國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)文獻(xiàn)綜述范本

1、FDI影響出口競爭力的因素分析與研究綜述王雪珂 內(nèi)容提要本文在系統(tǒng)疏理國內(nèi)外學(xué)者對FT)T與出口競爭力關(guān)系的研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，深入地探討了FDI影響東道國出口競爭力的主要因素及其作用機(jī)理，并采用1999-2005年中國第二產(chǎn)業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建了ECI指數(shù)計量模型，對FDI影響行業(yè)出口競爭力的各因素研發(fā)揮的作用進(jìn)行了實證研究。關(guān)鍵詞FDI出口競爭力 因素分析 作用機(jī)理一、文獻(xiàn)回顧 FDI的理論研究，基本上圍繞兩大主題而展開，一是什么因素引起FDI，即FDT產(chǎn)生和發(fā)展的動因問題;二是FUT的效應(yīng)問題。 近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化、國際競爭的加劇和跨國公司的發(fā)展，有關(guān)FDI與貿(mào)易關(guān)系研究的重點正在發(fā)

2、生轉(zhuǎn)移，F(xiàn)DT對出口競爭力的影響問題開始受到國內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注，并日漸成為該領(lǐng)域研究的熱點。下面就這一問題的研究進(jìn)展做一簡要綜述。(一)FDI與出口競爭力的理論研究進(jìn)展早期的研究受傳統(tǒng)貿(mào)易理論影響，普遍認(rèn)為FDI與母國出口貿(mào)易之間存在替代或互補(bǔ)效應(yīng)，但是，20世紀(jì)80年代以來，很多學(xué)者放松了H-O模型中的假設(shè)條件，將不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、"干中學(xué)"、外部性以及國家之間的技術(shù)差別等傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論忽視的因素，51人這一研究領(lǐng)域，得出了FDI對母國出口具有正面效應(yīng)的結(jié)論。馬庫森、斯文森、馬庫森和斯文森認(rèn)為國際要素流動的增加會促進(jìn)國際商品貿(mào)易增長，從而得出了FDI具有促進(jìn)母國出

3、口增長的結(jié)論。赫爾普曼、赫爾普曼和克魯格曼構(gòu)建了基于水平差異化商品的一般均衡模型，證明了在要素稟賦不對稱和規(guī)模報酬遞增的條件下，由于跨國公司的專有資產(chǎn)很難通過外部市場達(dá)成交易，因而產(chǎn)生大量的公司內(nèi)貿(mào)易和中間產(chǎn)品的需求，由此帶動了母國的出口貿(mào)易。格羅斯曼和赫爾普曼把產(chǎn)品的成長內(nèi)生化，證明在一個動態(tài)的模型中FDI和貿(mào)易可以是同時擴(kuò)大的。該模型還表明，隨著FDI的增加，人力資本豐富的國家將會逐步增加總部服務(wù)(如研究與開發(fā)等)和中間產(chǎn)品的出口。埃塞爾認(rèn)為，在兩國要素稟賦相同的情況下，由于FDI提供了很好的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，因此會擴(kuò)大母國的出口貿(mào)易。李普西和韋斯在研究中指出，F(xiàn)DI不僅會帶動母國資本品和服務(wù)的

4、出口，而且企業(yè)在外國市場上生產(chǎn)銷售某一種產(chǎn)品時，還會導(dǎo)致當(dāng)?shù)叵M者增加對母國其他產(chǎn)品的需求，從而進(jìn)一步擴(kuò)大母國的出口。同時，由于FDI可以直接利用東道國廉價的原材料、勞動力和零部件供應(yīng)，有助于提高母國的出口競爭力。Lee Honggue研究了韓國對外直接投資的電器行業(yè)，指出韓國電器行業(yè)企業(yè)對外直接投資的動因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要，即通過FDT提高出口產(chǎn)品的競爭力。但是，巴克利和卡森認(rèn)為，跨國公司由出口轉(zhuǎn)向外國生產(chǎn)，由于百接利用當(dāng)?shù)氐牧畠r原材料、勞動力和東道國的投資激勵，其國外生產(chǎn)更有效率，成本更低，從而會導(dǎo)致母國同類產(chǎn)品的競爭力下降，出口減少。布萊納德的研究發(fā)現(xiàn)，隨著不發(fā)達(dá)國家市場的擴(kuò)

