工程咨詢管理標(biāo)準(zhǔn)-項(xiàng)目招標(biāo)采購及合同全過程咨詢管理

1、9. 項(xiàng)目招標(biāo)采購及合同全過程咨詢管理9.1. 一般規(guī)定9.1.1 （定義概述）工程咨詢單位應(yīng)進(jìn)行或協(xié)助建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位以合同為主線對(duì)項(xiàng)目工程、貨物或服務(wù)或EPC總承包或特許經(jīng)營(yíng)等合同進(jìn)行簽訂前的招標(biāo)采購管理與合同簽訂后的合同履約管理。1.全咨詢管理機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ殟徫?，協(xié)助建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位建立健全項(xiàng)目招標(biāo)采購管理及合同履約管理體系，應(yīng)制訂合同管理制度，對(duì)合同實(shí)行分類管理；明確參建方合同責(zé)任，明確職責(zé)與分工。制訂采購管理制度和程序；對(duì)各類合同進(jìn)行跟蹤管理，檢查各參建方執(zhí)行合同的情況，并向建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位匯報(bào)。9.1.2 （咨詢目標(biāo)要求）應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及建設(shè)單位或項(xiàng)目法

2、人單位要求，選擇具有相應(yīng)能力和資質(zhì)的質(zhì)量?jī)?yōu)質(zhì)承包方或服務(wù)提供商；通過合約確定建設(shè)產(chǎn)品和服務(wù)的功能、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資、完成時(shí)間等，并明確雙方的責(zé)權(quán)利；協(xié)調(diào)合同履約與工程建設(shè)目標(biāo)相匹配，確保項(xiàng)目建設(shè)有序進(jìn)行。9.1.3 （咨詢管理任務(wù)）項(xiàng)目全咨詢管理機(jī)構(gòu)招標(biāo)采購及合同管理主要工作：1）（機(jī)構(gòu)人員）設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或人員。2）（管理體系）應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目合同體系規(guī)劃、合同的策劃，對(duì)合同實(shí)行分類管理，建立管理制度，明確管理責(zé)任，規(guī)范管理程序，確保合同訂立和履約過程的合規(guī)性。3）建立招標(biāo)采購管理制度，確定流程和方式。4）（招標(biāo)文件）統(tǒng)一招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)。確定合同結(jié)構(gòu)、發(fā)包界面及發(fā)包方式，擬定招標(biāo)文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、審核工

3、程量清單或招標(biāo)控制價(jià)等文件。5）（招標(biāo)投標(biāo)）組織投標(biāo)單位考察，參加資格預(yù)審，參與發(fā)標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)，組織起草和審核合同、談判及簽訂工作，辦理合同備案、報(bào)建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位審批后實(shí)施。6）（合同履行）制定合同管理制度，如合同評(píng)審會(huì)簽制度、合同交底制度、合同文件資料歸檔保管制度等。督促項(xiàng)目各參建方嚴(yán)格履行合同義務(wù)、評(píng)審記錄。7）（重點(diǎn)監(jiān)控）應(yīng)對(duì)特殊產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察、重點(diǎn)監(jiān)控。8）（增值服務(wù)）按咨詢管理服務(wù)合同提供招標(biāo)采購部門提供增值服務(wù)，例如，提供法律咨詢、履約合同的評(píng)審及準(zhǔn)則、供應(yīng)商關(guān)系管理、電子交易平臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)維等。9）借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加速建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需求的合同

4、管理體系和辦法。9.1.4 （原則）在項(xiàng)目采購、合同談判、合同控制和處理索賠問題時(shí)，應(yīng)綜合考慮項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。1.招標(biāo)采購應(yīng)遵循有利于充分競(jìng)爭(zhēng)、控制造價(jià)、滿足項(xiàng)目建設(shè)要求以及招投標(biāo)工作順利有序進(jìn)行的原則。2.招標(biāo)采購及合同部門應(yīng)與其它部門應(yīng)協(xié)同工作，包括招標(biāo)采購及合同部門招標(biāo)采購的策劃、計(jì)劃、制度、流程、內(nèi)容和方法，法務(wù)部門協(xié)同合同法務(wù)條款管理，投資及造價(jià)控制部門協(xié)同工程商務(wù)方面控制，設(shè)計(jì)咨詢部門協(xié)同項(xiàng)目技術(shù)控制，工程監(jiān)理部門協(xié)同施工管理策劃內(nèi)容等。3.需要時(shí)，全咨詢管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位單獨(dú)委派合同采購專項(xiàng)咨詢部門，提出采購工作要求并提供開展采購工作所需資料。9.1.5 （咨詢

