《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守與職業(yè)規(guī)劃》

1、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守與職業(yè)規(guī)劃證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守與職業(yè)規(guī)劃一二三證券從業(yè)人員職業(yè)道德證券從業(yè)人員職業(yè)道德證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展目 錄contents一、證券從業(yè)人員職業(yè)道德一、證券從業(yè)人員職業(yè)道德1、職業(yè)道德、職業(yè)道德2、職業(yè)道德的基本原則、職業(yè)道德的基本原則3、職業(yè)道德的基本要求、職業(yè)道德的基本要求4、職業(yè)道德的養(yǎng)成、職業(yè)道德的養(yǎng)成1、職業(yè)道德、職業(yè)道德l 職業(yè)：職業(yè)：由社會分工形成，具有專門業(yè)務專門業(yè)務和特定職責特定職責，獲得穩(wěn)定報酬穩(wěn)定報酬所從事的工作l 道德：道德：被人們所認同認同的行為準則行為準則與規(guī)范規(guī)范l 職業(yè)道德：職業(yè)

2、活動范圍職業(yè)道德：職業(yè)活動范圍內(nèi)應遵守的行為準則行為準則與規(guī)范規(guī)范l 證券從業(yè)人員的職業(yè)道德：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德：在從事與證券業(yè)務相關(guān)證券業(yè)務相關(guān)的活動的活動時，應遵守的行為準則行為準則與規(guī)范規(guī)范2、職業(yè)道德的基本原則、職業(yè)道德的基本原則（1）“誠信誠信”原則原則l 立人之本立人之本 黃宗羲：“誠則是人，偽則是禽獸”l 經(jīng)商之魂經(jīng)商之魂 是長期投資（故事：誠信與金錢的選擇） 是競爭策略（案例：毒奶粉、地溝油、塑化劑） 是所有人的事（案例：對營業(yè)部客戶的賠償）協(xié)調(diào)關(guān)系，處理事務，需要把握原則協(xié)調(diào)關(guān)系，處理事務，需要把握原則2、職業(yè)道德的基本原則、職業(yè)道德的基本原則（2）“三公三公”原則原則l

3、 公開：公開：信息公開，機會均等l 公平：公平：結(jié)果公平？機會公平？機會公平+適當調(diào)節(jié)l 公正：公正：正直，正義，不偏私，是對價值標準的判斷 典型問題：典型問題：虛假信息、內(nèi)幕交易、市場操縱3、職業(yè)道德的基本要求、職業(yè)道德的基本要求（1）培養(yǎng)深厚的職業(yè)情感職業(yè)情感和崇高的職業(yè)理想職業(yè)理想（2）樹立高度的責任感和事業(yè)心，正確處理各種利益處理各種利益關(guān)系（3）有效溝通，建立良好的溝通機制溝通機制（4）領(lǐng)導要加強自身修養(yǎng)自身修養(yǎng)，起到良好的示范作用（5）業(yè)務行為公開化，公平公正地對待客戶“誠信”和“三公”原則，對于我們的實踐提出了具體要求：4、職業(yè)道德的養(yǎng)成、職業(yè)道德的養(yǎng)成管理的角度：管理的角度：l

4、加強證券從業(yè)人員道德修養(yǎng)和知識水平的培訓加強證券從業(yè)人員道德修養(yǎng)和知識水平的培訓l結(jié)合行業(yè)特點，對證券從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育結(jié)合行業(yè)特點，對證券從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育l嚴格證券業(yè)務活動的監(jiān)督檢查嚴格證券業(yè)務活動的監(jiān)督檢查自身的角度：自身的角度：日常培養(yǎng)，點滴做起，“內(nèi)省”，“慎獨”二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守2、制度要求、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守l 遵紀守法遵紀守法l 勤勉盡責勤勉盡責l 廉潔自律廉潔自律l 文明服務文明服務遵紀守法：遵紀守法：范圍：范圍：國家法律、國務院行政法規(guī)、證監(jiān)會行政規(guī)章