5、大、要素稟賦的變化以及生產(chǎn)效率的提高，投資國與東道國之間的要素稟賦越來越接近，會導(dǎo)致跨國公司的國內(nèi)和國外生產(chǎn)趨同，從而出現(xiàn)東道國的進(jìn)口與投資國出口同步減少的趨勢。拜爾德鮑斯和斯留尾貞的研究支持上述結(jié)論，即認(rèn)為在東道國存在貿(mào)易保護(hù)政策和實施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的情況下，F(xiàn)Dl會減少東道國進(jìn)口和母國的出口。英國學(xué)者尼爾胡德、斯蒂芬揚認(rèn)為，F(xiàn)DI對母國出口的影響，可分為創(chuàng)造出口和替代出口兩種不同的效應(yīng)，在創(chuàng)造出口的凈效應(yīng)大于替代出口的凈效應(yīng)時，F(xiàn)DT會促進(jìn)母國出口貿(mào)易的增加;反之，則會導(dǎo)致母國出口的減少。關(guān)于FDT與東道國出口競爭力關(guān)系的研究，雖然在時間上相對較晚，但其研究成果并不遜色于前者。早在20世紀(jì)8

6、0年代初，聯(lián)合國跨國公司中心在其發(fā)表的三論世界發(fā)展中的跨國公司(1983)的研究報告就指出，F(xiàn)DT在發(fā)展中國家出口加工區(qū)中的活動對發(fā)展中國家制成品出口的增長做出了相當(dāng)大的貢獻(xiàn)，日本學(xué)者小島清認(rèn)為，F(xiàn)Dl可以在投資國與東道國之間創(chuàng)造新的貿(mào)易機(jī)會，使貿(mào)易在更大的規(guī)模上進(jìn)行，當(dāng)東道國具有了基于FDI的生產(chǎn)涵數(shù)改變后的比較優(yōu)勢"時，顯然會導(dǎo)致東道國對外貿(mào)易能力的增強(qiáng)。20世紀(jì)90年代以來，聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議進(jìn)一步研究了FDI與東道國出口競爭力的影響問題，在其出版的2002年世界投資報告中更加鮮明地指出，"跨國公司對東道國經(jīng)濟(jì)所能做出的貢獻(xiàn)之一就是提高這些國家的出口競爭力"

7、;。該報告還明確將出口數(shù)量增長、貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化與出口產(chǎn)品技術(shù)含量的提高納入出口競爭力范疇。國內(nèi)學(xué)者對FDT與東道國貿(mào)易競爭力的關(guān)注始于20世紀(jì)90年代初期。裴長洪(1998)考察了FDI與出產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)系，認(rèn)為外商直接投資通過帶動中國產(chǎn)品出口增強(qiáng)了一些行業(yè)的國際競爭力。張碧瓊(1999)提出了在國際資本流動下的貿(mào)易活動中，技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是競爭優(yōu)勢的主要來源的觀點。冼因明、葛順奇(2002)認(rèn)為，F(xiàn)DI對東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了積極影響，特別在GDP、擴(kuò)大投資、促進(jìn)出口、創(chuàng)造就業(yè)、開拓國際市場、轉(zhuǎn)移現(xiàn)代技術(shù)和管理經(jīng)驗等方面具有重要作用。(二)FDI與出口競爭力的實證研究進(jìn)展在實證研究方面，很多

8、學(xué)者站在母國的角度，對FDI與母國出門貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了計量分析。李普西和韋斯依據(jù)美國20世紀(jì)70年代的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，研究了美國跨國企業(yè)在發(fā)展中國家所設(shè)立的子公司的生產(chǎn)和出口行為，他們選取了一系列樣本商品作為研究對象，發(fā)現(xiàn)這些子公司的相應(yīng)產(chǎn)品的年產(chǎn)量，與美國同期同類商品的出口總量呈顯著正相關(guān)。他們在1984年的研究中發(fā)現(xiàn)，這種正相關(guān)廣泛存在于美國近80的產(chǎn)業(yè)部門中。Hufbauer等人重點研究了美國20世紀(jì)80年代以來的情況，他們將美國1980、1985、1990年的對外直接投資總量與出口總量做比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在整個時間跨度中，出口總量與對外直接投資總量一直保持著正相關(guān)關(guān)系，Ea- ton和Tamu

