學歷和專業(yè)職稱檢測人員證書編號從事試驗檢測年限注：主要工作人員應有相關證明材料備查三、試驗檢測儀器設備一覽表 申請單位： 合同編

11、號： 第 頁 共 頁 序號設備名稱型號規(guī)格生產(chǎn)廠家量程或規(guī)格準確度檢定/校準單位最近檢定/校準日期備注注：主要儀器設備應有相關鑒定證明材料備查，按材料，巖土和其他專業(yè)排序。四、申請試驗檢測業(yè)務范圍表申請單位： 合同編號： 第 頁 共 頁序號試驗檢測項目采用的試驗檢測方法和標準（名稱/編號）所用主要儀器設備名稱設備編號主要操作人員備注注：填寫時應按工地試驗室檢測能力要求的主要試驗檢測項目及參數(shù)順序填寫。五、審查意見申請單位： 合同編號：申報單位意見：負責人： （公章）年 月 日監(jiān)理初審意見：監(jiān)理工程師： （公章）年 月 日密松試驗檢測中心審查意見：負責人： （公章）年 月 日管理部工程技術處意見

12、：業(yè)主代表： （公章）年 月 日附件二：密松水電站試驗檢測中心工程質(zhì)量試驗檢測機構驗收表工程質(zhì)量試驗檢測機構驗收表評審要素檢查內(nèi)容檢查記錄符合/不符合/輕微不符合一、組織1.是否有試驗室設置文件？2.主要領導人員的任命文件？3.是否申請有檢測能力范圍批文？4.實驗室的工作場所和設施是否滿足標準的基本條件和能力的規(guī)定？5、是否根據(jù)當前工程項目編制檢測計劃？ 二、管理體系1.是否有健全的管理體系（包括制度、程序、計劃和作業(yè)指導書、記錄表格）及對其的宣貫活動？2.與重要崗位人員進行交流溝通，是否了解其本崗位的職責和管理體系（包括哪幾方面）三、人員1、主要人員的資質(zhì)、簡歷2、人員是否能夠滿足現(xiàn)有工程檢

13、測需要？3、根據(jù)工程需要，是否有人員配置計劃？4、檢測人員是否持證上崗？四、試驗檢測臺帳1、 檢測臺帳的完整性（臺帳與樣品、報告的對應性）2、 抽查各個檢測部位檢測臺賬的完整性 評審要素檢查內(nèi)容檢查記錄符合/不符合/輕微不符合五、文件控制1.是否建立文件清單？（規(guī)程規(guī)范、本部門文件、來文等）2.規(guī)程規(guī)范是否齊全？3.使用部門是否指定專人保管文件？ 六、設施和環(huán)境條件1.檢測室的設施和環(huán)境條件是否滿足相關技術規(guī)范和標準要求？2、環(huán)境監(jiān)控的設施是否經(jīng)過溯源？3.環(huán)境條件影響結果時是否有監(jiān)控記錄？監(jiān)控頻次是否符合要求？4.區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時，是否采取有效的隔離措施？5.對影響工作質(zhì)量和

14、涉及安全的區(qū)域和設施是否有效控制并正確標識？6.是否指定本部門的安全員？七、設備和標準物質(zhì)1.設備使用前、后的檢查（包括內(nèi)容的有效性）？2.儀器設備是否經(jīng)過檢定或校準就投入使用？3.所有儀器設備和標準物質(zhì)是否均有明顯的狀態(tài)標識？4. 設備臺帳與實物是否相符？6.標準物質(zhì)狀態(tài)標識？7.標準物質(zhì)檔案建立及使用登記情況？八、量值溯源1.設備量值溯源計劃？是否在設備使用前進行檢定或校準？3.自校儀器設備的記錄信息和結果有效性？審核組長： 日期： 審核員： 日期：附件三：密松水電站承建單位工地試驗室管理及考評工作檢查表密松水電站承建單位工地試驗室管理及考評工作檢查表被檢單位： 年 月 日總項檢查要求檢查

15、方法評分標準標準分得分備注內(nèi)容1、組織機構 （5分）地位現(xiàn)場試驗室應是單獨的機構，應具有母體法人營業(yè)執(zhí)照和母體授權委托書查證書復印件和相應授權文件原件缺證件或證件超期，不得分3檢測資質(zhì)具有資質(zhì)認定（計量認證）合格證書及附表查資質(zhì)認定（計量認證）合格證書及附表原件是否有效缺證件或證件超期，不得分32、人員(18分）負責人具有中級以上（含中級）職稱，從事檢測管理工作5年以上（含五年）查相關證書職稱不符合不得分；工作年限差一年扣0.5分，扣完為止3技術負責人具有工程類中級以上（含中級）職稱，從事質(zhì)量檢測技術管理工作不少于3年查相關證書及人員技術檔案職稱不符合不得分；工作年限差一年扣0.5分，扣完為止

