證券從業(yè)數(shù)字類知識點總結(jié)(共14頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一、公司法1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準的公司名稱保留期為6個月。3. 股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當召開臨時會議。4.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。5.人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行

2、使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。6.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。7.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%8.股份有限公司董事會成員為5至19人。9.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。10.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/311.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。12.上市公

3、司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。13.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。14.公司分配當年稅后利潤后，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。15.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%16.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞

4、重要事實的公司，處以5萬50萬的罰款。17.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬50萬罰款。二、證券法1.股票發(fā)行數(shù)字條件：發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元累

5、計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。4. 擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷。5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案。6.債券上市的數(shù)字條件：公司債券的期限為1年以上。公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度

6、內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年度報告。9.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。11.收購要約的期限：30日期限60日12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬元以上三十萬元

7、以下罰款。13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。16.機構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取

8、消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。三、基金法1.基金管理人保存基金的會計賬冊

9、、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.封閉式基金通常有固定的封閉期：1015年。5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處550萬罰款；對直接責任人處330萬罰款。7.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。8.向合格投資者以外的單位

10、或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10100萬罰款；對直接責任人處330萬罰款。9.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%5%罰款；對直接責任人處550萬罰款。10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以1030萬罰款；對直接責任人處310萬罰款。金融市場一、金融市場體系1.1983年9月國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會、1998年成立了中國保險監(jiān)督管理委員會、2003銀監(jiān)會正式掛牌運作，標志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直

11、分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。2.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小板塊。3.2001年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。9.全國

12、中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對于個人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗。10.區(qū)域性股權(quán)交易市場（又稱區(qū)域性市場、區(qū)域股權(quán) 市場、第四版市場）2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。二、證券市場主體1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到三年不等。2.2007年9月29日，中國投資有限責任公司（簡稱中投公司）正式掛牌成立。3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)

13、管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件：具有證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格；公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財務(wù)狀況良好，最近2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件。7.IB業(yè)務(wù)的資格條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。8.直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。9.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證

14、券服務(wù)業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。10.會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)具備的條件：依法成立5年以上；注冊會計師不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。11.注冊會計師申請證券許可證的條件：取得注冊會計師證書1年以上；執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。12.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰；最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織。商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

15、13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過6個月。14.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。15.證券協(xié)會會員大會每4年至少召開一次，理事會認為有必要或1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。三、股票1.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利2.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守規(guī)定是自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不

16、得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。3.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。4.送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在股權(quán)登記日后第二個交易日上市流通。5.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營業(yè)時間應(yīng)當在3年以上，最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且超過人民幣3000萬元，最近3年會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。6.上司公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準日

17、前20個交易日公司股票均價的90%；本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東。實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。7.上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。8.向不特定對象公開募集股份（增發(fā)）條件：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%；發(fā)行價格不應(yīng)低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價前一交易日的均價。9.首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。四、債券1.債券的到期期限：是指債券從發(fā)行之

18、日起至償清本息之日止的時間。2.商業(yè)銀行次級債券固定期限不低于5年（含5年）3.混合資本債券：我國混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。4.保險公司次級債務(wù)期限在5年以上（含5年）5.企業(yè)債券的融資券的最長期限不超過365天；超短融資券是期限在270天（9個月）以內(nèi)的短期融資券。6.我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。7.中小企業(yè)私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為2年。8.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件：最近3年連續(xù)營

19、利；最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為。9.政策性銀行和商業(yè)銀行申請金融債券發(fā)行應(yīng)報送文件：發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告。10.金融債券發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5個工作日將相關(guān)的發(fā)行申請文件報中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關(guān)信息；發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行；金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。11.最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發(fā)行公司債券。12.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售

20、期限不得超過90日。五、證券投資基金與衍生工具1.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，開放式基金沒有固定期限。2.公開募集基金管理人的資格：最近3年內(nèi)沒有違法記錄。3.按照履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)（只能在期權(quán)到期日執(zhí)行）、美式期權(quán)（可在期權(quán)到期日或到期日之前任何一個營業(yè)日執(zhí)行）、修正美式期權(quán)（期 權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行）4.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件：最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在10%以上;屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但是不得低于7%。5.可交換公司債券發(fā)行的基本條件：本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的

21、股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%。一、金融市場體系1.股票型上市公司必須符合的條件：公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上；股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例15%以上。2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。二、證券市場主體1.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。3.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。4.會計師事務(wù)所申

22、請證券資格、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。6.證券公司應(yīng)當遵守以下風險控制指標的規(guī)定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的額余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。7.證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。三、股票1.股東大

23、會一般每年定期召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。2.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。3.上市非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。4.向原股東配售股份（配股）的條件：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。四、債券1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。2.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收