9、ra分析了1985至1990年間美國和日本與很多伙伴國之間的國際貿(mào)易和FDT，并使用了一種帶有要素稟賦的改進(jìn)重力模型，他們得出結(jié)論認(rèn)為FDI能夠促進(jìn)國際貿(mào)易。與此同時，許多學(xué)者對日本、德國以及瑞典等國的實證研究也得出了類似的結(jié)論。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展委員會(1999)對52個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家1995年截面數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析，研究了FDT流人量和出口效果的關(guān)系，整個樣本的檢驗結(jié)果表明，F(xiàn)DI與制成品出口有顯著的正相關(guān)關(guān)系。FDI與中等技術(shù)含量產(chǎn)品出口關(guān)系的顯著性水平低，F(xiàn)DI的影響隨出口產(chǎn)品的技術(shù)含量的提高而增大。人均FOT流人量每增加1高、中、低技術(shù)含量產(chǎn)品出口分別上升0.55、0.3l和0.

10、28。在發(fā)展中國家樣本中，F(xiàn)DI對高技術(shù)含量出口有很高的顯著性，對低技術(shù)含量產(chǎn)品出口也有較高的顯著性，但對中等技術(shù)含量產(chǎn)品出口影響不顯著。從東道國視角對FDI與出口競爭力的實證分析相對晚于對母國的關(guān)注，Caves從東道國角度將FDI的效應(yīng)分為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。前者指FDI企業(yè)自身的出口帶動?xùn)|道國的出口，后者指FDI通過對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的影響促進(jìn)其出口的作用。總的結(jié)論是，F(xiàn)DI對東道國出口競爭力具有促進(jìn)效應(yīng)。隨著中國FDI存量和出口總額的迅速增長，F(xiàn)DI與中國出口競爭力的關(guān)系的實證分析逐步成為該領(lǐng)域研究的熱點，國內(nèi)外學(xué)者大都選取了中國總體數(shù)據(jù)或者雙邊、省區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。Liu、Wang&

11、Wei通過中國與19個貿(mào)易伙伴國家之間的面板數(shù)據(jù)，建立FDl、出口和進(jìn)口三個變量之間的向量自回歸模型，進(jìn)行了格蘭杰(Granger)因果關(guān)系檢驗，得出的主要結(jié)論是:進(jìn)口和FDI都是引起出口增加的因素。江小涓(2002)對外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額進(jìn)行了比較，認(rèn)為FDI有利于優(yōu)化中國的出口商品結(jié)構(gòu)，提高出口商品的競爭力。沈克華(2003)對1981-1997年和19812001年FDI與我國出口總量及結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析，結(jié)果表明:FDI對我國出口總量增長貢獻(xiàn)巨大且呈上升趨勢，謝建國(2003)研究表明中國產(chǎn)品競爭力的變化有較強(qiáng)的路徑依賴特征，但FDI是打破這種路徑依賴的重要

12、原因。FDI提高了中國工業(yè)制成品，特別是高技術(shù)含量產(chǎn)品的出口競爭力，有利于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，促進(jìn)了中國出口結(jié)構(gòu)向高技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)的遷移。賴明勇、許和連和包群(2003)的實證分析結(jié)果表明，F(xiàn)DI對于提高東道國勞動密集型產(chǎn)品的技術(shù)含量和出口質(zhì)量，創(chuàng)造該類產(chǎn)品的出口機(jī)會具有積極作用。楊丹輝 (2004)認(rèn)為，隨著我國利用外商投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，外商投資對我國出口總量擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)調(diào)整以及出口競爭優(yōu)勢的形成產(chǎn)生了不可忽視的影響。Peter, Jeremy&ChengqiWang采用1995和2001兩年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析的結(jié)果表明:中國制造業(yè)的進(jìn)步和出口競爭力的增強(qiáng)與FDI有密切的聯(lián)系，來自港