5、、自律組織的規(guī)則公約、公司職業(yè)紀律典型違法違紀事例：典型違法違紀事例：弄虛作假弄虛作假-夸大招股說明書中盈利能力與預期以權(quán)謀私以權(quán)謀私-內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守 勤勉盡責勤勉盡責:l 愛崗敬業(yè)：愛崗敬業(yè)：先重視？先喜歡？l 勤業(yè)精業(yè)：勤業(yè)精業(yè)：舍得投入時間、精力，水到渠成l 不斷創(chuàng)新：不斷創(chuàng)新：唯變不變，以變應變，穩(wěn)中求新l 團結(jié)協(xié)作：團結(jié)協(xié)作：顧全大局，明確分工，協(xié)調(diào)配合1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守廉潔自律廉潔自律l公與私：公與私：損公肥私？大公無私？利公利私？l苦與樂：苦與樂：

6、奮斗的過程就是苦與樂并存的過程l榮與辱：榮與辱： 為公的心態(tài)、為私的心態(tài)二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守文明服務文明服務l樹立服務意識：樹立服務意識：投資者至上、一視同仁的熱情l規(guī)范服務禮儀：規(guī)范服務禮儀：儀容、儀表、儀態(tài)l提升服務檔次：提升服務檔次：增值、效率l堅持公平競爭：堅持公平競爭：禁止“行賄，回扣、違規(guī)返傭”二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（202X年年2月月1日）日）證券從業(yè)人員，應按規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書證券從業(yè)人員，應按

7、規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（202X年年4月月13日）日）取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定（證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定（20XX年年10月月19日）日）二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守2、制度要求、制度要求中國證券業(yè)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（202X年年1月月26日）日）證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法（證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法（202X年年5月月1日）日）證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則證券業(yè)從業(yè)人

8、員執(zhí)業(yè)行為準則 （202X年年1月月19日）日）自律管理措施和紀律處分實施辦法（自律管理措施和紀律處分實施辦法（20XX年年8月月13日）日） 誠信管理辦法（誠信管理辦法（20XX年年8月月13日）日）2、制度要求、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法NEW第四章第四章 誠信信息的使用與查詢誠信信息的使用與查詢第十九條第十九條 協(xié)會在審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比、吸納會員、從業(yè)人員參加協(xié)會專業(yè)委員會以及對會員、從業(yè)人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定時，應當查閱有關(guān)會員或從業(yè)人員查閱有關(guān)會員或

9、從業(yè)人員的誠信信息的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一。2、制度要求、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守調(diào)研機構(gòu)對60歲以上的老人開展了一次 “你最后悔什么”的專題調(diào)查。調(diào)查結(jié)果如下：72%的老人后悔年輕時努力不夠，以致事業(yè)無成；的老人后悔年輕時努力不夠，以致事業(yè)無成；67%的老人后悔年輕時錯誤選擇了職業(yè)；的老人后悔年輕時錯誤選擇了職業(yè)；63%的老人后悔對子女教育不夠或方法不當；的老人后悔對子女教育不夠或方法不當；58%的老人后悔鍛煉身體不夠；的老人后悔鍛煉身體不夠；56%的老人后悔對伴侶不夠忠誠；47%的老人后悔對雙親盡孝不夠；41%的老人后悔自己未能周游世界；32%的老人

10、后悔一生過得平淡，缺乏刺激；11%的老人后悔沒有賺到更多的金錢。三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展1、你是誰？、你是誰？2、你想做什么？、你想做什么？3、如何保證成功？、如何保證成功？1、你是誰？、你是誰？我想要什么？我想從事什么職業(yè)？我的氣質(zhì)和性格適合什么樣的職業(yè)？什么樣的職業(yè)才能讓我充分地發(fā)揮潛能？我愿意和誰在一起工作？完成什么樣的工作讓我最有成就感？我最不能放棄的是什么？ 內(nèi)圈代表個人條件內(nèi)圈代表個人條件 中圈代表工作條件中圈代表工作條件 外圈代表適配情形外圈代表適配情形 1、你是誰？、你是誰？能力能力 人格人格特質(zhì)特質(zhì) 價值