5、管理策劃）在擬編項(xiàng)目合同分解規(guī)劃后，總控經(jīng)理及總控管理部應(yīng)向建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位提出項(xiàng)目招標(biāo)采購及合同咨詢管理規(guī)劃。招標(biāo)采購及合同經(jīng)理應(yīng)當(dāng)參與全咨詢管理項(xiàng)目的策劃，協(xié)助進(jìn)行項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃的制定、招標(biāo)采購內(nèi)容、合同劃分、招標(biāo)采購方式或發(fā)包方式以及招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃的制定。9.1.6 （項(xiàng)目招標(biāo)采購方案）總控經(jīng)理及總控管理部依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)項(xiàng)目文件等組織編制招標(biāo)采購方案。制定合約規(guī)劃需求分析、采購單位、采購內(nèi)容、采購規(guī)?；驍?shù)量、標(biāo)段及界面劃分、招標(biāo)方式選擇、招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃、開始時(shí)間、完成時(shí)間、招標(biāo)采購控制目標(biāo)、招標(biāo)采購方式或發(fā)包方式、招標(biāo)采購工作績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定及方式、以及與項(xiàng)目招標(biāo)采購實(shí)施相關(guān)

6、的其他內(nèi)容。9.1.7 （項(xiàng)目合同條款策劃）總控經(jīng)理及總控管理部制定各級(jí)各類合同的合同策劃、各個(gè)分項(xiàng)招標(biāo)采購的合同條件、擬采用的合同范本、談判原則與策略，確定合同基本條件并編寫詳盡的合同條款。應(yīng)合理設(shè)定暫估價(jià)項(xiàng)目，避免產(chǎn)生不平衡報(bào)價(jià)和重大偏差項(xiàng)目。應(yīng)合理設(shè)定工程款支付條件，重點(diǎn)關(guān)注安全文明施工費(fèi)使用支付條款、獎(jiǎng)罰條款、工程質(zhì)量保證條款等。9.2. 項(xiàng)目合同和招標(biāo)采購全過程咨詢管理9.2.1 （建立管理制度流程）總控經(jīng)理及總控管理部應(yīng)制訂招標(biāo)采購和合同管理控制流程。對(duì)合同訂立前合同評(píng)審、采購計(jì)劃、機(jī)構(gòu)選擇、市場(chǎng)調(diào)研、采購文件編制、招標(biāo)采購過程等環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤與管理。對(duì)合同實(shí)施計(jì)劃、培訓(xùn)及合同交底、

7、合同履約、合同變更、索賠、爭(zhēng)議、合同信息及檔案等進(jìn)行跟蹤和檢查、發(fā)現(xiàn)和解決問題。建立協(xié)調(diào)和溝通制度，在合同簽訂和執(zhí)行過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)，9.2.2 （過程跟蹤及數(shù)據(jù)臺(tái)帳）總控經(jīng)理及總控管理部應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)采購和合同履約管理工作基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、分析，并發(fā)出適當(dāng)管理指令。應(yīng)當(dāng)收集的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括：招標(biāo)采購工作進(jìn)度、招標(biāo)采購內(nèi)容累計(jì)簽約合同數(shù)量及累計(jì)合同金額、累計(jì)簽約金額及資金節(jié)約、工程承包單位或供應(yīng)商基本資料及進(jìn)場(chǎng)時(shí)間情況。并建立起相應(yīng)的臺(tái)賬進(jìn)行跟蹤管理。9.2.3 （招標(biāo)采購過程管控）總控經(jīng)理及總控管理部應(yīng)當(dāng)督促并檢查合同采購部門招標(biāo)采購工作。包括但不限于：1)對(duì)招標(biāo)采購總體進(jìn)度的管控、2)對(duì)招標(biāo)

8、采購文件審核、或發(fā)包上限金額的管控、3)對(duì)具體招標(biāo)采購過程管控，對(duì)招標(biāo)采購內(nèi)容資金節(jié)約情況的管控、4)對(duì)招標(biāo)采購及合同經(jīng)理、招標(biāo)采購及合同部行為合規(guī)性的管控。5)協(xié)助建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位考察預(yù)中標(biāo)單位、協(xié)助處理出現(xiàn)質(zhì)疑、投訴和爭(zhēng)議。6)對(duì)具體招標(biāo)采購過程文件及歸檔文件的合規(guī)性的管控7)建立有關(guān)招標(biāo)采購工作的有效溝通機(jī)制。9.2.4 （合同履約過程管控）總控經(jīng)理及總控管理部應(yīng)當(dāng)督促并檢查合同履約過程動(dòng)態(tài)情況，以確保合同當(dāng)事人的工作是按合同約定的范圍、計(jì)劃、支付條款等程序完成。包括：1)雙方對(duì)合同交底、2)履約及合同跟蹤與診斷，合同價(jià)款支付、3)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，提高合同履約率；4)合同變更全咨