13、澳臺的FDI對中國的工業(yè)一直有積極作用，而來自發(fā)達(dá)國家的FDI在2001年有積極作用;國有企業(yè)得益于FDI ，而集體企業(yè)僅在2001年得益于FDI。還有一些學(xué)者從區(qū)域視角探討了FDT對出口增長的影響。GhenChunlai的實證研究表明，從20世紀(jì)80年代末期到90年代中期，F(xiàn)DI對中國各省份的出口有著明顯的促進(jìn)作用，這種情況特別表現(xiàn)為吸收來自亞洲新興工業(yè)化國家和地區(qū)的投資和大量出口勞動密集型產(chǎn)品的東南沿海省份。Zhang&Felmingnam運用平行數(shù)據(jù)模型分析發(fā)現(xiàn)整體而言中國引進(jìn)的FDI與出口之間存在雙向因果關(guān)系，并且在高FDI和低FDI地區(qū)得到進(jìn)一步證實，而中FDI地區(qū)卻是出口帶

14、動FDI增長。王學(xué)東、劉占軍和程傳海（2001)比較了廣東省與全國外商百接投資的貿(mào)易效應(yīng)，認(rèn)為外資是地區(qū)出口貿(mào)易的驅(qū)動源，嚴(yán)兵(2006)采用ECI指數(shù)對FDI與中國東、中、西部地區(qū)的出口競爭力關(guān)系進(jìn)行實證研究的結(jié)果表明，外資的進(jìn)入有力地提升了東部地區(qū)的出口競爭力，但并未對西部地區(qū)產(chǎn)生顯著影響，在中部地區(qū)甚至產(chǎn)生了一定的負(fù)面作用。二、FDT影響東道國出口競爭力的主要因素及其作用機(jī)理我們認(rèn)為，在考察FDI對發(fā)展中國家的東道國出口競爭力的影響時，至少必須關(guān)注以下幾個因素。其一，資本數(shù)量;其二，技術(shù)效應(yīng);其三，規(guī)模效應(yīng);其四，管理效應(yīng);其五，出口傾向?；谝陨险J(rèn)識，本文采用1999-2005年中國第

15、二產(chǎn)業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建ECI指數(shù)計量模型，從外資企業(yè)的資本、技術(shù)、管理、規(guī)模和出口傾向五個角度，對FDI在各行業(yè)出口競爭力的變動過程中研發(fā)揮的作用進(jìn)行實證研究，以檢驗這些因素對行業(yè)出口的影響差異。我們構(gòu)造如下基礎(chǔ)計量模型:考慮資料的可得到性，我們選取外資企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)(scale)、資本數(shù)量(cap)、出口傾向(exp)、技術(shù)水平(tech)和管理水平(admi)五個變量來分析FDI對出口競爭力的影響效應(yīng)。構(gòu)造的包含交互項的基礎(chǔ)方程為: 將五個因素分別代人模型(2)進(jìn)行檢驗，對出口競爭力有顯著影響的因素則確定為進(jìn)人下面模型的解釋變量:表1 FDl影響行業(yè)出口競爭力的因素差異實證結(jié)果(詳見表

16、1)表明，在勞動密集型行業(yè)中，外企的資本數(shù)量和技術(shù)水平對出門競爭力的提高不顯著，外資企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)反而顯著性地降低了行業(yè)的出口競爭力，僅有外資企業(yè)相對內(nèi)資企業(yè)的更高的出口傾向可以帶動行業(yè)出口競爭力的增長，在資本密集型行業(yè)中，外企的資本數(shù)量和技術(shù)水平對出口競爭力的貢獻(xiàn)是顯著的，同包含所有行業(yè)的因素模型的實證結(jié)果比較，外企資本數(shù)量和技術(shù)水平的邊際貢獻(xiàn)更大，但外企的規(guī)模效應(yīng)和出口傾向的貢獻(xiàn)不顯著。在技術(shù)密集型行業(yè)中，除了外企資本數(shù)量外，其他因素都在1的水平下顯著，同包含所有行業(yè)的因素模型相比，外企的規(guī)模效應(yīng)、出口傾向和技術(shù)水平的邊際貢獻(xiàn)都更大。三、簡要的結(jié)論及政策建議(一)結(jié)論本文在分析FDT影響行

