4技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期理論)

1、第四章 重疊需求、技術(shù)變化與國際貿(mào)易 q1從需求角度進(jìn)行分析。 無論是古典貿(mào)易理論，還是要素稟賦理論，都是從供給方面來探討國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，即從技術(shù)差異、要素稟賦差異等供給方面的因素來解釋比較優(yōu)勢(shì)的決定，而關(guān)于需求方面因素對(duì)國際貿(mào)易的決定作用則并未涉及。q2注重動(dòng)態(tài)分析。 基于生產(chǎn)理論的國際貿(mào)易理論模型比較注重于靜態(tài)分析，總是假設(shè)供給方面條件一成不變。而現(xiàn)實(shí)中，這些國際貿(mào)易的重要決定因素總是隨著時(shí)間的發(fā)展而演變。需求、技術(shù)變化理論對(duì)國際貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)4.1 需求決定的貿(mào)易模式l決定需求的因素：決定需求的因素：l實(shí)際需求實(shí)際需求：指因地理氣候等環(huán)境的差別造成的不同需求。l需求偏好需求偏好：對(duì)商品的

2、不同喜愛偏好主要是由不同的歷史文化、宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣造成的。l收入水平收入水平：事實(shí)上，各國對(duì)同一商品的不同需求，很大程度上是因?yàn)槭杖胨降牟煌?。（一）重疊需求理論橫軸表示一國的人均收入水平（y），縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級(jí)（q）。所需的商品越高檔，則其品質(zhì)等級(jí)就越高。人均收入水平越高，則消費(fèi)者所需商品的品質(zhì)等級(jí)也就越高，二者的關(guān)系由圖中的OP線表示。在E和F之間的商品，在兩國都有需求，即存在所謂的重疊需求。這種重疊需求是兩國開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。yqOyBAyBpBCDEFGH4.1 需求決定的貿(mào)易模式重疊需求理論的適用性：1能夠解釋工業(yè)品的國際貿(mào)易。從需求方面看，發(fā)生在工業(yè)品之間的

3、貿(mào)易與兩國的發(fā)展水平或收入水平有密切關(guān)系。2能夠解釋發(fā)達(dá)的國際貿(mào)易。發(fā)達(dá)國家的人均收入水平較高，他們之間對(duì)工業(yè)品的重復(fù)需要范圍較大。3重疊需求理論與要素稟賦理論各有其不同的適用范圍。要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；而重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。4.1 需求決定的貿(mào)易模式4.1 需求決定的貿(mào)易模式（二）基于不同偏好的貿(mào)易 假定同樣的生產(chǎn)技術(shù)（即各國生產(chǎn)能力相同） ；同樣的資源稟賦條件；同樣的生產(chǎn)規(guī)模等。 兩國的互利貿(mào)易也可以僅僅因?yàn)樾枨笃玫牟煌l(fā)生。對(duì)某種商品偏好較低的國家，該種商品的無貿(mào)易相對(duì)價(jià)格就會(huì)較低，該國對(duì)該商品就具有比較優(yōu)

4、勢(shì)。在沒有貿(mào)易障礙的情況下，國際分工和互利的交易過程將會(huì)發(fā)生。4.1 需求決定的貿(mào)易模式（三）基于收入變動(dòng)產(chǎn)生的貿(mào)易 隨著收入水平的提高，人們的需求也會(huì)發(fā)生變動(dòng)。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（S. B. Linder）說明了這一模式。 林德理論從另一個(gè)可能的角度闡釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。4.1 需求決定的貿(mào)易模式 林德假設(shè)一國的需求由其“代表性需求者”的需求傾向決定。而這一傾向會(huì)隨著該國人均收入的提高而逐漸轉(zhuǎn)向奢侈品并造成社會(huì)需求的轉(zhuǎn)移。當(dāng)人們收入提高對(duì)工業(yè)消費(fèi)品特別是奢侈品的需求增加時(shí)，本國的工業(yè)品和奢侈品生產(chǎn)規(guī)模就會(huì)擴(kuò)大。為了滿足市場(chǎng)需求，結(jié)果是，產(chǎn)量增加的速度超過需求的增加速度，從而使該國有能力向別國出口。