9、詢管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提出合同變更分析報(bào)告。5）索賠等的管理；應(yīng)搜集工程索賠資料和索賠證據(jù)。審核項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查后的索賠報(bào)告文件，核查索賠事件真實(shí)情況，提出對(duì)索賠事件的分析處理意見，報(bào)送建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位；6)建立合同檔案，加強(qiáng)合同信息及檔案管理；7)對(duì)合同重大問題應(yīng)認(rèn)真分析、研究，并根據(jù)需要開展法律和技術(shù)咨詢；8)協(xié)助談判和簽署補(bǔ)充協(xié)議及合同終止管理。9.2.5 （檢查、督促協(xié)調(diào)、研究和解決）招標(biāo)采購部門應(yīng)無條件接受建設(shè)單位或項(xiàng)目法人單位、行政主管監(jiān)督部門、財(cái)政部門的外部監(jiān)管，以及咨詢?nèi)恕㈨?xiàng)目總管理師的內(nèi)部監(jiān)管。包括但不限于：對(duì)招標(biāo)采購總體進(jìn)度的管控、對(duì)招標(biāo)采購內(nèi)容資金節(jié)約情況的管控、對(duì)具體招

10、標(biāo)采購過程文件及歸檔文件的合規(guī)性的管控、對(duì)招標(biāo)采購及合同部行為合規(guī)性的管控。9.2.6 （績(jī)效評(píng)價(jià)、管理總結(jié)）總控經(jīng)理及總控管理部應(yīng)建立相應(yīng)的考核機(jī)制，按照已經(jīng)明確的崗位責(zé)任制、績(jī)效評(píng)價(jià)方法等對(duì)招標(biāo)采購和合同履約管理的成果進(jìn)行考核，每項(xiàng)工作完成應(yīng)進(jìn)行咨詢工作總結(jié)。編制年度或階段性總結(jié)，其考核評(píng)價(jià)應(yīng)結(jié)合實(shí)施效果、崗位責(zé)任制等進(jìn)行，其評(píng)價(jià)指標(biāo)可以分為定性與定量?jī)煞N。9.3. 項(xiàng)目招標(biāo)采購及合同專項(xiàng)咨詢要求9.3.1 （專項(xiàng)咨詢概述）招標(biāo)采購及合同部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目各工程、貨物或服務(wù)或EPC總承包或特許經(jīng)營(yíng)等合同具體的招標(biāo)采購和監(jiān)督合同履約服務(wù)。制定合同招標(biāo)采購和履約管理制度，及時(shí)跟蹤工作執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)問

11、題及時(shí)采取措施進(jìn)行糾偏。9.3.2 （部門人員）招標(biāo)采購部門一般由招標(biāo)采購經(jīng)理、專業(yè)技術(shù)人員、經(jīng)濟(jì)人員以及輔助人員構(gòu)成，成員應(yīng)相對(duì)固定。招標(biāo)采購經(jīng)理業(yè)務(wù)素質(zhì)及招標(biāo)采購部門成員數(shù)量、專業(yè)結(jié)構(gòu)及能力水平，應(yīng)與招標(biāo)合同規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、管理工作量等實(shí)際需要相匹配。1、 招標(biāo)采購經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由取得招標(biāo)職業(yè)資格證書并依法注冊(cè)在該招標(biāo)采購單位執(zhí)業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任，并具有招標(biāo)采購經(jīng)驗(yàn)。2、 招標(biāo)師應(yīng)當(dāng)具備招標(biāo)采購相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法律政策等專業(yè)知識(shí)，以及綜合應(yīng)用專業(yè)知識(shí)分析和解決招標(biāo)采購實(shí)際問題，提供招標(biāo)采購服務(wù)所需要達(dá)到的職業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)。9.3.3 （部門任務(wù)）招標(biāo)采購經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和管理招標(biāo)采購部門開