17、業(yè)出口競爭力的因素及其作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，采用ECl指數(shù)和行業(yè)面板數(shù)據(jù)，通過運用包含"交互項"的基礎(chǔ)模型和因素模型，分別對FDI影響中國行業(yè)出口競爭力的因素效應(yīng)進(jìn)行了實證分析，結(jié)果表明:FDI的各種因素對行業(yè)出口競爭力的影響程度存在差異，即便同一因素對不同行業(yè)出口的影響程度亦不盡相同，且不同模型的實證結(jié)果之間也存在區(qū)別?，F(xiàn)將主要結(jié)論概括如下:1包含"交互項"的基礎(chǔ)模型表明，外資企業(yè)的資本數(shù)量、技術(shù)水平)管理水平、規(guī)模水平和出口傾問五個因素對出口競爭力的促迸效應(yīng)均為顯著。2因素模型表明，反映外企管理水平的成本控制能力指標(biāo)對出口競爭力的影響不顯著，而其他四個因

18、素的系數(shù)均為正，且在1水平下顯著，對出口競爭力的貢獻(xiàn)從大到小依次為外企的資本數(shù)量、出口傾向、技術(shù)水平和規(guī)模水平。其中，外企的資本數(shù)量在行業(yè)總資本中的比重每增加1行業(yè)出口競爭力指數(shù)上升1.40個百分點;外企出口占行業(yè)總出口的比重每增加1，行業(yè)出口競爭力指數(shù)上升1. 36個百分點。3.根據(jù)行業(yè)要素密集類型分組的實證研究表明，各因素對于要素密集類型不同的行業(yè)的出口競爭力的影響程度不同，出口傾問對勞動密集型行業(yè)影響顯著，資本數(shù)量和技術(shù)水平對資本密集型行業(yè)影響顯著，出口傾向、技術(shù)水平和規(guī)模水平對技術(shù)密集型行業(yè)影響顯著。(二)政策建議根據(jù)上述理論分析和實證結(jié)果，我們提出如下政策建議:1.在引資政策方面，應(yīng)

19、把先迸適用技術(shù)和現(xiàn)代企業(yè)管理制度的引進(jìn)、規(guī)模和出口傾向的定位，與引資數(shù)量擺在同等重要的位置，以進(jìn)一步克服過去單純追求引資規(guī)模的傾向，2.引資政策必須細(xì)化到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的行業(yè)層面，對不同行業(yè)應(yīng)當(dāng)實行不同的引資政策。在引導(dǎo)FDI流向技術(shù)密集型行業(yè)的過程中，應(yīng)當(dāng)特別重視外資企業(yè)先迸適用技術(shù)的引迸、出口傾向和規(guī)模的定位與培育，以帶動中國技術(shù)密集型行業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，促進(jìn)中國出口由中低技術(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)向高技術(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的遷移;在引導(dǎo)FDI流向資本密集型行業(yè)的過程中，應(yīng)當(dāng)把引資同引進(jìn)適用技術(shù)緊密結(jié)合起來，以促進(jìn)該類行業(yè)出口結(jié)構(gòu)的改善;在引導(dǎo)FDI流向勞動密集型行業(yè)的過程中，應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注外資企業(yè)出口傾向的培育，以促迸該類行業(yè)出口穩(wěn)步增長。3.在評價各行業(yè)、各地區(qū)引資業(yè)績方面，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科學(xué)的引資評價指標(biāo)體系，要把技術(shù)、規(guī)模和出口傾向等因素的影響效應(yīng)列人考核范圍，以克服以往僅憑引資數(shù)量單一指標(biāo)評價地方政府引資業(yè)績的局限性。同時，作為轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國家，中國既要通過引資和貿(mào)易激勵機(jī)制的協(xié)調(diào)配合，積極利用FDI的各種因素，有效增強(qiáng)出口競爭力，又要注意發(fā)揮本土要素的比較優(yōu)勢，注意加強(qiáng)FDI國內(nèi)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)鏈及配套網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，加快跨國公司技術(shù)向本地企業(yè)轉(zhuǎn)化，有效防范中國產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展中面臨的外商壟斷風(fēng)險。注:整合后的15個行業(yè):(l)采礦業(yè);(2