11、價值觀觀職業(yè)所需職業(yè)所需能力能力 職業(yè)回報職業(yè)回報與內(nèi)容與內(nèi)容 職業(yè)職業(yè)特性特性 職業(yè)感受職業(yè)感受 勝任勝任 愉快愉快 持久持久穩(wěn)定穩(wěn)定 滿足滿足成就感成就感 個人條件個人條件與與工作條件是否匹配？工作條件是否匹配？興趣興趣晉升快專業(yè)所屬喜歡挑戰(zhàn)薪酬高福利好提成多家庭所在地他人評價他人評價360評估評估體驗式體驗式活動活動自我實自我實踐反省踐反省職業(yè)測職業(yè)測評評價值觀、興趣、性格、體能、價值觀、興趣、性格、體能、人際關(guān)系處理能力人際關(guān)系處理能力潛在我潛在我興趣、能力興趣、能力性格、能力性格、能力自我認知方自我認知方法法1、你是誰？、你是誰？2、你想做什么？、你想做什么？人生目標人生目標-為自己

12、未來的職業(yè)場景做暢想，希望自己成為什么樣的人，類似于“志向、理想”等?？梢岳斫鉃椤叭松陌l(fā)展方向人生的發(fā)展方向”。權(quán)、錢 OR 快樂、滿足感、成就感2、你想做什么？、你想做什么？理想、抱負、超越地位、認可、尊重親情、關(guān)愛、歸屬財務保障、安全保障饑、渴、衣、住、行生理上的需要生理上的需要安全上的需要安全上的需要感情上的需要感情上的需要尊重的需要尊重的需要自我實現(xiàn)的需要自我實現(xiàn)的需要當一種需要滿足后，就不再成為動力因素2、你想做什么？、你想做什么？不同階段會有不同目標不同階段會有不同目標l認知階段（認知階段（0-14）：）：幻想、培養(yǎng)職業(yè)興趣和認 知能力l準備階段（準備階段（14 -24）：）：學

13、習階段，打基礎，做好工作準備l積累階段（積累階段（25 -45）：）：知識再輸入，經(jīng)驗積累，能力鍛造l成熟階段（成熟階段（45-65）：）：專精階段，凸顯影響力，成就，升遷l轉(zhuǎn)換階段（轉(zhuǎn)換階段（65以后）：以后）：指導，責任減少，退休，新興趣2、你想做什么？、你想做什么？齊白石本是鄉(xiāng)村木匠，齊白石本是鄉(xiāng)村木匠，27歲才歲才正式拜師讀書、學畫，直到正式拜師讀書、學畫，直到58歲才享譽中華歲才享譽中華客戶經(jīng)理投資顧問理財經(jīng)理分析師技術(shù)支持行政管理人生路上，隨處都可以是起點！人生路上，隨處都可以是起點！2、你想做什么？、你想做什么？客戶經(jīng)理投資顧問理財經(jīng)理分析師技術(shù)支持行政管理李山泉：大器晚成的李山

14、泉：大器晚成的“財神財神” （香（香港商報）港商報）華爾街的華人金融圈子里，李山泉算華爾街的華人金融圈子里，李山泉算是知名度最高的一個。他曾任中國旅是知名度最高的一個。他曾任中國旅美金融協(xié)會首任主席，美國著名共同美金融協(xié)會首任主席，美國著名共同基金公司奧本海默的核心管理者之一、基金公司奧本海默的核心管理者之一、曾運作過美國評級第一名的基金，竟曾運作過美國評級第一名的基金，竟然然35歲才入行。歲才入行。人生路上，隨處都可以是起點！人生路上，隨處都可以是起點！2、你想做什么？、你想做什么？從從“模糊人模糊人”變?yōu)樽優(yōu)椤扒逍讶饲逍讶恕盨MARTSpecific具體的Measureable可衡量的Achievable可達成的Relevant與愿景相關(guān)的Time-bound一定時限的彈性管理，適時調(diào)整彈性管理，適時調(diào)整核心核心要素要素（1）積累積累知識知識，即專業(yè)知識，即專業(yè)知識（2）提高）提高技能技能，工作技巧、溝通技巧，工作技巧、溝通技巧（3）調(diào)整）調(diào)整心態(tài)心態(tài)，積極、樂觀、堅持，積極、樂觀、堅持3、如何保證成功？如何保證成功