12、展項(xiàng)目招標(biāo)采購和監(jiān)控合同履約工作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。9.3.4 （實(shí)施細(xì)則要求）招標(biāo)采購準(zhǔn)備階段，招標(biāo)采購及合同部門負(fù)責(zé)編制提交招標(biāo)采購及合同管理規(guī)劃，包括組建招標(biāo)采購及合同部門，收集招標(biāo)合同資料、編制招標(biāo)策劃方案、合同管理計(jì)劃、管理制度、實(shí)施計(jì)劃。招標(biāo)采購及合同管理規(guī)劃發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過規(guī)定的變更工作程序。9.3.5 （專項(xiàng)咨詢（成果）要求） 招標(biāo)采購及合同部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)采購專項(xiàng)咨詢，其相關(guān)服務(wù)活動(dòng)和成果除遵循本標(biāo)準(zhǔn)外，應(yīng)按照中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例中華人民共和國政府采購法及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)行相關(guān)國家法律、行業(yè)規(guī)范、當(dāng)?shù)卣块T標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)

13、協(xié)會(huì)準(zhǔn)則等規(guī)定進(jìn)行咨詢工作。1.擬訂招標(biāo)采購方案包括確定項(xiàng)目工程、貨物、服務(wù)的招標(biāo)范圍、分階段分項(xiàng)分標(biāo)段的劃分、招標(biāo)方式、人員構(gòu)成及分工、招標(biāo)程序及工作時(shí)間計(jì)劃和投標(biāo)人資格條件、合同條款等。制定內(nèi)部管理制度，包括招標(biāo)采購臺(tái)賬的建立與管理、內(nèi)部及外部文件控制、公告發(fā)布、招標(biāo)及非招標(biāo)等各類采購方式下的工作程序、資料歸檔、溝通、招標(biāo)采購工作績(jī)效評(píng)價(jià)、廉潔自律。選擇電子交易平臺(tái)、協(xié)助電子招標(biāo)投標(biāo)。落實(shí)招標(biāo)基本條件。2.項(xiàng)目招標(biāo)采購工作。1）擬訂招標(biāo)采購方案：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，依據(jù)合同示范文本，科學(xué)合理確定項(xiàng)目工程、貨物、服務(wù)的招標(biāo)范圍、分階段分項(xiàng)分標(biāo)段的劃分、招標(biāo)方式、人員構(gòu)成及分工、招標(biāo)程序及工作時(shí)

14、間計(jì)劃和投標(biāo)人資格條件、合同條款等。作為招標(biāo)合同開展招標(biāo)采購工作的依據(jù)。選擇電子交易平臺(tái)、協(xié)助電子招標(biāo)投標(biāo)。落實(shí)招標(biāo)基本條件。2）供應(yīng)商資格預(yù)審：編制資格預(yù)審文件；包括發(fā)布資格預(yù)審公告、出售資格預(yù)審文件、資格預(yù)審文件補(bǔ)遺、接收申請(qǐng)文件、組建評(píng)審委員會(huì)以及資格審查、結(jié)果公示等工作步驟。3）編制和審定招標(biāo)文件：應(yīng)結(jié)合招標(biāo)合同的特點(diǎn)和需要，應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)合同的對(duì)投標(biāo)人資格標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)的要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、提供產(chǎn)品或者服務(wù)成果技術(shù)和管理要求、合同商務(wù)要求、工程量清單、合同主要條款等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件。組織編制標(biāo)底或最高投標(biāo)限價(jià)、組織編制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求（或合同任務(wù)書或技術(shù)規(guī)格說明書（技術(shù)性能指標(biāo)）或技術(shù)方案）等文件。4）招標(biāo)投標(biāo)：包括發(fā)布招標(biāo)公告發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書、發(fā)售招標(biāo)文件、踏勘現(xiàn)場(chǎng)、召開投標(biāo)預(yù)備會(huì)、澄清與修改；收取投標(biāo)保證金；接收投標(biāo)文件；組織資格預(yù)審、開標(biāo)、商務(wù)清標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，評(píng)標(biāo)結(jié)果公示、發(fā)出中標(biāo)結(jié)果；5）協(xié)助簽約及后續(xù)服務(wù)工作。協(xié)助簽訂合同、退還投標(biāo)保證金；編制招標(biāo)投標(biāo)情況報(bào)告；招標(biāo)采購資料收集及移交；協(xié)助處理異議和投訴；合同咨詢及其他服務(wù)。3.項(xiàng)目合同履約管理工作。1）項(xiàng)目合同實(shí)施計(jì)劃。招標(biāo)采購及合同部門應(yīng)按工程合同的約定和需要，訂立工程采購合同范本或規(guī)定相關(guān)要求。建立合同文件的內(nèi)部會(huì)審制度。2）合同交底、合同履約。招標(biāo)采購及合同部門應(yīng)對(duì)供