5、對(duì)于該國出口的工業(yè)品，只有與之收入相近的國家才會(huì)有需求。因此，進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品的主要國家也是高收入國家。根據(jù)林德理論，工業(yè)制成品在發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易會(huì)隨著收入的不斷提高占越來越重要的地位。4.1 需求決定的貿(mào)易模式小結(jié)需求需求需求需求需求決定新產(chǎn)品研發(fā)和出口需求決定出口市場(chǎng)的規(guī)模需求決定進(jìn)口國將成為下一出口國需求決定國際價(jià)格水平高低4.1 需求決定的貿(mào)易模式小結(jié) 國際貿(mào)易之所以發(fā)生，是因?yàn)橘Q(mào)易雙方同一產(chǎn)品的價(jià)格存在差異。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理告訴我們，價(jià)格是由需求和供給共同決定的，即使供給條件相同，如果雙方的需求不同價(jià)格仍會(huì)有差異，因而，需求的差別也可以成為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。技術(shù)：是過去對(duì)研發(fā)事業(yè)進(jìn)行投資

6、的結(jié)果。可以看成是一個(gè)資本或一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素，能夠改變土地、勞動(dòng)和資本在生產(chǎn)中的相對(duì)比例關(guān)系，即生產(chǎn)函數(shù)。生產(chǎn)要素稟賦論假定兩國的技術(shù)水平相同，但現(xiàn)實(shí)中各國使用的技術(shù)確實(shí)存在差距，并且差距還是動(dòng)態(tài)的。那么，建立在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的貿(mào)易原因與貿(mào)易模式是什么樣的？1961年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波納斯建立的技術(shù)差距模型率先給出了解釋，維農(nóng)在此基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)品生命周期理論。4.2 技術(shù)變化與技術(shù)差異4.2 技術(shù)變化與技術(shù)差異l（一）技術(shù)差距論l波納斯首創(chuàng)，于1961年在國際貿(mào)易和技術(shù)變化一文中提出了這一理論。l在H-O模型中，如果兩國的資源稟賦和需求條件相同，則無貿(mào)易發(fā)生。波納斯指出，技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)各國生產(chǎn)要

7、素稟賦的比例產(chǎn)生影響，技術(shù)差距也是國際貿(mào)易發(fā)生的原因之一。4.2 技術(shù)變化與技術(shù)差異l技術(shù)差距論的主要內(nèi)容：l技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新會(huì)對(duì)各國生產(chǎn)要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響各國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)貿(mào)易格局的變動(dòng)產(chǎn)生作用。l當(dāng)一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品后，在國外掌握該項(xiàng)技術(shù)之前擁有技術(shù)領(lǐng)先差距，可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品；當(dāng)新產(chǎn)品被外國模仿時(shí)，外國即可自行生產(chǎn)而減少進(jìn)口，創(chuàng)新國逐漸失去該產(chǎn)品的出口市場(chǎng)，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國際貿(mào)易逐漸縮小；隨著時(shí)間推移，新技術(shù)最終被模仿國掌握，技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對(duì)該產(chǎn)品的全部需求為止。4.2 技術(shù)變化與技術(shù)差異l技術(shù)差距論的評(píng)價(jià)：l技術(shù)差距論從技術(shù)創(chuàng)

8、新出發(fā)，論述了產(chǎn)品貿(mào)易優(yōu)勢(shì)在創(chuàng)新國和追隨國之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，只是富有創(chuàng)新意義的，而且也為研究一個(gè)具體產(chǎn)品創(chuàng)新過程的產(chǎn)品周期理論奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。l技術(shù)差距論只是解釋了差距為何會(huì)消失，而無法充分說明貿(mào)易量的變動(dòng)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變。 （一）（一） 產(chǎn)品生命周期理論背景產(chǎn)品生命周期理論背景 19661966年， 由經(jīng)濟(jì)學(xué)家維農(nóng)（Raymond Vernon）首次提出的產(chǎn)品周期理論，就是關(guān)于技術(shù)變化在國際貿(mào)易中的作用的一個(gè)重要理論。產(chǎn)品周期理論把技術(shù)變化作為國際貿(mào)易的又一個(gè)決定因素。 這個(gè)理論是解釋工業(yè)品貿(mào)易流向最有說服力的理論之一。后來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家如威爾斯、赫希哲等對(duì)該理論進(jìn)行了驗(yàn)證，進(jìn)一步充實(shí)和發(fā)展了