16、2質(zhì)量保證人具有中級以上（含中級）職稱，熟悉資質(zhì)認定（計量認證）評審準則和相關計量知識查相關證書及人員技術檔案座談考核資質(zhì)認定（計量認證）評審準則和相關計量知識職稱不符合扣0.5分；體系要素不清楚者扣0.5分； 1質(zhì)量監(jiān)督員由能勝任監(jiān)督工作人員組成質(zhì)量監(jiān)督管理層查任命文件和人員技術檔案，座談考核質(zhì)量體系知識無任命文件扣1分，座談情況（0.5分）酌情給分1質(zhì)量體系內(nèi)審員有一定數(shù)量的有資格內(nèi)審員（不少于1人）查內(nèi)審員任命文件（有內(nèi)審員有任命文件者為具備資格）缺一人扣0.5分，扣完為止1檢測人員配備檢測人員的數(shù)量應符合合同要求檢查檢測人員的數(shù)量及上崗證缺一人扣1分，扣完為止5專業(yè)技術人員工程技術人員

17、占總人數(shù)60%（含60%）以上，工程師（含工程師）以上職稱人員占總人數(shù)30%（含30%）以上每年應有人員培訓計劃及實施記錄查相關證書及人員技術檔案，查人員培需計劃和培訓實施記錄工程技術人員、工程師人數(shù)不能滿足比例要求每項扣1分，無培訓計劃或?qū)嵤┯涗?，各?分43、質(zhì)量體系(9分)質(zhì)量體系文件的適宜性質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書及其他配套管理制度與檢測工作相適應，能夠支持和保障檢測工作客觀、公正和科學地運行查所有體系文件視情況酌情得分2文件宣貫所有工作人員應明確、了解本機構質(zhì)量手冊、程序文件相關內(nèi)容查組織學習體系文件的證明材料，并與檢測人員座談無證明材料扣1分；座談情況（1分）酌情給分2文件控

18、制所有受控文件應有效控制，應有受控文件的清單、發(fā)放和回收記錄，所有受控文件應有控制編號查所有受控文件的清單、發(fā)放和回收記錄，抽查受控文件是否有控制編號清單、發(fā)放記錄、回收記錄缺一項扣1分；工作人員手中的受控文件缺一編號扣1分，扣完為止3內(nèi)審每年應開展不少于二次的內(nèi)審，每年的內(nèi)審必須覆蓋全部要素，內(nèi)審活動有效閉合查內(nèi)審計劃、記錄、報告、不符合項的糾正和糾正措施落實的證明材料計劃、記錄、報告缺一項扣1分；無不符合項或不符合項不閉合不得分24、設施和環(huán)境（12分）場所設置應有收樣間、留樣間、試驗室、標準養(yǎng)護室及檔案室檢查相應場所的設置缺一項扣0.5分2 實驗室場所布置區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時

19、，應采取有效的隔離措施檢查隔離措施和隔離標識視情況酌情給分2環(huán)境條件控制設施水泥和混凝土養(yǎng)護室應配置溫度和濕度控制裝置，水泥試驗室、防水材料試驗室應配置空調(diào)器，消防設施齊全并有效實地檢查一項不符合扣1分4環(huán)境條件監(jiān)控所有對環(huán)境條件有要求的場所，應有監(jiān)控紀錄臺帳重點檢查水泥、混凝土養(yǎng)護室監(jiān)控記錄臺帳每項2.5分，無記錄不得分，有記錄但不符合要求得0.5分45、儀器設備、標準物質(zhì)（12分）正確配備正確配備批準開展檢測項目相適應的所有儀器設備、輔助工具、標準物質(zhì)檢查設備臺帳、設備檔案和實物缺一件扣1分，扣完為止4量值溯源用于檢測的儀器設備應處于有效的檢定/校準期內(nèi)，狀態(tài)標識正確檢查儀器設備的檢定/校準證書和狀態(tài)標識缺一件扣1分，扣完為止4期間核查對使用頻率高、使用環(huán)境條件惡劣的設備，應有期間核查計劃、核查作業(yè)指導書、核查紀錄重點檢查萬能材料試驗機、壓力試驗機、基樁動測儀沒有開展不得分；計劃、作業(yè)指導書、記錄不全不完善，扣2分2使用維護設備完好，定期維護保養(yǎng)，運行正常，使用記錄齊全現(xiàn)場檢查設備的現(xiàn)狀，檢查設備使用記錄與監(jiān)測記錄和報告的對應情況設備現(xiàn)狀不良扣1分；記錄不能對應扣1分26、檢測工作（18分）檢測項目不準超資質(zhì)備案范圍承接檢測或轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務檢查檢測臺帳有超備案范圍檢測不得分有轉(zhuǎn)包行為不得分2技術標準批準的項目所依據(jù)的標準齊全、現(xiàn)行有效結合計量認證附表