9、該理論（二）產(chǎn)品生命周期理論基本涵義 基本假設(shè)：國與國之間信息傳遞受限；生產(chǎn)函數(shù)是可變的，當(dāng)生產(chǎn)達(dá)到一定水平后會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品在生命周期各階段所表現(xiàn)出的要素密集特點(diǎn)各不相同；收入水平不同國家間的需求和消費(fèi)結(jié)構(gòu)是有差異的。 弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論結(jié)合擴(kuò)展了的要素含義弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論結(jié)合擴(kuò)展了的要素含義（包括技術(shù)和研究開發(fā)等），提出隨著一種產(chǎn)品跨越它（包括技術(shù)和研究開發(fā)等），提出隨著一種產(chǎn)品跨越它的生命周期過程中，不同國家擁有的生產(chǎn)要素的重要性的生命周期過程中，不同國家擁有的生產(chǎn)要素的重要性就發(fā)生變化，比較優(yōu)勢(shì)就從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種就發(fā)生變化，比較優(yōu)勢(shì)就從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類

10、型的國家。由此，各種類型的國家都可能在一種產(chǎn)品類型的國家。由此，各種類型的國家都可能在一種產(chǎn)品的某一階段（或某幾個(gè)階段）上發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)的某一階段（或某幾個(gè)階段）上發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì).即：即：新產(chǎn)品技術(shù)周期及其引起的比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化新產(chǎn)品技術(shù)周期及其引起的比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化。（三）產(chǎn)品生命周期的階段弗農(nóng)假設(shè)參與貿(mào)易的國家可分為三類： 第一類：發(fā)明與出口新產(chǎn)品工業(yè)發(fā)達(dá)國，它們是技術(shù)、知識(shí)與資本充裕型國家； 第二類：比較小的工業(yè)發(fā)達(dá)國，它們是資本與技術(shù)充裕型國家； 第三類：發(fā)展中國家，它們是勞動(dòng)充裕型國家。弗農(nóng)假設(shè)一個(gè)產(chǎn)品生命周期由三階段構(gòu)成： 新產(chǎn)品的初始期、成長期和成熟期，而且這種周期對(duì)

11、國家貿(mào)易實(shí)踐有顯著影響。產(chǎn)品生命周期階段性特征初始期成長期成熟期技術(shù) 產(chǎn)品的技術(shù)還未成型 技術(shù)已確定，并被普遍采用 產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)化 投入 研發(fā)密集型 資本密集型 勞動(dòng)密集型 比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新國其他發(fā)達(dá)國家 發(fā)展中國家 貿(mào)易型式 少數(shù)先進(jìn)國家與其他發(fā)達(dá)國家之間 發(fā)達(dá)國家輸出到發(fā)展中國家 發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出 產(chǎn)品生命周期理論的圖示說明 凈出口凈出口T0凈進(jìn)口凈進(jìn)口T1T2T3T4T創(chuàng)新國，如美國創(chuàng)新國，如美國其他發(fā)達(dá)國其他發(fā)達(dá)國家，如西歐家，如西歐、日本、日本發(fā) 展 中發(fā) 展 中國家國家（四）技術(shù)周期與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化 產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段對(duì)生產(chǎn)要素的需求是不同的。即使各國的要素稟賦不變，其生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，也會(huì)由于產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集度的變動(dòng)而轉(zhuǎn)移。 第一階段，技術(shù)尚處于發(fā)明創(chuàng)新階段，所需要的資源主要是發(fā)達(dá)的科學(xué)知識(shí)、大量的研究經(jīng)費(fèi)和高素質(zhì)的勞動(dòng)力，新產(chǎn)品實(shí)際上是一種科技知識(shí)密集型產(chǎn)品. 第二階段，當(dāng)技術(shù)成熟以后，大規(guī)模生產(chǎn)成為主要目標(biāo)。這時(shí)所需的資源是機(jī)器設(shè)備和熟練的勞動(dòng)技能。產(chǎn)品也從知識(shí)密集型變成技能密集型和資本密集型。 第三階段，技術(shù)和資本也已經(jīng)失去了重要性，而勞動(dòng)力成本則成為決定產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢(shì)的主要因素。 國際貿(mào)易產(chǎn)品生命